FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网

构建具有战略意义的中越命运共同体--资本市场参与者来信

艾。早在2005年6月，越南证监会即与中国证监会签署合作谅解备忘录，双方资本市场监管委员会同一加强监管沟通、推动资本市场合作。彼时，越南胡志明市交易所刚刚成立，在越南资本市场蹒跚学步的早期，中国证监会及交易所为越南输送了大量切实、有效的发展经验，助力越南建立了三层级的监管体制，推动当地资本市场良性发展。在一带一路政策号召下，2019年，天弘基金团队赴越南展开调研，就资本市场投资前景、交易制度、监管环境等等问题，与当地券商、交易所、托管行和上市公司展开深入交流，并做出投资决策部署。2020年年初，天弘越南基金首次公开募集，获得14倍超额认购并提前结束募集期，体现了国内投资人对越南市场的认可。截止2023年9月末，天弘越南基金总规模已经超过51亿，越南也成为全球第三大QDII基金投资目标市场，仅次于中国香港及美国。成立至今，天弘越南基金A类累计回报超36%，为超过20万持有人创造了较好的投资收益（数据来源：规模、业绩及持有人数据来自基金定期报告，截止2023年9月30日，QDII投资目标市场数据来自wind）。天弘越南基金的快速发展，一方面受益于中越资本市场监管层建立的完善的互联互通机制，另一方面也受益于越南当地资本市场的蓬勃发展。作为一个相对年轻的资本市场，越南市场保持开放姿态，积极吸引外资，目前外资在越南股市的持股比例达到20%，并有望晋升为新兴市场。（数据来自彭博）在一带一路倡议下、在双边领导人积极推动下，构建具有战略意义的中越命运共同体，我们相信不管是商品服务贸易、直接投资、还是资本市场方面，双方在未来有望取得更好成绩，更好惠及两国人民。风险提示：观点仅供参考，不构成投资建议，市场有风险，投资需谨慎。基金过往业绩不代表未来表现。在购买基金前应仔细阅读基金招募说明书与基金合同，请根据自身投资目的、投资期限、投资经验等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。QDII除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险外，还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。天弘越南基金（QDII)(A类)成立于2020年01月20日,成立以来完整会计年度产品业绩及比较基准业绩为2021年40.08%（37.48%）、2022年-28.74%（-28.13%）来源基金定期报告。基金经理：胡超(2020年01月20日~至今)。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-12

重返3000点！核心资产回暖，中证100ETF基金三连升！千亿保利放大招，地产ETF(159707)飙涨3.54%，高居两市ETF涨幅榜第一！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-12

承上启下改革中枢，回购增持反弹先锋

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界2023-12-12

12月12日热股前瞻：7家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。

金融界2023-12-12

文一科技：3日收2个跌停板，目前公司正处于立案调查期间

公司正处于立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务，公司各项生产经营活动正常有序开展。

金融界2023-12-11

绝地反击！“牛市旗手”午后发起冲锋，国防军工强势崛起，电子ETF(515260)大涨2.48%溢价飙升！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-11

