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重庆证监局披露8起证券违法典型案例，财达证券员工违规炒股被罚没289万
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6万元。　　2019年10月31日，中国证监会下发《行政处罚决定书〔2019〕116号》、《市场禁入决定书〔2019〕17号》，认定郭兆纲作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、买卖股票的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》，依法没收郭兆纲违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款，并对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。　　该案件具有典型意义，警示教育指出，证券公司的从业人员违法持有、买卖股票行为是当前证券市场违法行为的常见类型之一。证券公司从业人员不仅指从事证券业务的专业人员，还包括证券公司内的其他工作人员。证券从业人员违法买卖股票行为的规制重在保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人利用其业务和信息优势参与交易而损害市场其他投资者的合法权益。　　此外，北京市东易律师事务所（以下简称东易所）作为丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称欣泰电气）首次公开发行股票并在创业板上市的法律服务机构，在执业过程中未勤勉尽责，存在未审慎核查和验证相关资料，未编制查验计划，未对《法律意见书》进行讨论、复核等违反业务规则的情形，出具的《法律意见书》存在虚假记载。　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定责令东易所改正，没收业务收入90万元，并处以180万元罚款；对直接负责的主管人员郭立军、陈燕殊给予警告，并分别处以10万元罚款。　　该案历经行政诉讼一审、二审程序并取得胜诉，既是首例涉及律师事务所在企业IPO服务过程中勤勉义务认定标准的案件，也是欣泰电气系列诉讼案中的重要一环，广受社会关注。司法机关在本案中首次对律师事务所及律师勤勉尽责边界划定“红线”，明确律师事务所勤勉尽责的认定标准和证明责任，警示中介机构依法履行勤勉义务，尽到“守门人”责任，具有里程碑式深远意义。
金融界2022-11-17
认股权综合服务试点率先落地北京
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据北京市地方金融监督管理局消息，近日，中国证监会正式批复同意，同意北京市区域性股权市场开展并启动认股权综合服务试点，全国首个试点落地北京。试点重点为认股权的各类持有方提供具有公信力的第三方登记、估值、转让等服务，着力畅通认股权全生命周期的良性循环，更好的解决科创企业融资难、融资贵问题。
金融界2022-11-17
保利发展：公开发行不超过99亿元公司债券注册申请获批
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收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于同意保利发展控股集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可【2022】2800号)，该批复就公司公开发行公司债券注册申请批复如下：一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过99亿元公司债券的注册申请。二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-17
汇添富基金旗下6只养老目标基金增设Y类份额
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需求，经分别与各基金托管人协商一致并报中国证监会备案，汇添富基金决定对旗下6只养老目标基金增设Y类基金份额，并对各基金的基金合同和托管协议进行修订。具体来看，6只养老目标基金分别为汇添富添福睿享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)、汇添富养老目标日期2040五年持有期混合型基金中基金 (FOF)、汇添富添福睿选稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)、汇添富添福盈和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)、汇添富添福汇盈稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)、汇添富添福增长稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)。据了解，Y类基金份额是根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别，仅供个人养老金客户申购。Y类基金份额不收取销售服务费，可以豁免申购限制和申购费等销售费用（法定应当收取并计入基金资产的除外），具体费用安排详见更新的招募说明书、基金产品资料概要或基金管理人相关公告。在向投资人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设置定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排，具体请见更新的招募说明书或基金管理人相关公告。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-17
11月17日热股前瞻：6股突发利好
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供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。　　金融界网站投资工具箱：　　必读资讯：早盘内参 24小时要闻滚动 24小时上市公司新闻速递　　题材宝典：机会早知道概念板块大全　　涨跌停面面观：涨跌停温度计涨跌停原因揭秘　　白马追踪：业绩预告预披露时间高送转个股一览高送转选股器
金融界2022-11-17
微泰医疗-B拟发行不超过9346万股A股并在科创板上市
