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美国证监会突袭华人首富 LUNC暴涨震惊市场

国司法部、财政部和商品期货交易委员会(CFTC)达成的43亿美元和解协议的一部分。然而，美国司法部的案件并未包括美国证监会因6月份与加密货币交易所提起诉讼而提出的任何与欺诈相关的索赔。据报道，负责币安和美国证监会案件的法鲁基法官表示，认罪使得币安美国和赵长鹏盗用客户资产的可能性降低。消息称，法鲁基对美国证监会律师说：“在某些时候，我必须坚定信念，说受够了。”他已要求币安美国和监管机构解决争议，并在12月15日之前更新最新情况。 Watcher.Guru报道指出，赵长鹏必须留在美国，直至2月份宣判。联邦法官周一裁定，这项裁决是对违反美国反洗钱法相关指控的后续裁决。赵长鹏目前拥有阿拉伯联合酋长国公民身份，他的辩护律师要求允许他在等待判刑期间返回阿联酋。然而，最近的裁决使得赵长鹏在宣判之前不得离开美国。月亮币LUNC闪现暴涨潮 USTC稳定币卷土重来 2022年5月，加密市场经历Terra LUNA网络灾难性故障，不仅人们因内爆而损失了数十亿美元，而且还引发了多米诺骨牌效应，导致其他著名的加密货币平台崩溃。在UST/Luna崩溃和新的Terra链推出后，流通中的原始Terra LUNA代币被放弃，如今新代币被称为LUNA Classic(LUNC)。尽管Terra创始人Do Kwon被逮捕并将被引渡，但Terra Luna Classic社区在努力重振LUNC和USTC的过程中一致通过重要提案。该提案寻求社区批准terrad客户端v2.3.1的链上部署，涉及合并动态验证器佣金模块。流动性部署后，LUNC和USTC价格暴涨。另外，Terra Luna Classic核心开发者L1TF正式批准了用于动态验证者佣金的dyncomm模块。也就是说，Terra-Luna区块链生态系统内爆后，前成员在今年10月创建Terra Classic Labs社区，致力于支持新的LUNC项目，以提振Terra生态系统。在通过前面提到的流动性协议后，带动了看涨情绪。在最近的一份公告中，Luna Classic Labs官方合作伙伴Trader QT在推特上透露，Luna Classic Labs已收购了总计2560万枚USTC，价值约50万美元。此次收购是其国库储备政策的一部分，每笔USTC的平均收购价格为0.021美元。另外，还有币安交易所推出USTC(UST算法稳定币内爆后的新命名)永续交易，资金费结算频率为每四小时一次，结算资产为USDT，进一步带动了USTC和LUNC的上涨。此次购买促使USTC价格超过200%，其姐妹代币LUNC也随之上涨，价格录得近50%涨幅。至此，它消除了过去一周的跌幅，使价格在11月底重新测试新的价格水平。总的来说，这一激增重申了LUNC和USTC社区通过升级和其他策略，为这两种资产带来更高价值的努力。不幸的是，消息公布后，Luna Classic Labs收到了美国监管机构发来的消息，其中包含停止和终止针对USTC投资的行动。这对生态系统来说是一个冲击，生态系统致力于寻求法律建议来解决这个问题。尽管如此，LUNC和USTC网络仍然致力于增长。 FXStreet的Lockridge Okoth表示，LUNC本月上涨近60%，主要关注加密货币跌至零的复苏反弹。然而，0.00011495美元的阻力位限制了山寨币的上行潜力，现在多头正在为LUNC 买后的下一次突破尝试制定策略。购买压力增加到高于当前水平可能会导致LUNC价格上涨，第二次尝试突破上述障碍，有可能突破0.00011495美元的同样高点。在高度看涨的情况下，涨幅可能会扩大到测试0.00012000美元的心理水平，而在高度看涨的情况下，涨幅可能会扩大到0.00013000美元的水平，此举将比当前水平上涨30%。相对强弱指数(RSI)高于70表明LUNC处于超买状态，这解释了当前的停滞以及随着多头寻求刷新而迫在眉睫的回调。持有多头头寸的交易者可能会考虑保持持仓，至少目前如此，因为RSI可能会反弹至70以上。突破并收于70以下将是预定利润的理想信号。同样，真棒震荡指标(AO)显示绿色柱状图在正区域中表现强劲，这表明多头正在引领市场。比特币技术分析 CMTrade表示，比特币RSI位于中性区域50上方，MACD位于信号线下方，呈正值，价格可能会回调。此外，价格交易高于20和50周期移动平均线，分别为37019和33892美元。 “34140美元是我们的枢轴点，我们的偏好是只要34140美元支持就寻找44320美元。另一种情况是低于34140美元，预计探寻30250和27930美元。” 社区最近埋伏了USTC最近涨幅超过200%，还抄底了LUNC最近涨幅40%，还有AXS GMT这些链游，打的一些铭文最近涨幅十几倍。目前还有社区投研出来的一些百倍潜力的币，和短期暴涨币，目前都是免费的，可以关注我进社区了解。来源：金色财经

