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A股315 | 上市公司信披违规成重灾区,履历造假、掩埋会计凭证、违规担保问题层出不穷
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历造假门 2月23日,奥联电子收到
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下发的立案告知书,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其立案调查。而事件的起因要从2022年底的一则钙钛矿投资公告说起。 2022年12月9日,奥联电子披露公告称,全资子公司与自然人胥明军共同出资设立公司从事钙钛矿太阳能电池及其制备装备的研发、生产、制备、销售等。奥联电子因蹭上钙钛矿太阳能电池概念,股价也一度起飞,从13元/股最高涨至45.24元/股,累计涨幅超200%。 奥联电子在回复深交所关注函时表示,胥明军曾任杭州众能光电科技有限公司顾问、无锡众能光电科技有限公司副经理以及浙江众能光储科技(集团)有限公司生产总监,在钙钛矿行业的主要业绩包括指导完成华能清能院550×650mm钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计等。 华能清能院率先“打假”。2月21日,其表示奥联电子公告中胥某简历中有关华能清能院的描述严重不实。胥某未曾受邀到访华能清能院,也未曾参与华能清能院钙钛矿中试线的任何设备调试和工艺研究,公司与其个人亦无任何业务往来。 继华能清能院后,胥明军前东家杭州众能也来“打脸”奥联电子,其称奥联电子关注函回复中涉及胥明军的主要内容有夸大或失实的表述,其将保留追究相关方法律责任的权利。 四川长虹:未及时披露提供担保的进展事项 2月28日,上海交易所下发了对四川长虹及有关责任人予以监管警示的决定。公告显示,四川长虹存在对外担保相关进展披露不及时的违规行为。 2021年10月27日,四川长虹披露公告称,拟为下属子公司的经销商(包括但不限于苏宁易购)提供总额不超过10亿元的担保。同年12月17日,公司与中国建设银行股份有限公司绵阳分行签订《本金最高额保证合同》,为苏宁易购拟向银行申请的借款5.2亿元及利息、违约金等承担连带责任保证,合同约定公司股东大会审议通过后生效。但公司未在签订担保合同时,就相关担保进展事项及时予以披露,仅按照内部制度办理了豁免信息披露的审批流程。 未及时披露担保事项进展,直至担保逾期后才予以披露,影响了投资者的合理预期。四川长虹上述行为违反了有关规定,上交所对其及时任董秘赵其林予以监管警示。 *ST长方:子公司掩埋377箱会计凭证 掩埋377箱会计凭证,涉嫌拒绝、阻碍监管部门执法......2月6日,*ST长方子公司长方集团康铭盛(深圳)科技有限公司(简称“康铭盛”)终因其违规行为被
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立案。 2月6日,*ST长方的一则公告也曝出了2022年和子公司康铭盛内斗的更多细节:继2022年7月康铭盛原执行董事李迪初涉嫌隐匿、故意销毁会计凭证之后,公安部门又于11月在康铭盛江西子公司的厂区内发现一处5米深坑,起获了多达377箱的会计原始凭证资料等。 如今,*ST长方与康铭盛原管理团队对于康铭盛控制权问题的内斗结束了,但该事件对公司的负面还未消散。3月3日,*ST长方还因2021年财务报告披露不准确,未及时披露与康铭盛及其原执行董事、原总经理分别在2019年和2020年签订的《应收款保证协议》,收到深圳证监局下发的监管函。 ST三圣:未经审议违规担保及占用资金 同样收立案告知书的还有ST三圣。2月6日,ST三圣及其控股股东潘先文因涉嫌信息披露违法违规,收到
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下发的立案告知书。 据了解,ST三圣及潘先文曾存在违规借款的行为。2019年,ST三圣与碚圣医药共同向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款1亿元,并将该借款提供给碚圣医药使用,该事项未经董事会、监事会和股东大会审议,构成控股股东关联方非经营性资金占用。截至2022年6月末,资金占用余额本息合计达6412.47万元。 值得一提的是,潘先文为ST三圣控股股东、实控人的同时,也是碚圣医药实控人,持股比例为35.61%。也就是说,潘先文未经公司董事会、股东大会等审议私自将款项“挪为己用”。 因未有效解决控股股东及关联方非经营性资金占用及违规担保事项,ST三圣已于2022年9月27日开市起被实施其他风险警示,股票简称由“三圣股份”变更为了“ST三圣”。 ST新研:5年虚增营收超33亿元 1月10日,