热点解读-红利投资正当时，关注红利质量投资机会

分红的透明度；2023年10月20日，中国证监会修订了《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，以及《上市公司章程指引》相关条款，旨在完善上市公司常态化分红机制，提升投资者回报水平。过去五年，A股上市公司的现金分红逐年增加，截至2022年，年度累计现金分红总额达到了2.14万亿元，共有3467家公司实施了现金分红，占比为65.46%。（4）红利质量指数长期表现更出色在传统红利因子中，低估值上暴露较多，红利质量指数（931468.CSI）对筛选标准进一步优化，引入质量因子，注重分红，力争筛选出更具成长性的标的。标的指数长期表现优异，基日（2004年12月31日）以来收益率达2707.6%，基日以来年化收益19.87%。2014年以来，红利质量指数相比传统大盘红利指数表现更优异。数据来源：Wind，2004-12-31（基日）至2023-12-07 红利质量指数近5年（2018-2022年）年度收益分别为：-17.83%、42.11%、40.30%、7.35%、-14.54%。指数表现不代表产品业绩。三、相关产品红利50ETF（159758）及其联接基金（016440/016441）：跟踪中证红利质量指数（指数代码：931468.CSI，指数简称：红利质量），从沪深A股中选取50只连续现金分红、股利支付率较高且具备较高盈利能力特征的上市公司股票作为指数样本股，以反映分红预期较高、盈利能力较强上市公司股票的整体表现。数据来源：兴业证券、招商证券、Wind，截至2023.12.7，以上个股不作投资推荐。以上产品风险等级为R3（中风险），以上基金属于指数基金，存在标的指数回报与股票市场平均回报偏离、标的指数波动、基金投资组合回报与标的指数回报偏离等主要风险，其联接基金存在联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险等特有风险，且市场或相关产品历史表现不代表未来。申购：A类基金申购时，一次性收取申购费，无销售服务费；C类无申购费，但收取销售服务费。二者因费用收取、成立时间可能不同等，长期业绩表现可能存在较大差异，具体请详阅产品定期报告。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等基金法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策，独立承担投资风险。对于ETF基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。对于ETF联接基金，基金资产主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险可能直接或间接成为ETF联接基金的风险。ETF联接基金的特定风险还包括：跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异风险、指数编制机构停止服务风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或违约的风险等。本资料不作为任何法律文件，观点仅供参考，资料中的所有信息或所表达意见不构成投资、法律、会计或税务的最终操作建议，我公司不就资料中的内容对最终操作建议做出任何担保。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本资料中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险，入市需谨慎。图表：红利质量指数业绩表现一、引言在全球投资回报率下降，权益市场持续震荡的背景下，拥有确定性的现金牛资产得到了市场投资者的广泛关注。近两年，红利风格表现持续相对强势，而且依旧保持领涨的态势。今年以来国内经济整体呈现弱复苏态势，高增长、高景气行业相对稀缺，红利板块凭借盈利相对稳定、抵御市场波动能力较强的特点，受到广大投资者青睐，短期风格相对占优。而且在低利率环境预计仍将持续一段时间的背景下，相关部门不断加强分红制度建设，鼓励引导上市公司提高分红水平，将进一步凸显红利资产的配置价值。红利质量指数（931468.CSI）相比传统红利指数对筛选标准进一步优化，引入质量因子，力争筛选出更具成长性的标的。标的指数长期表现优异，截至2023年12月7日，基日（2004年12月31日）以来收益达2707.6%，基日以来年化收益19.87%，相比传统大盘红利指数表现更优异，红利50ETF（159758）及其联接基金（016440/016441）值得关注。二、红利质量策略投资价值分析（1）弱复苏背景下，短期红利风格占优今年以来经济整体呈现弱复苏态势，高增长、高景气行业相对稀缺，以景气为锚博取超额收益的难度提升，盈利稳定、且抵御市场波动能力较强的红利资产有望持续跑赢。国内外不确定性因素仍多，经济趋势增长的可预测性总体下降，从中观景气的视角来看，高景气行业占比仍处在相对低位。当前市场交易逻辑逐渐向明年转换的过程中，总量层面共识的缺乏使得主线逻辑还较为模糊。