金色财经2023-11-28

【比特日报】法官拒绝昔日华人首富出境！美国证监会寻“FTX式欺诈新证据” LUNC复苏暴涨惊呆市场

国司法部、财政部和商品期货交易委员会(CFTC)达成的43亿美元和解协议的一部分。然而，美国司法部的案件并未包括美国证监会因6月份与加密货币交易所提起诉讼而提出的任何与欺诈相关的索赔。据报道，负责币安和美国证监会案件的法鲁基法官表示，认罪使得币安美国和赵长鹏盗用客户资产的可能性降低。消息称，法鲁基对美国证监会律师说：“在某些时候，我必须坚定信念，说受够了。”他已要求币安美国和监管机构解决争议，并在12月15日之前更新最新情况。 Watcher.Guru报道指出，赵长鹏必须留在美国，直至2月份宣判。联邦法官周一裁定，这项裁决是对违反美国反洗钱法相关指控的后续裁决。赵长鹏目前拥有阿拉伯联合酋长国公民身份，他的辩护律师要求允许他在等待判刑期间返回阿联酋。然而，最近的裁决使得赵长鹏在宣判之前不得离开美国。 (来源:Twitter) 月亮币LUNC闪现暴涨潮 USTC稳定币卷土重来 2022年5月，加密市场经历Terra LUNA网络灾难性故障，不仅人们因内爆而损失了数十亿美元，而且还引发了多米诺骨牌效应，导致其他著名的加密货币平台崩溃。在UST/Luna崩溃和新的Terra链推出后，流通中的原始Terra LUNA代币被放弃，如今新代币被称为LUNA Classic(LUNC)。尽管Terra创始人Do Kwon被逮捕并将被引渡，但Terra Luna Classic社区在努力重振LUNC和USTC的过程中一致通过重要提案。该提案寻求社区批准terrad客户端v2.3.1的链上部署，涉及合并动态验证器佣金模块。流动性部署后，LUNC和USTC价格暴涨。另外，Terra Luna Classic核心开发者L1TF正式批准了用于动态验证者佣金的dyncomm模块。也就是说，Terra-Luna区块链生态系统内爆后，前成员在今年10月创建Terra Classic Labs社区，致力于支持新的LUNC项目，以提振Terra生态系统。在通过前面提到的流动性协议后，带动了看涨情绪。在最近的一份公告中，Luna Classic Labs官方合作伙伴Trader QT在推特上透露，Luna Classic Labs已收购了总计2560万枚USTC，价值约50万美元。此次收购是其国库储备政策的一部分，每笔USTC的平均收购价格为0.021美元。 (来源:Twitter) 另外，还有币安交易所推出USTC(UST算法稳定币内爆后的新命名)永续交易，资金费结算频率为每四小时一次，结算资产为USDT，进一步带动了USTC和LUNC的上涨。此次购买促使USTC价格超过200%，其姐妹代币LUNC也随之上涨，价格录得近50%涨幅。至此，它消除了过去一周的跌幅，使价格在11月底重新测试新的价格水平。总的来说，这一激增重申了LUNC和USTC社区通过升级和其他策略，为这两种资产带来更高价值的努力。不幸的是，消息公布后，Luna Classic Labs收到了美国监管机构发来的消息，其中包含停止和终止针对USTC投资的行动。这对生态系统来说是一个冲击，生态系统致力于寻求法律建议来解决这个问题。尽管如此，LUNC和USTC网络仍然致力于增长。 FXStreet的Lockridge Okoth表示，LUNC本月上涨近60%，主要关注加密货币跌至零的复苏反弹。然而，0.00011495美元的阻力位限制了山寨币的上行潜力，现在多头正在为LUNC 买后的下一次突破尝试制定策略。购买压力增加到高于当前水平可能会导致LUNC价格上涨，第二次尝试突破上述障碍，有可能突破0.00011495美元的同样高点。在高度看涨的情况下，涨幅可能会扩大到测试0.00012000美元的心理水平，而在高度看涨的情况下，涨幅可能会扩大到0.00013000美元的水平，此举将比当前水平上涨30%。相对强弱指数(RSI)高于70表明LUNC处于超买状态，这解释了当前的停滞以及随着多头寻求刷新而迫在眉睫的回调。持有多头头寸的交易者可能会考虑保持持仓，至少目前如此，因为RSI可能会反弹至70以上。突破并收于70以下将是预定利润的理想信号。同样，真棒震荡指标(AO)显示绿色柱状图在正区域中表现强劲，这表明多头正在引领市场。 (来源:FXStreet) 比特币技术分析 CMTrade表示，比特币RSI位于中性区域50上方，MACD位于信号线下方，呈正值，价格可能会回调。此外，价格交易高于20和50周期移动平均线，分别为37019和33892美元。 “34140美元是我们的枢轴点，我们的偏好是只要34140美元支持就寻找44320美元。另一种情况是低于34140美元，预计探寻30250和27930美元。” (来源:CMTrade)