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官网披露了对ST新研及相关责任人员的行政处罚决定书,ST新研子公司明日宇航连续5年实施财务造假,虚增营收超33亿元的违规事实及处罚决定也就此公布。 据了解,ST新研财务造假的实施主体是明日宇航,它是ST新研于2015年斥资36亿元收购而来的子公司,2015年11月1日被纳入ST新研的合并报表范围。 行政处罚决定书显示,2015-2019年,ST新研虚增营业收入33.47亿元,各年度虚增营收金额分别占当期披露金额的25.05%、45.50%、63.34%、47.07%和9.71%,虚增利润总额13.11亿元,各年度虚增利润总额分别占当期披露金额的50.69%、136.67%、118.24%、90.66%和6.77%。 公司涉嫌存在虚假记载的内容包括虚构销售业务、提前确认收入、冲回虚构业务坏账准备、虚增固定资产及固定资产折旧、多计提专项储备等。 此外,据决定书,明日宇航时任董事长韩华被处以300万元罚款,并采取10年市场禁入措施。其他参与虚假记载行为的高管也被证监会采取罚款措施。 海南椰岛:未披露50亿元投资款来源 2022年11月23日,上交所对海南椰岛下发了《关于对海南椰岛(集团)股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。监管警示决定显示,海南椰岛于2021年4月28日披露《对外投资公告》,拟与贵州省仁怀市茅台镇糊涂酒业(集团)有限公司(以下简称“糊涂集团”)成立合资公司,合作经营酱香型白酒生产销售业务。 海南椰岛在相关合同中承诺在未来五年内由公司或协调第三方向糊涂集团注资50亿元,协助将糊涂集团打造为仁怀第二大酱香酒企业。但公司未披露上述50亿元投资款来源存在重大不确定性、尚未确定具体投资方案等情况。 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 16.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,上交所对海南椰岛及时任董事长兼总经理冯彪、董秘杨鹏予以监管警示。 海航控股:未按规定披露非经营性关联交易 2022年9月1日,因关联交易和关联担保未披露,信披存在多处违规,海航控股收到
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《行政处罚决定书》。 据了解,海航集团通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理;在资金上施行现金流一体化管理,资金由海航集团统一调拨。 决定书显示,海航控股属于前述“单体公司”,在财务资金管控方面缺乏独立性,其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等,均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易和关联担保。具体包括未按规定披露非经营性关联交易、未按规定披露关联担保,集中在2018年至2020年期间,即海航集团破产重整之前。
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对海航控股及有关高管人员给予警告,并共计罚款905万元。 华谊兄弟:前后业绩预告差异较大 2022年8月30日,深交所下发了对华谊兄弟及其董事长王忠军、总经理王忠磊以及财务总监王笑宇给予通报批评处分的决定。 据悉,2022年1月28日,华谊兄弟披露《2021年年度业绩预告》,预计2021年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为2252.09万元至3371.39万元。同年4月28日,该公司披露业绩预告修正公告,将2021年预计净利润修正为亏损2.46亿元至2.5亿元。同日,华谊兄弟披露《2021年年度报告》,经审计净利润为亏损2.46亿元。 华谊兄弟业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比,盈亏性质发生变化,存在较大差异。鉴于上述违规事实及情节,深交所对华谊兄弟、公司董事长王忠军、总经理王忠磊、财务总监王笑宇给予通报批评的处分。 值得一提的是,根据《证券法》,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。 投资者因上市公司违规行为权益受到侵害时,应及时举起法律武器,维护好自身权益。
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金融界
2023-03-15
定增获受理,大名城拟融资不超过30亿元
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事项尚需通过上海证券交易所审核,并获得
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做出同意注册的决定后方可实施。 此前于2月19日,大名城董事会决议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》。 本次发行的股票拟向包括大名城控股股东名城控股集团有限公司、实际控制人俞培俤以及实际控制人的一致行动人俞凯在内的不超过35名特定对象发行。 本次向特定对象发行A股股票的数量不超过6亿股,未超过本次向特定对象发行股票前大名城总股本的30%,且募集资金总额不超过30亿元,名城控股集团认购不超过1.1亿股、俞培俤认购不超过1亿股、俞凯认购不超过9000万股。
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金融界
2023-03-15