历史上看，红利投资策略在四季度往往更加有效，体现的是不确定性增加的情况下，红利板块凭借盈利相对稳定、抵御市场波动能力较强的特点，受到市场广大投资者青睐，短期风格相对占优。（2）低利率环境也凸显红利资产配置价值宽货币环境下，利率处于下行通道，债券收益率下行，红利资产作为典型的类债资产，得益于较高的股息率，具备较高的配置价值。当前企业投资增速相对温和，大部分传统行业产能扩张并不明显。另一方面，“房住不炒”大趋势下，居民加杠杆意愿仍相对保守。展望中长期，低利率环境仍将持续一段时间，将进一步凸显红利资产的配置价值。（3）政策积极引导，制度不断完善近年来，证监会等有关部门不断加强分红制度建设，鼓励、引导上市公司提高分红水平。A股上市公司现金分红持续增长，2015年四部委联合发布《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》；2020年有关部门发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》，鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者；2022年1月，证监会发布《上市公司现金分红（2022年修订）》，对现金分红政策制定、实施程序、管理监督等方面有较为全面的规定，2022年3月新证券法实施，增加对上市公司分红的规定，强化分红的透明度；2023年10月20日，中国证监会修订了《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，以及《上市公司章程指引》相关条款，旨在完善上市公司常态化分红机制，提升投资者回报水平。过去五年，A股上市公司的现金分红逐年增加，截至2022年，年度累计现金分红总额达到了2.14万亿元，共有3467家公司实施了现金分红，占比为65.46%。（4）红利质量指数长期表现更出色在传统红利因子中，低估值上暴露较多，红利质量指数（931468.CSI）对筛选标准进一步优化，引入质量因子，注重分红，力争筛选出更具成长性的标的。标的指数长期表现优异，基日（2004年12月31日）以来收益率达2707.6%，基日以来年化收益19.87%。2014年以来，红利质量指数相比传统大盘红利指数表现更优异。图表：红利质量指数业绩表现数据来源：Wind，2004-12-31（基日）至2023-12-07。红利质量指数近5年（2018-2022年）年度收益分别为：-17.83%、42.11%、40.30%、7.35%、-14.54%。指数表现不代表产品业绩。三、相关产品红利50ETF（159758）及其联接基金（016440/016441）：跟踪中证红利质量指数（指数代码：931468.CSI，指数简称：红利质量），从沪深A股中选取50只连续现金分红、股利支付率较高且具备较高盈利能力特征的上市公司股票作为指数样本股，以反映分红预期较高、盈利能力较强上市公司股票的整体表现。数据来源：兴业证券、招商证券、Wind，截至2023.12.7，以上个股不作投资推荐。以上产品风险等级为R3（中风险），以上基金属于指数基金，存在标的指数回报与股票市场平均回报偏离、标的指数波动、基金投资组合回报与标的指数回报偏离等主要风险，其联接基金存在联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险等特有风险，且市场或相关产品历史表现不代表未来。申购：A类基金申购时，一次性收取申购费，无销售服务费；C类无申购费，但收取销售服务费。二者因费用收取、成立时间可能不同等，长期业绩表现可能存在较大差异，具体请详阅产品定期报告。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等基金法律文件，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策，独立承担投资风险。对于ETF基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。对于ETF联接基金，基金资产主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险可能直接或间接成为ETF联接基金的风险。ETF联接基金的特定风险还包括：跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异风险、指数编制机构停止服务风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或违约的风险等。本资料不作为任何法律文件，观点仅供参考，资料中的所有信息或所表达意见不构成投资、法律、会计或税务的最终操作建议，我公司不就资料中的内容对最终操作建议做出任何担保。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本资料中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险，入市需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-11