小萧2023-11-28

美元指数11月下挫对冲基金却反手大举做多

看涨美元。根据美国商品期货交易委员会(CFTC)的数据，截至11月21日，衡量杠杆基金对美元兑八种货币多头押注的美元净头寸指标升至2022年2月以来的最高水平。净多头仓位为103,042份，略高于4月创下的今年迄今高位。

金融界2023-11-28

CFTC：11月21日当周投机者所持COMEX黄金净多头头寸增加22234手合约

美国商品期货交易委员会（CFTC）的数据显示，11月21日当周，投机者所持COMEX黄金净多头头寸增加22,234手合约，至114,894手合约，创四个月新高。

金融界2023-11-28

CFTC：11月21日当周投机者所持WTI原油净多头头寸下降19751手合约

美国商品期货交易委员会（CFTC）的数据显示，11月21日当周，投机者所持WTI原油净多头头寸下降19,751手合约，至104,545手合约，创21周新低。

金融界2023-11-28

"七问”币安天价罚单：加密货币交易所面临的法律挑战及其应对策略的合规视角"

jy1925 https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8825-23 https://aml.aiying.io/ 一、这次美国政府对币安的判罚当中都证实了哪些违法行为？ 1.违反银行保密法 (BSA) 和多个制裁计划：币安未能实施预防和报告可疑交易的程序，包括与恐怖组织（如哈马斯、巴勒斯坦伊斯兰圣战、基地组织、伊拉克和叙利亚的伊斯兰国）的交易，以及勒索软件攻击者、洗钱者和其他犯罪分子的交易，还有在美国用户和受制裁地区（如伊朗、朝鲜、叙利亚和乌克兰的克里米亚地区）用户之间的交易。例如：币安在美国和伊朗用户之间实现了近9亿美元的交易，它还促进了美国用户与叙利亚以及俄罗斯占领的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克等乌克兰地区用户之间数以百万计美元的交易。 2.作为未注册的货币服务业务运营：币安承认故意作为未注册的货币服务业务运营，未能建立、实施和维护有效的反洗钱程序。例如，对大量用户未进行“了解你的客户”（KYC）审查。此外，币安未能减轻加密货币匿名性带来的风险，使用户能够掩盖交易的起源和目的地信息，反而促成了数以十亿计美元的不受监管的加密货币交易，包括美国用户和受美国制裁用户之间的、不受监管的数以亿计美元交易。 3.未报告可疑交易：币安未向金融犯罪执法网络 (FinCEN) 报告超过10万起可疑交易，包括与恐怖组织、勒索软件、儿童性虐待材料、欺诈和诈骗有关的交易。币安也未报告与专门销售儿童性虐待材料的网站的交易，以及与大规模黑客攻击、账户接管、暗网市场交易非法毒品、伪造和欺诈相关商品和服务的交易 4、非法地向美国客户提供和执行商品衍生品交易相关文章参考：币安风险——堡垒最容易从内部被攻破币安面临40亿美元罚款与刑事指控，可能引发加密货币行业更严格监管二、美国政府在对币安处罚时依据的主要法律对应的监管部门都哪些？法律监管部门具体指控《银行保密法》美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）未对客户进行有效的KYC审查，允许客户使用匿名账户进行交易。未对交易进行有效的监控，未能识别和报告可疑交易《国际紧急经济权力法》美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）未能阻止美国客户与受制裁司法管辖区的客户进行交易商品交易法（CEA）商品期货交易委员会（CFTC）非法地向美国客户提供和执行商品衍生品交易以下是三项法律的具体内容：《银行保密法》（Bank Secrecy Act）是美国反洗钱的核心法律，旨在打击洗钱、1、恐怖融资等违法犯罪活动。该法要求金融机构实施有效的反洗钱计划，包括：客户身份识别（KYC）：金融机构必须对客户进行尽职调查，以识别客户的身份和风险状况。 2、交易监控：金融机构必须对交易进行监控，以识别可疑交易。 3、报告可疑交易：金融机构必须将可疑交易报告给美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）。