证券315 | “大V”非法荐股吸金、“牛散”联合黑嘴割韭菜…盘点近年非法证券活动典型案例,远离这些陷阱
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22年12月23日,中央网信办秘书局、
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办公厅印发了《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》,进一步规范证券活动网上信息内容,严厉打击股市“黑嘴”、非法荐股等行为。通知明确:通过各地各有关部门共同努力,2023年3月底前,现有网上涉股市“黑嘴”、非法荐股的信息、账号和网站平台得到基本处置;2023年6月底前,证券业务必须持牌经营的要求得到落实,网上证券信息内容明显改善,非法证券活动多发频发态势得到有效遏制。 方案还提到,要及时清理处置未取得证券投资咨询业务许可的机构、未登记为证券投资咨询从业人员的个人提供证券投资建议等涉非法荐股的信息和账号,以及编造传播虚假证券信息、蛊惑交易等涉股市“黑嘴”和仿冒证券基金经营机构、工作人员的信息和账号。 《方案》提出,加强网上宣传引导助力投资者提高风险防范意识。开展证券业务知识普及和投资者教育,引导投资者增强风险防范意识,正确识别非法荐股和股市“黑嘴”的表现形式和典型特征,切实保护自身财产安全。择机公布一批处置处罚非法荐股、股市“黑嘴”的典型案例,实现“查处一起、震慑一批、教育一片”的效果。 金融界梳理近年非法荐股、股市黑嘴的典型案例,并盘点上述案例的共同特征,旨在提醒投资者远离非法证券活动,保护自身权益。 案例一 76个账户操纵股票、非法荐股吸金2400万,财经大V“翻车” 2023年3月,证监会网站公布了对易某的行政处罚决定书,因操纵北京三夫户外用品股份有限公司股票、从事证券投资咨询两项非法行为,证监会决定对其没收、处罚款项共计9988万元。 证监会行政处罚决定书显示,经查,2018年11月1日至2020年6月19日,易某以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户,用于交易“三夫户外”股票。 易某利用资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等形式,操纵“三夫户外”股票价格。涉案账户组累计买入“三夫户外”1.94亿股,成交金额36.93亿元;累计卖出1.91亿股,成交金额36.2亿元。期间,账户组存在在自己实际控制的账户之间进行交易的情况,对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。 证监会还指出,经查,易某通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。2020年5月26日至2021年3月15日,共有534人加入易伟投资咨询群,并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费,易伟收入约2400万元。 资料显示,易某,男,1971年11月出生,上海春山新棠投资管理有限公司法定代表人,住址:广东省深圳市福田区。其是前微博“知名大V”,粉丝数超37万人,自称毕业于耶鲁大学,富有投资经验,是大型美元基金管理人。同时他也是一家上市公司的原董事。 案例二 财经大V诱导交易被三罪公诉 2022年7月,证监会在发布的非法证券期货风险警示中通报了上海某坐拥400万微博粉丝的财经“大V”徐某诱导交易被三罪公诉。 据介绍,2021年以来,徐某利用自身财经“大V”的影响力,在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元(人民币,下同)即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息,引导粉丝添加助理的QQ号或微信号,并下载“上证ETF(交易所交易基金)期权APP”开户交易期权。然而,该APP并非证监会批准设立的合法平台,而是徐某等人私自搭建的黑平台,投资者在该平台上开户交易,无法保障自身合法权益,往往损失惨重、血本无归。 经上海证监局核查,徐某等人搭建黑平台,利用自身“大V”影响力发布虚假广告,在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者交易,涉案金额超3000万元,已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。 案例三 坐庄2年操纵股票90多次,获利超2亿元!巨额股市黑嘴被查 2021年10月,浙江省金华市公安局会同深圳证监局查处了一起特大股市“黑嘴抢帽子”案件。 报道指出,2020年5月底,有股民实名举报一只名为“阳泉煤业”的股票买卖存在异常操作,且多个股市账户有交易趋同现象。随后,浙江省金华市公安局会同深圳证监局对线索开展研判。经查,2019年11月以来,方某(方奕忠)团伙先后对70余只股票建仓,进行90多次操作,非法获利2亿余元。据悉,方某团队是在建仓后联合多地黑嘴团伙在“QQ群”“微信群”“抖音直播群”等社交媒体上对交易标的公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者买入。 