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股东大会上通过特别决议案批准，以及取得中国证监会和上海证券交易所必要批准后，方可作实。有关建议A股发行的其他相关决议案亦于董事会会议上通过，且将于即将召开的临时股东大会及类别股东大会(如适用)上提出，以供股东批准。董事会认为，于科创板进行A股发行将使公司通过股权融资方式进入中国资本市场，改善其资本架构，并加速业务发展进而增强其竞争力。再者，A股发行将使公司能够取得在中国内地及香港股票市场的上市地位，因而进一步丰富其资本基础及建立国内外融资平台。在科创板上市有利于公司进一步提升其品牌形象及在国内市场的影响力，促进公司及股东的整体价值及利益。作为一家双重上市的公司，公司将需要同时遵守香港联交所和上海证券交易所的上市规则，这将进一步优化公司的企业治理结构，为股东和潜在投资者提供更高的企业透明度，有利于保障股东的整体利益。另外，由于公司维持快速增长势头，并持续向商业化阶段迈进，除全球发售募集的所得款项外，A股发行可为公司提供额外资本，让公司能够进行必需的产能扩张以及推进在研管线产品的进一步研发及商业化。建议A股发行的募集资金将支持新一代产品的研发以及相关产品临床试验和注册阶段的开支。就此而言，A股发行的募集资金用途应与全球发售的所得款项用途有明显的区分。同时，微泰医疗董事会宣布于2022年11月16日，已收到高健的辞呈，表示高健将因个人事业追求辞去彼之独立非执行董事、审核委员会主席及提名委员会成员的职务。高健的辞任自临时股东大会结束之日起生效。程华博士已获提名(i)作为独立非执行董事的候选人，其须待股东于临时股东大会上批准后方可作实，及( i i )担任提名委员会成员。公司将于临时股东大会上提呈一项普通决议案，以审议及批准建议委任程华为独立非执行董事。董事会亦宣布，何建昌已取代高健被提名担任审计委员会主席，自临时股东大会结束起生效。独立非执行董事王春凤已被提名担任审计委员会成员，自临时股东大会结束起生效。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-17
山东高速：拟终止2017年公开发行A股可转债事项
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收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(172037号)，中国证监会受理了公司2017年公开发行A股可转换公司债券的申请文件。 2017年11月10日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(172037号)。公司与相关中介机构已按照反馈意见通知书的要求，在规定期限内将反馈意见的回复及时披露并报送中国证监会行政许可受理部门。截至目前，公司尚未获得中国证监会关于公司2017年公开发行A股可转换公司债券的核准。鉴于公司2017年公开发行A股可转换公司债券发行方案自发布至今，再融资政策法规、资本市场环境、融资时机等因素发生了诸多变化，公司综合考虑内外部各种因素，并与相关各方充分审慎分析、研究与沟通，决定终止可转换公司债券事项，并向中国证监会申请撤回相关申请文件。 2022年11月16日，公司召开第六届董事会第四十一次会议(临时)、第六届监事会第十六次会议(临时)审议通过了《关于终止公司2017年公开发行A股可转换公司债券的议案》，会议决定，终止公司2017年公开发行A股可转换公司债券事项，并申请撤回相关申请材料。根据公司2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，董事会已获得股东大会授权，办理与可转换公司债券有关的全部事宜，本次终止可转换公司债券事项由董事会审议决定，无需提交股东大会审议。根据《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和规范性文件及《山东高速股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，公司独立董事对终止公司2017年公开发行A股可转换公司债券事项进行了认真审查，发表独立意见如下： “公司终止本次公开发行A股可转换公司债券事项是基于再融资政策法规、资本市场环境、融资时机等因素的变化和公司实际情况而做出的审慎决策。公司终止公开发行A股可转换公司债券事项符合有关法律、法规和《山东高速股份有限公司章程》等有关规定，审议程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司终止公司2017年公开发行A股可转换公司债券事项。” 山东高速表示，公司终止2017年公开发行A股可转换公司债券事项，是综合考虑公司实际情况及资本市场环境等诸多因素作出的审慎决策。目前公司各项业务经营正常，终止可转换公司债券事项并向中国证监会申请撤回相关申请文件不会对公司正常经营与持续稳定发展造成不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-16
京城股份拟非公开发行A股股票，募资总额不超11.72亿元
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》。京城股份拟向包括京城机电在内的符合中国证监会规定条件的不超过35名特定投资者非公开发行A股股票(以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”)，募集资金总额不超过人民币117,200.00万元(含本数)。京城机电拟认购本次非公开发行金额不低于2.50亿元，且本次非公开发行完成后，京城机电持有京城股份的持股比例不高于47.31%(含本数)。若本次非公开发行前，京城机电持有京城股份的持股比例发生变化，则本次非公开发行完成后京城机电持有京城股份的持股比例上限将进行相应调整。最终认购数量由京城机电和公司在发行价格确定后签订协议确定。本次非公开发行的最终A股股票发行数量将由董事会与保荐机构(主承销商)根据相关监管机构最终核准的发行数量上限、募集资金总额上限和发行价格等具体情况协商确定。本次非公开发行的募集资金项目包括公司收购北人智能装备科技有限公司(以下简称“北人智能”)的100%股权，公司与北人智能的股东京城机电于2022年11月16日签署《支付现金购买资产框架协议》，拟以支付现金的方式收购北人智能100%股权(以下简称“本次资产购买”)。本次资产购买标的公司北人智能100%股权的交易作价不超过人民币42,000.00万元。本次资产购买的最终价格根据公司聘请的评估机构出具并经有权国有资产监督管理部门备案的评估报告中的评估值为基础协商确定。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-16
泸州老窖：公开发行不超过21.25亿元公司债券注册申请获批
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收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意泸州老窖股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕2761号，以下简称“批复”)。批复同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过212,500万元公司债券的注册申请。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-16
【盘前有料】美国10月PPI增幅超预期放缓，美股全线上涨
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受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-11-16

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