一周IPO观察：瑞浦兰钧火速招股，知行汽车再过讯

27)$达成合并老铺黄金、晶泰科技在中国证监会备案 Klook客路完成2.1亿美元融资，并准备在美国或香港上市珠海万达商管或出售部分万达广场一、金源氢能通过IPO聆讯 12月8日，河南金源氢能科技在港交所披露聆讯后的招股书，很快在香港主板挂牌上市。其于2023年8月28日递交招股书，海通国际独家保荐。公司成立于2012年，作为河南省加氢苯基化学品及能源产品供应商，主要专注生产加工加氢苯基化学品(主要包括纯苯、甲苯及二甲苯)、能源产品(包括液化天然气、煤气及氢气)、加氢苯基化学品(主要包括纯苯、甲苯及二甲苯)。根据弗若斯特沙利文的资料，于2022年按收入计：金源氢能是河南省最大的纯苯供应商，市场份额为18.6%，河南省纯苯的市场规模**国的市场份额为3.4%;金源氢能是河南省第三大液化天然气供货商，市场份额为4.9%，河南省液化天然气的市场规模**国的市场份额为1.8%。公司的加氢苯基化学品产能为每年40万吨(按粗苯处理能力计算)、液化天然气产能为每年1亿立方米(相当于约7.2万吨)、煤气处理能力为每年8.45亿立方米。业绩方面，公司2020年、2021年、2022年和2023年前6个月，公司营收分别为10.79亿、14.80亿、22.55亿和10.76亿元，同期净利润分别为4,463.4万、7,947.6万、19,408.1万和6,571.4万元二、知行汽车科技再次通过IPO聆讯 12月4日，苏州知行汽车再次在港交所披露聆讯后的招股书，或很快在香港主板挂牌上市。其此前于2023年4月4日递交招股书，9月11日通过聆讯，此后又于10月5日再次递交申请。花旗、华泰国际、建银国际联合保荐。公司成立于2016年，作为中国自动驾驶解决方案提供商，专注于自动驾驶域控制器(L2级至L5级自动驾驶的任务关键组件)，拥有已商业化的L2级至L2+级自动驾驶解决方案，并为整车厂(OEM)开发L2级至L4级自动驾驶解决方案。公司具有全面自研能力，包括自研算法及软硬件协同设计能力。公司提供两条自动驾驶域控制器产品线，即公司与Mobileye合作开发的SuperVision™及自主设计的iDC系列，包括iDC Mid及iDC High。公司亦提供基于公司核心算法的智能前视摄像头(iFC)产品。公司的产品可以安装在新能源汽车(NEV)及燃油车(ICE)上，并能够实现全面自动驾驶功能。知行科技是业内少数实现自动驾驶解决方案大规模商业化的公司之一，其解决方案及产品覆盖广泛的车辆价格段及全驾驶场景，包括高速公路、环路、复杂道路、乡村道路及停车场。知行科技的收入大部分来自：1、销售自动驾驶解决方案及产品，包括自动驾驶域控制器、iFC产品；2、提供自动驾驶相关研发服务，主要集中在自动驾驶软件及硬件的开发、自动驾驶算法及功能的开发、功能安全咨询及验证；3、销售已装配印刷线路板(PCBA)产品，比如SoC、内存条、电阻器、电容器、及变送器，以制造完全可投入使用的电路板。 $吉利汽车(00175)$ 为公司最大客户，截至2021年、2022年及2023年上半年，公司来自吉利集团的收入占同期总收入的53.0%、96.4%、95.0%。业绩方面，公司在2020年、2021年、2022年和2023年前6个月，营业收入分别为0.48亿、1.78亿、13.26亿和5.43亿元，同期净亏损分别为0.54亿、4.64亿、3.42亿和0.997亿元，同期经调整净亏损分别为0.36亿、0.34亿、0.17亿和0.46亿元知行汽车成也吉利败也吉利- Bamboo Works - China stock insights for global investors 三、幂源科技递交招股书 12月8日，安徽幂源科技向港交所递交招股书，拟在香港主板挂牌上市。汇丰和中金联合保荐。公司作为中国领先的动力电池系统价值链赋能者，主要设计、制造及销售电动汽车的定制电池系统，以及为储能解决方案及电池管理系统(BMS)，亦可根据客户需要提供动力电池系统工程服务。公司的业务亦扩展至快速增长的印度及美国的非乘用纯电动汽车(公共汽车及卡车等)、专用车辆、工程机械及海上应用。截至2023年6月30日，幂源科技的电池系统已为中国超过100万辆电动汽车提供动力，包括2022年中国约十分之一的纯电动汽车和超过三分之一的A00级乘用纯电动汽车。对于主要电动汽车OEM客户而言，幂源科技是具竞争力的定制动力电池系统一站式商店，应用广泛全面的电芯产品，同时实现市场领先的安全性、成本和快速响应市场的标准。对电芯制造商，公司利用彼此的优势和网络，通过产品开发及制造能力给予赋能，让他们的电芯通过公司的动力电池系统销售予广大客户。业绩方面，在2020年、2021年、2022年和2023年前6个月，公司收入分别为10.15亿、25.67亿、55.74亿和11.22亿元，同期净利润分别为-0.89亿、-0.66亿、1.08亿和-0.04亿元，同期经调整净利润分别为-0.65亿、-0.43亿、1.29亿和0.12亿元。美股IPO观察当周新股上市无下周上市 Docola Inc.(DOCO) 星图国际(YIBO) Ryde Group Ltd.(RYDE) Lucas GC Limited(LGCL) 其他递表离岸运输服务提供商霍恩贝克离岸服务公司 Hornbeck Offshore Services(HOS) 英国能源服务提供商Energys Group Limited 马来西亚电缆制造商Linkers Industries(LNKS) 中国领先的智能驾驶解决方案研发商佑驾创新（MINIEYE）其他 SHEIN传已秘密递表，有望成为近年最大型IPO，希望IPO估值介乎800亿至900亿美元； SPAC方面 TMT Acquisition Corp与特种电池技术提供商eLong Power合并；可持续模块化建筑公司Eco Modular与Zalatoris II Acquisition Corp. 合并；黄金开采平台Blue Gold Holdings与Perception Capital Corp IV 合并；多元化医疗技术公司Vaso Corp与Achari Ventures Holdings合并