案例四 “牛散”联合黑嘴利用直播间、微信群诱骗投资者,诱骗投资者高价买入70余股,涉案金额超20亿 2021年9月,深圳证监局披露,深圳证监局与公安机关开展联合行动,成功查办一起抢帽子操纵证券市场大案,一举将位于广东、湖北、河南等地的14名主要涉嫌犯罪人员抓获归案,其中7人已被批准逮捕、4人取保候审。该案主犯“牛散”系惯犯,2019年11月至2021年6月,通过几名中介与多个黑嘴团伙勾结,利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入70余只股票,其反向卖出金额多达20余亿元、非法获利超2亿元,涉嫌构成抢帽子操纵证券市场犯罪。 案例五:私募基金联手“黑嘴”“杀猪”,23人被抓 2021年5月,证监会通报了一起利用股市“黑嘴”操纵市场的重大案件,私募基金实际控制人郑某及其团伙与配资中介合谋,借入近4亿元资金和80余个证券账户,以连续交易对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格,并伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘,其反向卖出非法获利数千万元,涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪。 “股市黑嘴”的表现形式和政策界限 “股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格或交易量,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。 行为模式主要包括: 1.编造、传播证券虚假信息。主要指通过编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场。 2.蛊惑交易。主要指传播虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益。 3.抢帽子交易。主要指对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易。 4.利用信息优势操纵。控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益。 根据《证券法》有关规定,上述行为分别涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息(行为模式1),及操纵证券市场(行为模式2-4)等。 “非法推荐股票、基金、期货”的表现形式和政策界限 “非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或客户等服务对象提供公募基金以及其他
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认可的投资产品的投资建议,并直接或者间接获取经济利益的业务活动。“非法推荐股票期货”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 “非法推荐股票、基金、期货”行为模式主要包括: 1.网络直播、短视频推荐股票基金期货。主要指创建或利用互联网平台开设直播室或发布短视频,以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名义直接或间接推荐股票基金期货。 2.微博、微信推荐股票基金期货。主要指通过微博、微信等网络社交工具,以“股神”“大V”“老师”等名义直接或间接推荐股票基金期货。 3.软件推荐股票基金期货。主要指通过销售或提供推荐股票基金期货软件,提供股票、基金、期货品种的投资分析意见、选择建议、买卖时机建议,预测价格走势等。 4.培训推荐股票基金期货。主要指通过推销“理财”“投资者教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程,举办投资讲座、报告会、分析会等方式直接或间接推荐股票基金期货。 根据《基金法》有关规定,“非法推荐基金(公募)”行为涉嫌擅自从事基金服务业务。根据《证券法》有关规定,“非法推荐股票”行为涉嫌非法经营证券业务。根据《期货交易管理条例》有关规定,“非法推荐期货”行为涉嫌非法经营期货业务。 温馨提醒: 1. 远离微信荐股、直播荐股,防范股市网络诈骗。 2. 线上股票群有风险,非法荐股有陷阱。 3. 直播荐股是非法行为,盲目跟从会上当受骗。 4. 警惕新型网络诈骗,防范线上所谓“老师”、大V、群友等非法荐股。 5. 网上“内幕消息”不靠谱,坚持理性投资是正道。 6. 讲学习,重识辨,远离股市“黑嘴”“黑群”“黑APP"和非法荐股。 7. 不要迷信“内幕信息”“股市黑马”,要理性判断、谨慎投资。 8. 不要轻信免费荐股电话、短信、微信和直播,谨防以推荐股票为名的电信诈骗活动。 9. 坚持理性投资,不信网络、电话等传销式蛊惑宣传,远离非法证券活动,防止上当受骗。 10. 不要迷信“炒股高手”,消除“天上掉馅饼”的幻想,改变“一夜暴富”心态,远离非法证券活动欺诈陷阱。
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金融界
2023-03-15
315股民必藏贴 | 投资者权益有哪些?合法权益受侵害怎么办?维权渠道和手段又有哪些?