《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act）授权美国政府对特定司法管辖区或个人实施经济制裁。该法允许美国政府冻结被制裁个人或实体的资产，并禁止与被制裁个人或实体进行交易。美国的《商品交易法》（Commodity Exchange Act，简称CEA）是一部联邦法律，首次于1936年通过，规定了商品期货和期权交易的规则。该法设立了商品期货交易委员会(CFTC)来监管这些市场，旨在防止欺诈、操纵和其他不公平的交易行为，保护投资者的利益。近年来，其还被扩展至覆盖某些类型的加密货币交易。相关文章参考：浅谈银行保密法下的阴影：加密货币与反洗钱门槛三、这个43亿美金对罚款金额，如何分配？总罚款金额：币安需支付给美国政府的总金额约为43亿美元。按机构分解：金融犯罪执法网络（FinCEN）：币安需向FinCEN支付34亿美元的民事罚款。其中，FinCEN实际收取7.8亿美元，另有1.5亿美元的罚款被暂缓，剩余的24.7亿美元将计入美国司法部（DOJ）和商品期货交易委员会（CFTC）。外国资产控制办公室（OFAC）：币安需向OFAC支付9.68亿美元罚款。OFAC实际收取7000万美元，其余的8.98亿美元将计入DOJ。美国司法部（DOJ）和商品期货交易委员会（CFTC）：FinCEN的24.7亿美元和OFAC的8.98亿美元部分将计入DOJ和CFTC。此外，币安将直接向CFTC支付13.5亿美元作为独立的和解费用可以看出大部分款项也是美国司法部和CFTC分的，主要原因还是因为司法部具有执行权力，可以负责对这些违规行为进行刑事追究和执法。而CFTC那样涉及广泛的市场操作和交易行为，不仅仅是聚焦在反洗钱上。相关文章参考： CFTC 声明：BitMex 三名创办人因非法营运、违反洗钱条例，判处 3,000 万镁罚款 CoinEx被处以170万美金罚款与纽约州检察长NYAG达成和解四、美国市场仅占币安的15%，为何有能力对它进行罚款43亿美金巨额呢？而不是其他国家这个问题看是很理所应当和习以为常，但是却又比较深刻。今天不敞开说，主要说美元交易体系的不可或缺性。全球金融体系的影响力：想象一下违法苹果的规定被下架的企业是什么状态大概能理解，即使币安在美国的业务占比不大，只要他们的业务涉及到美国金融系统或使用美元，他们就必须遵守美国的法律和规定，不然你关于所有美元交易对是不可能实现，而剔除掉美元，交易所基本无可交易。而当中《银行保密法》就像一个巨大的网，将全球金融交易覆盖其中。金融机构必须遵守银行保密法的要求，否则将面临美国政府的处罚。《国际紧急经济权力法》就像一把利剑，可以随时刺向任何违反美国利益的金融交易。任何金融机构与受制裁司法管辖区或个人进行交易，都可能面临美国政府的制裁。双剑合璧的情况下，基本很难逃脱它的法律规则，且得严格遵守，再结合司法部全球执法权的降龙十八掌，基本上被盯上的，很难幸免。五、如果你的加密交易所有USDT或USDC的美元交易对，那是否都意味着要遵守美国的法律呢？具体涉及到哪些法律？反洗钱法（AML）：要求金融机构实施措施，防止其服务被用于洗钱活动。银行保密法（BSA）：要求金融机构保持特定记录，并报告特定类型的交易。国际紧急经济权力法（IEEPA）：授权美国政府对外国威胁、紧急情况或外交危机采取经济措施。美国爱国者法案：增强了AML和反恐融资的法律要求。由于USDT和USDC与美元挂钩，涉及美元的交易可能意味着交易所需要遵循美国的金融法律和规定，特别是在防止洗钱和恐怖融资方面。建议咨询合规专家或法律顾问，确保交易所的运营符合所有相关的国际和地区性法律规定。六、上述情况下有什么办法规避美国的法律监管么？有，只要你尽量做到以下几点：不服务美国用户：通过限制美国用户访问交易所来减少受美国法律管辖的风险。避免使用美元或美元相关产品：不提供美元或与之相关的稳定币交易对，如USDT或USDC等确保公司结构和运营在美国之外：确保公司注册地、服务器和运营完全在美国境外。七、以上如果没办法规避，那该如何合规？牌照、法务团队或顾问、完善的反洗钱、RBA风控体系三件套来源：金色财经