老虎证券2023-12-11

荣联科技虚增利润被处罚：保荐人国海证券督导是否尽责？

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 12月6日，荣联科技发布公告称，公司收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。《告知书》表示，荣联科技涉嫌信息披露违法违规一案，已由北京证监局调查完毕，北京证监局依法拟对相关当事人作出行政处罚、采取市场禁入措施。根据北京证监局调查显示，荣联科技在2016年至2018年期间，通过虚减成本的方式合计虚增利润超2亿元。荣联科技2015年非公开发行保荐机构为国海证券，督导期持续至2016年底。根据保荐总结书，国海证券在督导期内没有发现发行人的信息披露存在违规违法的情况，也未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。荣联科技接连出现财务虚假记载、信披违规等事项，国海证券作为时任保荐机构，是否在督导期尽职履行其督导义务？荣联科技：合计虚增利润超2亿元中国证监会北京监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，2016年至2018年，荣联科技部分已确认收入的订单中包含的发出商品未及时结转成本，部分已发出并实际使用的属于库存商品的维修备件未及时结转成本，导致公司2016年、2017年、2018年年度报告存在虚假记载，分别虚减成本4626.35万元、5688.38万元、9725.05万元，并分别虚增利润4626.35万元、5688.38万元、9725.05万元。面包财经研究员梳理公开资料发现，此前荣联科技就因信披违规等被交易所监管关注。 2021年7月，荣联科技被深交所出具局监管函。 2021年12月，因2016-2018年财报利润虚增，公司时任董事长王东辉、总经理张彤、财务总监鞠海涛被出具警示函。 2023年1月，荣联科技被证监会立案调查。保荐机构国海证券督导是否尽职？荣联科技成立于2001年，2011年在深交所上市，公司主营业务包括企业服务、物联网和大数据、生命科学。三季报显示，荣联科技今年前三季度实现营业收入16.94亿元，同比下滑29.09%；归属于上市公司股东的净利润亏损3877.62万元，同比下滑385.32%。面包财经研究员梳理公开资料发现，荣联科技2015年非公开股票的发行保荐机构、持续督导机构为国海证券，持续督导期2015年12月9日至2016年12月31日。根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》，荣联科技2016年至2018年年度报告存在虚假记载。国海证券在2016年保荐工作报告中显示，保荐机构并未发现荣联科技在相关报告期内存在信息披露问题。此外，国海证券在2017年4月的出具的保荐总结报告书中称：“本保荐机构对发行人的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，在督导期内没有发现发行人的信息披露存在违规违法的情况，也未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。” 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第十九条，保荐人和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则等。荣联科技接连出现财务虚假记载、被证监会立案调查等事项，国海证券作为时任保荐机构，是否在督导期尽职履行其督导义务？国海证券：曾因信披违规被北交所口头警示根据北交所披露，国海证券在2月就作为保荐代表人被北交所予以口头警示，违规事由为信息披露违规。公开信息显示，何春梅现任国海证券董事长；卢凯担任国海证券总裁；覃力担任国海证券合规总监。保荐、督导项目出现问题，国海证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-11

杉杉股份跌逾6% 涉嫌规避收购义务遭证监会立案

称，公司间接控股股东杉杉控股于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。杉杉股份在公告中强调，本次立案系针对杉杉控股与锦州永杉锂业股份有限公司的相关事项，不会对公司正常生产经营活动产生影响。

金融界2023-12-11

24小时热点