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诉,并请求解决。一般情况下,投资者可向
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或其派出机构,以及证券交易所进行投诉。 仲裁:仲裁是指争议双方在争议发生之前,或者在争议发生之后达成协议,将争议自愿地交由非司法机构的仲裁员组成的仲裁庭进行裁判,并受该裁判约束的一种争议解决方式。仲裁具有灵活高效、专业性强的特点,是解决纠纷的重要方式之一。 诉讼:当争议双方无法通过以上方法解决矛盾时,需要具有国家强制力、又不以另一方自愿为前提的法律解决办法,这就是民事诉讼,即向人民法院起诉。诉讼,就是指当事人通过向具有管辖权的法院起诉另一方当事人,依靠法院裁决来解决纠纷的一种方式。 维权 ——可以在哪里得到帮助 ·监管机构 中国证券监督管理委员会(简称“证监会”):国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
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地方监管局是证监会依法设立的派出机构,主要对辖区内证券业务活动进行监督管理。(注:根据国务院机构改革方案,证监会将调整为国务院直属机构) 国家金融监督管理总局:根据国务院关于提请审议国务院机构改革方案的议案,组建国家金融监督管理总局。统一负责除证券业之外的金融业监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护,加强风险管理和防范处置,依法查处违法违规行为,作为国务院直属机构。 ·证券交易所 证券交易所是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,受
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监督管理。包括上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统公司等。 ·证券期货调解组织 证券期货调解组织是指由证券期货监管机构、行业组织等设立或实际管理的调解机构。 根据最高人民法院、
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2016年联合发布的《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,被列入首批证券期货纠纷多元化解机制试点调解组织名单的单位有八家,包括中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国证券投资者保护基金有限责任公司(投保基金公司)、中证中小投资者服务中心有限责任公司(投服中心)、深圳证券期货业纠纷调解中心、广东中证投资者服务与纠纷调解中心、天津市证券业纠纷人民调解委员会。 ·仲裁机构 依据我国《仲裁法》,平等主体之间发生合同纠纷和其他财产权益纠纷可仲裁。仲裁委员会可在直辖市和省、自治区人民政府所在地的市设立,也可根据需要在其他设区的市设立,不按行政区划层层设立。 当事人可跨市、跨省自愿选择向哪家仲裁机构申请仲裁。目前,北京地区有北京仲裁委员会、中国国际经济贸易仲裁委员会两家仲裁机构;上海地区有上海仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会。比如两家注册地点和企业经营地点都在上海的企业,也可在合同中约定“如发生纠纷,任何一方均有权向北京仲裁委员会申请仲裁裁决”,该约定是合法有效的。 ·司法机关 人民法院:人民法院是国家的审判机关。凡是采取诉讼方式解决的证券纠纷,都要通过人民法院进行审理和裁决。 检察机关:检察机关直接受理的涉及证券的刑事案件,主要是国家工作人员职务上的犯罪。如果证券投资者发现了有关证券违法犯罪以及涉及国家工作人员(包括国有公司、企业的工作人员)有贪污贿赂的行为,也可以向人民检察院举报,并协助其开展侦查工作。 公安机关:我国公安部及部分公安机关设有证券犯罪处,专门负责证券方面的犯罪。 ·媒体 近年来,媒体监督也成为证券市场全民监管的重要组成部分。必要时,投资者也可以通过证券新闻媒体,将相关不法行为曝光。 小提示 投资者需要在投资过程保持理性,提升自我保护意识;发现自身权益被侵害时,妥善保存各类证据(合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话、聊天记录、交易记录等);需要维权时,一定要镇定,善于借助法律专业人士作用,搜集相关证据、加入真正的维权组织,采取合法的手段进行理性维权,并注意诉讼时效问题;另外,对维权的流程应有充分认识和思想准备,理性对待案件进程中的困难和不透明,对案件结果应持有合理预期。 部分官方联络途径如下:
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12386服务平台:12386热线电话及其网络平台 深交所通过以下渠道接收投资者诉求:1. 服务热线(4008089999);2. 电子邮箱( cis@szse.cn );3.电话(0755-82083000);4.信函(广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所投资者教育中心);5.来访(广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所接待室)。 上交所通过以下渠道接收投资者诉求:1.投资者服务热线(4008888400);2. 电子邮箱(gzrx@sse.com.cn);3.来访(上海市浦东新区杨高南路388号)。 北交所通过以下渠道接收投资者诉求:1.全国统一咨询服务热线(400-626-3333);2. 咨询邮箱(info@bse.cn);3.通讯地址(北京市西城区金融大街丁26号北京证券交易所)。 全国股转公司调解联系电话:010-63884633 中国证券业协会下设证券纠纷调解中心(投资者教育与服务部):010-66290774 投服中心上市公司治理意见建议和虚假陈述诉讼业务电话:400-187-6699 另外,上述平台均设置了线上投诉、反馈、沟通、举报等入口,投资者可登陆相关网站进行咨询。
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金融界
2023-03-15
估值新低一触即破,资金暴力加码!医疗ETF(512170)连续17日增仓,份额创历史次高!