金色财经2023-11-27

币安面临40亿美元罚款与刑事指控,可能引发加密货币行业更严格监管

会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）也对币安提出了诉讼和指控，涉及处理客户资金不当、误导投资者和监管机构，以及违反证券和衍生品规则。尽管币安对这些诉讼提出了异议，并表示已积极配合监管机构的调查，但这些问题使币安的美国分部陷入困境，导致其首席执行官离职，裁员比例达三分之一，以及交易量大幅减少。由于检察官之间存在分歧，美国司法部对币安进行的刑事调查可能仍然无法得出结论。关于币安和美国证券交易委员会（SEC）的恩怨情仇简短回顾： 2020年10月，SEC向币安发出传票，要求其提供有关其业务运营和客户信息的文件。SEC认为，币安未能遵守美国的证券法，并可能为美国投资者提供未注册的证券。币安拒绝了SEC的传票，并称SEC的调查是“毫无根据的”。币安首席执行官赵长鹏表示，币安不受美国法律管辖，因为它是一家位于开曼群岛的公司。 2021年6月，SEC再次向币安发出传票，要求其提供有关其业务运营和客户信息的文件。币安再次拒绝了传票。 2022年7月，SEC正式对币安提起诉讼，指控其未注册为证券交易商，并为美国投资者提供未注册的证券。币安否认了SEC的指控，并表示将积极应诉。位于十字路口的Binance 而这次调查的规模可谓空前。如果币安被罚款超过40亿美元，这将创下刑事加密货币案件的最大罚款纪录。对币安来说，当下更像是站在十字路口。如果他们能成功和司法部达成和解，那他们就能继续做生意，但得付出巨额罚款，并且得改变他们的运营方式，以满足监管者的要求。如果和解失败，赵长鹏被提起刑事诉讼，那币安可能会面临更大的压力。这个案子的进展，可能会对整个加密货币行业产生深远影响。如果币安被判违法，那可能会让监管者对其他加密货币交易所放大招，规定可能会变得更加严格。还有一点就是，币安和赵长鹏之前还被美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会指控违反了美国的证券和衍生品规则。这会让币安在美国的分部陷入了困境，他们的美国首席执行官在一轮裁员风波中离职，公司裁掉了三分之一的员工，超过100个岗位。来源：金色财经

