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德科立：11月6日召开业绩说明会，申万菱信基金管理有限公司、国联证券等多家机构参与

证券之星2023-11-09

东方日升被交易所下发监管函：国泰君安等定增或踩雷？

行价格为20.15元/股，发行对象包括国泰君安、诺德基金、财通基金等多家公募机构，合计集资金50亿元。截至11月8日，公司股价跌至18.46元/股。 7000万美元仲裁事项未及时披露东方日升主要从事光伏并网发电系统、光伏独立供电系统、太阳能电池片、组件等的研发、生产和销售。 2020年12月16日，FOCUS与东方日升签订两份《MODULE SUPPLY AGREEMENT》（组件供应协议），约定由东方日升向FOCUS分别提供400MW、470MW合计共870MW的光伏组件。协议签订后，双方就组件供应协议的履行产生争议。FOCUS于2021年7月14日向国际商会国际仲裁法院（以下简称 “ICC”）提交了仲裁申请，主张其受到的损失超过7000万美金且会持续增加，要求仲裁庭裁决东方日升违约并赔偿FOCUS因东方日升违约所导致的损失及支付ICC裁决前和裁决后的利息，并承担全部仲裁费用。 2023年2月，ICC开庭审理本案，并于2023年9月作出《裁决书》，裁决东方日升应向FOCUS支付7167.52万美元（折合人民币约51403.3万元）。随后，东方日升根据裁决金额全额计提损失，预计将减少公司2023年度净利润38552.47万元。公司在2023年三季度末将裁决结果全额计入预计负债。需要一提的是，在东方日升收到仲裁通知后未及时披露仲裁事项及仲裁进展，直至收到《裁决书》后才首次对外披露。在2023年中报中，公司称报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 2023年10月，东方日升收到深交所关注函，要求公司说明是否定及时履行了信息披露义务等多项问题。对此，东方日升的回复为：“公司判断涉案金额未达到信息披露标准；根据仲裁裁决结果显示，仲裁结果偏离公司判断；由于公司对于《上市规则》中重大诉讼及仲裁的披露标准理解不充分，导致公司信息披露不够充分谨慎，在一定程度上有违信息披露的及时性、完整性原则。” 11月7日，深交所下发监管函，要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 50亿定增国泰君安、诺德基金、财通证券等机构参与东方日升于2022年3月申请向特定对象发行股票，并于2022年9月15日注册生效。根据深交所关注函，在定增相关申报文件中，东方日升同样未提及上述仲裁事项。资料显示，东方日升本次定增发行价格为20.15元/股，共募集资金50亿元，拟用于5GWN型超低碳高效异质结电池片与10GW高效太阳能组件项目等项目。募集对象共有16个，实控人林海峰以外，国泰君安、诺德基金、财通基金等公募机构获配较多股份。股票于2023年2月13日上市。东方日升的股价在2023年1月冲高至35.41元/股后，股价一路下滑。2023年8月，定增股份迎来首批解禁，东方日升当日股价收于20.46元/股。截至11月8日，公司股价进一步跌至18.46元/股。定增股份上市后，国泰君安成为东方日升的第四大股东，持股约3182.52万股。截至2023年三季度末，国泰君安持股仅剩约1232.56万股，解禁后大幅减持。 2023年8月，定增股份迎来首批解禁后，东方日升股价震荡下行，9月和10月股票成交均价都低于定增价。如果考虑资金成本，诺德基金、财通基金等机构如果没有在解禁之后为数不多的几个股价高于定增价的交易日里清仓，当前或已经出现浮亏，甚至发生实质性亏损。东方日升这个案例再一次显示出，提高上市公司信披质量的重要性，资本市场健康发展离不开高质量信披。监管部门高度重视上市公司信披质量、同时也督促证券公司、公募基金等机构投资者提升投研能力。国泰君安、诺德基金、财通基金等都是持牌金融机构，未来如何提升投研能力、避免踩雷？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-09

新能源车10月销量同环比提升！恒生科技指数ETF(513180)受带动！

量超2万辆，蔚来销量维持约1.6万辆。国泰君安认为，新能源车终端销量有望加速增长，高景气度持续体现。乘用车已进入销售旺季，随着基数回归正常，接下来新能源乘用车销量同比有望加速增长。当前，“蔚小理”在恒生科技指数中的权重占比近12%，它们智能电动技术领先、销量持续爬坡、盈利有望超预期。当下政策支持新能源车力度不减，消费者观念持续改善，终端需求有望持续受到较大提振，指数整体估值或受到新能源车板块景气度上升的带动，迎来新一轮反攻行情。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-09

深证50ETF易方达(159150)：将于2023年11月20日-24日公开发售，主动权益基金增持大中盘成长

官网，数据截至2023年10月31日国泰君安证券统计指出，主动权益基金2023Q3季报股票仓位小幅下降0.23%，近一周基金股票测算仓位86.47%（周度下降0.60%）。风格上，近一周成长风格表现优于价值，基金增持大中盘成长，板块方面，增持医药、周期、房地产等。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-09