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受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。
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对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。 (来源:界面AI) 声明:本条内容由界面AI生成并授权使用,内容仅供参考,不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
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有连云
2023-03-15
景顺长城创业板50ETF联接基金提前结募,投资于目标ETF
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类017950,以下简称“本基金”)经
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2023年1月19日证监许可【2023】186号文准予募集注册。已于2023年3月8日起面向全社会公开募集,原定认购截止日为2023年3月21日。 为充分保护投资者的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定,以及《景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》和《景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》的有关约定,我公司经与本基金拟任基金托管人中国农业银行股份有限公司商讨,决定将本基金募集截止时间提前至2023年3月15日,即2023年3月16日(含当日)起不再接受投资者对本基金的认购申请。 本基金主要通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 本基金以景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金(目标ETF)基金份额、标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证,下同)为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股(包括创业板及其他经
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允许上市的股票及存托凭证)、银行存款、同业存单、国债、金融债(含商业银行金融债)、政府支持机构债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、次级债、债券回购、股指期货、股票期权、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或
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允许本基金投资的其他金融工具(但须符合
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的相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或
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变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (来源:界面AI) 声明:本条内容由界面AI生成并授权使用,内容仅供参考,不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
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有连云
2023-03-15
3月15日热股前瞻:7股突发利好
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供:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司(
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核发证书编号:91440300192204488J)股市有风险,投资需谨慎。 金融界网站投资工具箱: 必读资讯:早盘内参 24小时要闻滚动 24小时上市公司新闻速递 题材宝典:机会早知道 概念板块大全 涨跌停面面观:涨跌停温度计 涨跌停原因揭秘 白马追踪:业绩预告 预披露时间 高送转个股一览 高送转选股器
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金融界
2023-03-15
高层直接介入?宁德时代瑞士上市计划推迟,需进一步等等监管机构批准
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市。消息人士称,该交易没有新的时间表。
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也在审查宁德时代对收益的使用计划,并补充称,监管机构质疑宁德时代在6月份通过大规模国内股票配售筹集了450亿元人民币(65.6亿美元)后,是否需要筹集这么多资金。宁德时代公司当时表示,配售所得将用于资助中国4个城市的锂离子电池生产和升级,并加强研发。 根据Dealogic的数据,此次私募是中国去年最大的股权资本市场交易,也是2020年全球第二大后续交易。根据Refinitiv的数据,宁德时代50亿美元的交易将轻松成为中国企业在瑞士上市的最大一笔此类交易。 中国企业去年开始在瑞士上市,此前瑞士推出了交叉上市平台,允许企业通过在瑞士证券交易所SIX发行和上市GDR来筹集资金。瑞士公司可以在中国的交易所发行中国存托凭证。DGR是公司用来向总部以外的投资者提供在当地股东交易所购买和交易股票的一种融资选择。 海外投资者被中国发行方的GDR所吸引,因为他们通常可以以10%的折扣购买这些股票,并在欧洲市场交易120天后自由转换为相应的中国股票。由于国内市场的流动性好得多,投资者可以更容易地退出。 但当投资者将资金从境内转移到境外时,会消耗中国的部分外汇储备,而发行方通常会将筹集的资金用于海外。两名知情人士表示,这种做法也让中国监管机构不那么热衷于批准大型GDR发行。
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白兔捣药秋复春
2023-03-14
硅谷银行事件余威尚在,A股逾4000只股票下跌,芯片“小作文”燃动市场,健康刚需板块ETF吸金不止!