金色财经2023-11-27

从SBF到币安：2023年加密圈都发生了哪些大案？

留对币安账簿、记录和系统的访问权限；美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。与此同时，赵长鹏在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务，现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。对于接下来的规划，赵长鹏表示计划先休息一下，目前的想法是可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。币安创始人兼前首席执行官赵长鹏已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释。赵长鹏将在DWT的信托账户中存入1500万美元，并同意如果违反释放条款，将被没收资金，他还找到了两名担保人，分别承诺提供25万美元和10万美元。量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日上午9点举行。 SEC VS Coinbase 详情点击：《SEC再出重拳业内人士如何看待Coinbase诉讼案》就在美国证券交易委员会针对币安的一天后，它又提起了另一起诉讼。这一次，监管机构把目标瞄准了Coinbase。虽然币安诉讼中的一些指控可能令人震惊，但 Coinbase 诉讼并不太令人意外。这家总部位于美国的交易所今年早些时候已经收到了 Wells 通知，这是 SEC 在采取行动之前发出的警告。事实上，在 SEC 向 Coinbase 提起诉讼之前，Coinbase 就已经向 SEC 提起了诉讼。 6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌证券违规为由，指控其作为未注册交易所运营。美国证券交易委员会 (SEC) 在 6 月份声称：“虽然口头上表达了遵守适用法律的愿望，但 Coinbase 多年来一直提供加密资产交易，这些资产是豪威测试和联邦证券法既定原则下的投资合同。” 虽然 Coinbase 和 Binance 诉讼之间存在相似之处，但它们之间存在“根本区别”。那个区别？ Coinbase 被指控犯有“直接注册违规案”。让我们谈谈两者的相似之处，这使我们回到了主要问题原则。 Coinbase 还使用重大问题来试图驳回诉讼。它还声称，监管机构无法在监管加密货币方面“夺取权力”，因此无权对交易所提起诉讼。在针对 SEC 的案件中（不是 SEC 针对 Coinbase 的案件，不要让他们感到困惑！）Coinbase 试图推动 SEC 明确加密货币监管。然而，美国证券交易委员会(SEC)对此予以反对。与针对币安的诉讼类似，此案仍在进行中。 SEC VS Kraken 详情点击：《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》 11月20日，美国证券交易委员会 (SEC) 在一项新诉讼中称，加密货币交易所 Kraken 在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。美国证券交易委员会声称，Kraken 同时运营未注册的经纪商、清算所和交易所，这与该机构今年早些时候起诉的币安和 Coinbase 两家交易所的投诉相呼应。 SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作为未注册交易所运营。该机构表示，还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还非法所得。 Kraken 在一份声明中表示：“我们不同意 SEC 对 Kraken 的投诉，坚持认为我们不会上市证券，并计划大力捍卫我们的立场。” SEC VS Ripple 详情点击：《金色观察 | 相杀之路漫漫一览Ripple与SEC数年纠葛》查看专题：《谁输谁赢？SEC与Ripple的诉讼之战》 7月13日，Ripple赢得XRP不是证券的判决。 XRP短时涨超17%。法官判决指出：“在考虑了经济现实和机构销售的总体情况后，法院得出结论，Ripple 的 XRP 机构销售构成了未经注册证券的投资合约和销售，违反了《证券法》第 5 条。”“考虑到经济现实和总体情况，法院得出结论，Ripple 对 XRP 的程序化销售、其他分配以及Larsen和Garlinghouse的销售不构成投资合约和销售。” 根据法院判决文件，SEC诉Ripple案将进入审判阶段。香港警方 VS JPEX 详情点击：《警方交代JPEX涉欺诈案：累收1641个报案、涉资约12亿元》查看专题：《JPEX天价“诈骗案”一览》香港无牌虚拟资产交易平台JPEX涉串谋欺诈案，成为香港近年来最大的金融欺诈案。