朝阳科技今日跌停，知名游资赵老哥净卖出744.6万元

395.86万元、1214.92万元；国泰君安证券大连成义街证券营业部、中信建投证券南通工农北路证券营业部分别买入1055.42万元、798.39万元。

金融界2023-11-08

期货收评：商品期货收盘涨跌不一原油跌近5%、焦煤涨超2%

产能投产会有回落机会，届时择机做空。国泰君安期货：流拍氛围好转，焦煤宽幅震荡随着宏观利多消息刺激，市场情绪得以提振恢复，叠加低库存、高铁水产量的基本面支撑，煤焦价格短期呈现震荡偏强的趋势，后续上行驱动仍取决于成材端的发力表现。一方面在焦炭一轮提降落地以及成材价格出现小幅反弹后，钢厂利润盈利水平有所修复，钢厂开始适当采购原料，且铁水高产量给予炉料一定韧性支撑。另一方面从焦企自身开工率来说，考虑到4.3米落后产能仍在出清，焦化利润受提降影响环比走弱，焦炭供给水平维持偏紧态势，且焦煤供应同样存在因为减产行为所带来的扰动。因此，受宏微观边际刺激，煤焦短期或以高位震荡对待，但考虑到钢厂利润仍有待修复，建议投资者追涨谨慎供需失衡致上下游博弈加剧碳酸锂价格将在明年跌破8万元/吨上海钢联新能源事业部锂业分析师李攀向记者表示，碳酸锂价格下跌主要是对明年供需失衡的预期，下游采买不积极，以“长协+客供+散单”采买的方式来维持生产。锂盐厂库存随着时间的推移小幅增加，对今年最后两个月的议价话语权逐步减弱。叠加接近年底，目前部分锂盐厂小幅下调报价，挺价意愿有所减弱。电池厂仍有3个月的成品库存，在终端需求没有超预期增长的情况下，电池厂话语权更高。在此背景下，上下游博弈将会继续。不少业内人士对碳酸锂价格较为悲观。墨柯认为，15万元/吨是一个心理价位，当前市场价格将会围绕15万元持续上下波动，从趋势上来看，碳酸锂价格仍会持续走跌。中长期来看，碳酸锂价格将在明年跌破8万元/吨，后年或将跌至5万元/吨到6万元/吨，再随着市场自我调节产能碳酸锂开始新一轮的上升周期。

金融界2023-11-08

大模型研发如火如荼，教育ETF盘中涨超2%

骤进行定位，快速分析出学生的薄弱点。国泰君安表示：AI模型全面多模态化是必然趋势。华鑫证券六维因子月频ETF组合提及：十一月推荐教育ETF。长江证券指出，OpenAI开发者大会举行，重视教育&医疗、AI Agent产业机遇。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-08

【ETF盘前早报】昨日A股缩量调整，券商ETF(512000)逆市收涨实现3连阳

0837)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、招商证券(600999)、东方证券(600958)、广发证券(000776)、兴业证券(601377)、申万宏源(000166)，前十大权重股合计占比55.88%。申万宏源证券认为，在市场持续调整的背景下，券商是市场和政策博弈的工具，且机构持仓低+估值低，叠加政策预期不断强化，判断券商当前进可攻退可守，市场反弹时或能获取正超额。券商ETF(512000)，场外联接(华宝券商ETF联接：006098；C类：007531)。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-08

国泰君安：中东减产影响海运短期业绩不改超级牛市期权

国泰君安发布研究报告称，2022上半年提出油运超级牛市期权，过去一年多大逻辑初步演绎，产能利用率已明显提升。预计未来数年供需将继续向好，油运贸易重构深化，且油轮供给刚性凸显，景气上行与持续将超预期。中远海能与招商轮船股权激励计划，以及二手船价与五年期租逐步上升，均彰显实业界对油运景气上行较资本市场更为乐观。建议规避旺季博弈，布局油运跨年度大逻辑。维持招商南油(601975.SH)、中远海能(600026.SH)、招商轮船(601872.SH)“增持”评级。

金融界2023-11-08

国泰君安：猪价反弹不改产能去化周期方向明确

国泰君安11月8日研报指出，上周猪价持续下降，出栏体重有所上升。根据涌益咨询数据，上周生猪价格为14.5元/kg；出栏均重继续下降，上周生猪出栏均重在121.99公斤。三季报猪企出栏目标均有所下调，资产负债率抬升至70%；三季度多数猪企下调2023年的出栏目标，相比年初预期出栏下调约10%左右，与之对应的是各猪企资产负债率持续抬升，并超过了70%，行业资金紧张或导致产能去化更加快速。

金融界2023-11-08

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