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受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。
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对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。 (来源:界面AI) 声明:本条内容由界面AI生成并授权使用,内容仅供参考,不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
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有连云
2023-03-14
“泰山会”元老步履维艰,“心头肉”被拍卖!近60亿的大生意!两家上市券商争抢,还有神秘买家凑热闹
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14.56亿元,注册地为上海。公司具备
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批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格,是中国成立最早的证券公司之一。 截至2022年末,民生证券在北京、上海、深圳、广州、郑州等地共有42家证券分公司和45家证券营业部,业务范围覆盖全国近30个省、直辖市及自治区;公司控股并管理着四家子公司,分别为:民生期货有限公司、民生股权投资基金管理有限公司、民生证券投资有限公司和民生基金管理有限公司。 2014年4月份,泛海控股宣布收购民生证券近15.9亿股股份,合计占民生证券股权比例近73%。在同年12月末的公告中,泛海控股透露了对民生证券的规划,彼时其明确了民生证券2015至2017年资本补充规划,即拟在2015年增资扩股20亿元左右;2015年通过发行长期次级债增加净资本不少于4亿元;增资扩股后发行长期次级债增加净资本不少于6亿元;2016年或2017年实现IPO上市。 2020年4月,民生证券引入战略投资者,获得20亿增资。2021年7月,泛海控股向上海沣泉峪转让民生证券13.49%股份,持股比例从44.52%降至31.03%。 截至目前,民生证券共有股东46名,其中泛海控股股份有限公司持股比例为31.03%;上海沣泉峪企业管理有限公司持股比例为13.49%,其余44名股东持股比例均在5%以下。 截至2021年末,民生证券经审计总资产为 550.26亿元、净资产为 152.78亿元,2021年度实现营业收入47.26亿元、归母净利润12.23亿元。截至2022年6月30日,民生证券未经审计总资产 521.43亿元、净资产154.32亿元,2022年1-6月实现营业收入16.63亿元、归母净利润4.26亿元。 根据评估报告,泛海控股持有的民生证券35亿股股权市场价值为59.25亿元,折合每股单价1.69元,1.25PB。评估基准日为2022年6月30日,有效期为一年。 03民生证券拍卖一波三折 在这次民生证券股权拍卖之前,卢志强和“泛海系”还在想尽办法阻止这场拍卖。 泛海控股先是对标的股权的评估价格表达不满,认为评估报告不能准确反映民生证券实际价值。 评估报告中,上市公司样本仅选取了中原证券、南京证券和第一创业,样本数量太少,可比样本不足。虽然这3家样本企业资产规模与民生证券接近,但近年来经营业绩与民生证券存在较大差距,民生证券2021年净利润明显高于3家样本企业。 在交易案例比较法中,泛海控股认为,该评估机构选择了东海证券、民生证券和广州证券,泛海方面认为相关案例选择颇为偏颇。例如,中信证券对广州证券的收购以1.2倍PB成交,发生在2018年三季度,为证券行业近年来估值最低点,并且民生证券与广州证券业绩也不存在可比性。 除了对价格不满意之外,泛海控股还动用了法律手段。 3月12日晚间,泛海控股发布诉讼进展公告,称收到济南中院送达的法律文书,案外人狮王资产向济南中院提出案外人异议,申请中止对登记在泛海控股名下的民生证券2亿股股权的执行。 不过,泛海控股期待的中止拍卖情形并没有出现。 04事起泛海控股和烟台山高合同纠纷 民生证券此次被摆上货架,在于泛海控股和烟台山高的合同纠纷。 今年2月3日,泛海控股表示,子公司武汉中央商务区股份有限公司与烟台山高弘灏投资中心(有限合伙)发生合同纠纷,烟台山高向湖北省武汉市中级人民法院申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷将泛海控股、控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司诉至山东省济南市中级人民法院。 泛海控股认为,与山东高速这笔债务的担保物价值足以清偿债务,而民生证券股份并非该笔债务担保物,应先执行担保物而非保证人其他财产。且该笔债务同时在武汉市中级人民法院就债务人武汉公司进行强制执行,导致泛海控股作为保证人的保证范围及执行范围尚不明确。泛海控股据此提起了执行异议申请及复议申请,但未获得相关法院支持。 据财新此前报道,山东高速集团堪称“大金主”,恒大、融创、佳兆业、奥园等不少民营房企都曾从山东高速集团融资,其中,恒大许家印颇受山东高速原董事长孙亮赞赏。 但成败萧何,孙亮于2022年8月因涉嫌严重违法和职务犯罪被查。 因此,随着孙亮的落马,山东高速也开始清算过去他主政期间的历史问题。此番对泛海系的追债,也就开始了。 至于这场将近60亿元拍卖大戏,如何收场,明天上午10点将会揭晓。
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金融界
2023-03-14
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