香港警方自9月18日起展开针对JPEX的大型执法行动。 9月20日，香港证监会发布声明称，JPEX从未就任何可能的牌照申请与证监会接洽，而JPEX集团内没有实体获证监会发牌，或已向证监会申请在香港经营虚拟资产交易平台的牌照。此次JPEX事件本质上是“庞氏骗局”，利用新投资者的钱来向老投资者支付短期回报，以制造假象，已出现过许多类似的“杀猪盘”。而JPEX事件涉案金额多、受害者数量大，可能与JPEX通过“网红”林作和场外找换店在香港的广告高调宣传有关。从2021年开始，JPEX在香港的地铁站、巴士站、大厦顶层和人流量大的场所张贴大型广告牌以高调宣传，并配有“日本加密货币交易所”等具有误导性的文字。截至11月26日下午5点，共接获2623名受害人报案，涉及金额约16亿元，共有66人被捕，所有被捕人已获准保释候查，需要在12月下旬至明年1月下旬向警方报到。 Celsius的法律困境详情点击：《Celsius遭多方指控陷法律漩涡一文梳理指控细则》与其他案件不同的是，Celsius不仅仅面临着一件诉讼。联邦贸易委员会、美国证券交易委员会、商品和期货交易委员会都对Celsius提起诉讼，其中一些人点名了前首席执行官亚历克斯·马辛斯基(Alex Mashinsky)。同一天，司法部也对马辛斯基提起了起诉。美国证券交易委员会指控这家破产贷款机构及其前首席执行官未经注册且“欺诈”加密资产销售。联邦贸易委员会指责Celsius声称存款是安全的，欺骗客户存入加密货币。剧透警告：他们不是。它还宣布与Celsius达成 47 亿美元的和解，但没有与马辛斯基达成和解。美国商品期货交易委员会指控Celsius作为“未经注册的摄氏矿池运营商，以商品利益交易为目的招揽、接受和接收资产”并欺骗投资者。美国司法部专门针对马辛斯基，后来透露，他们还冻结了他的资产。司法部声称，马辛斯基与前首席营收官罗尼·科恩-帕文 (Roni Cohen-Pavon) 一起“策划了一项诈骗Celsius网络客户的计划”。马辛斯基于 9 月提出动议，要求驳回联邦贸易委员会对他的诉讼。纽约总检察长 vs Gemini、Genesis、DCG 详情点击：《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》早在 10 月份，纽约总检察长就针对 Digital Money Group、DCG 首席执行官巴里·希尔伯特 (Barry Silbert)、Genesis 前首席执行官迈克尔·莫罗 (Michael Moro)、Gemini 和 Genesis 发起了“全面诉讼”。诉讼称，Gemini 和 Genesis 合谋利用 Gemini Earn 产品实施两项计划，导致去年 11 月投资者损失超过 10 亿美元。诉状称：“Genesis 实体、DCG、Moro 和 Silbert 向交易对手和公众虚假地保证 Genesis Capital ‘资本充足’，并且 DCG ‘吸收了 Genesis 实体的损失’。” 借此，Gemini“谎称”向公众声称Genesis资本贷款账簿存在超额抵押，但事实并非如此。 Gemini 利用这起诉讼来表明，它与 Earn 用户一样，都是“大规模欺诈行为的受害者，并且这些各方在‘Genesis 的财务状况’方面有系统地‘撒谎’。”它还反对在诉讼中提及自己的名字，声称自己只是受害者，也被“骗了”。在 Earn 计划受到影响后，Gemini 将目标瞄准了 Silbert、Genesis 和 DCG。今年早些时候，它也对 Silbert 和 DCG 提起了诉讼。另一方面，DCG 声称其配合了纽约总检察长的调查，并且“对投诉的提出感到措手不及”。这个案子也在进行中。美国诉萨姆·班克曼-弗里德（SBF）详情点击：《SBF的七宗罪：电汇欺诈、证券欺诈、商品欺诈、串谋洗钱》查看专题：《有总统野心的阶下囚 SBF审判一览》这其实不是 2023 年的法庭案件，因为最初的指控是在 2022 年底宣布的，但这绝对是今年审判的最大案件之一，所以我们把最好的留到了最后。 10 月份的审判即将结束时，陪审团裁定班克曼-弗里德犯有全部七项欺诈罪。此次审判持续了一个月，包括他的前女友和前核心圈子在内的前 FTX 内部人士出庭作证，并证明在班克曼-弗里德的敦促下，FTX 在 2022 年 11 月倒闭之前混合了客户资产。审判中还有许多亮点，从陪审员（后来判定班克曼-弗里德有罪）在作证时睡着，到埃里森解释 FTX 和阿拉米达如何利用泰国性工作者试图贿赂中国官员。然而，班克曼-弗里德的法庭日子还没有结束，因为他仍然可能在 2024 年面临一场以政治捐款为中心的审判。至少该起诉书是在 2023 年提交的！班克曼-弗里德的刑期仍不得而知，不过他已于明年初与刘易斯·卡普兰法官确定了一个日期，以决定班克曼-弗里德将被关押多久。来源：金色财经

金色财经2023-11-27

对线结束,赵长鹏认罪接受和解!回顾那些年,币安对抗美国政府的

3月，美国商品期货交易委员会，也就是CFTC对币安及赵长鹏提起诉讼，指控该公司在未注册为期货商品商的情况下向美国客户提供加密货币衍生品，例如期货或期权合约。委员会指控赵长鹏及其前合规高管故意逃避美国法律，“同时为谋取商业利益而实施了有计划的监管套利策略”。诉讼还指控称，在大部分时间里，币安没有要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管这是其法律义务。此外，币安也未能实施旨在预防和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序。如今，随着赵长鹏和币安认罪，币安与美国之间的对抗似乎也能暂时画上一个句号了。赵长鹏的最后结局我们不得而知，但无论如何，对于整个币圈而言，这应该算是一个利好。曾几何时，“币安会不会像FTX暴雷”成为一把始终悬在投资者和圈内人士头上的一把利剑。现如今，币安和美国监管层和解，意味着这把剑终于被拿了下来，不再存在危险。 P.S 本文不构成任何投资建议来源：金色财经

金色财经2023-11-27

CFTC出手追查更多违规交易所美国境外也逃不掉

支，其中包括向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付了 13.5 亿美元美元的支出。 CFTC于今年3月对币安提起了民事诉讼，指控该交易所涉嫌违法提供衍生品交易，违反监管规定。因此，CFTC寻求对币安及其实体相关永久性的交易和注册，以禁止涉及商品利益和加密货币商品的交易及其行为控制。 CFTC 预告将追查更多违规交易所 “曾以为解决了币安的问题后，加密货币市场将能够平静一段时间。然而，事态似乎并非如此，接下来可能会有更多的加密货币交易所成为美国商品期货交易委员会（CFTC）的目标。对于币安一案，CFTC专员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗最近发表声明指出，美国市场上不存在所谓的“海盗船”，并且“接触美国客户是一种特权，剥夺权利”。 Christy Goldsmith Romero 预告，CFTC 将继续积极追查那些规避其客户保护机制的加密货币交易平台，不会容忍使用 VPN 或其他可能规避 KYC 行为规则的，包括那些只在提示框出现“我不是美国客户”的人按钮的行为。同时，CFTC专员Caroline D. Pham也发布声明表示，CFTC的监管权限是没有边界的： “应该非常明确的是，CFTC不会停止对非美国实体的责任追究。” CFTC 主席促国会授予更多权限 “CFTC 主席 Rostin Behnam 在周三金融市场质量会议上痛批国会在过去一年未实施监管改革，未能阻止类似 FTX 的崩溃再次发生。他指出，对于加密货币可能被用于非法融资的担忧使得立法问题重新引起人们的关注。 Rostin Behnam提到，由于加密货币是证券还是商品的不确定性，美国的加密货币监管一直处于“等待路线”模式，目前尚礼仪CFTC和美国证券交易委员会（SEC）的监管范围在哪里。他敦促国会制定一个新的路线图，为CFTC提供适当的监管加密货币商品的权限，从而规定CFTC和SEC对数字资产监管权限的《21世纪金融创新与技术法案》通过：从根本上来说，它使我们能够通过注册和其他基本工具监管这些交易。” 个人观点，仅供参考来源：金色财经

金色财经2023-11-25

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