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A港同频狂欢，“牛回速归”？旗手带头冲锋，地产绝地反击，港股互联网ETF（513770）飙涨逾4%！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-11-06

方正证券11月ETF轮动策略组合：红利基金LOF、食品ETF、消费龙头LOF/ETF、银行ETF、中证100ETF基金

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-06

东方基金养老FOF团队：他山之石，可以攻玉，美国养老金三支柱体系的经验借鉴与启示

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。【东方基金管理股份有限公司】提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。五、特殊类风险型产品风险揭示： 1、本基金为基金中基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金采用目标日期策略，可能发生实际投资比例与下滑曲线预设的配置目标比例偏离的风险。本基金为混合型基金中基金，在基金份额净值披露时间、基金份额申购赎回申请的确认时间、基金暂停估值、暂停申购赎回等方面的运作不同于其他开放式基金，面临一定的特殊风险。 2、本基金对每份基金份额设置5年的最短持有期限。最短持有期届满后，投资者可提出赎回申请。对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后5年内无法赎回相关基金份额的流动性风险。基金份额持有人在转型前申购本基金，至转型日持有基金份额不足5年的，在转型日之后的第1个工作日起可以提出赎回申请，不受5年持有期限制。 3、本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。六、【东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）】（以下简称“本基金”），基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://fund.csrc.gov.cn】和基金管理人网站【http://www.orient-fund.com】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-06

旗下产品买入财务造假个股：华泰柏瑞贾波如何筑牢合规堤坝

查。10月7日，公司及相关当事人收到到中国证监会新疆监管局下发的《行政处罚决定书》（编号：【2023】4号））。经查明，冠农股份存在以下违法事实：冠农股份《2021年年度报告》存在虚假记载，虚增营业收入3.53亿元、营业成本3.53亿元；冠农股份《2022年半年度报告》存在虚假记载，虚增营业收入17.28亿元，虚增营业成本17.28亿元。其中，2022年半年度报告虚增营业收入占当期营业收入的51.64%，财务造假严重。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，新疆证监局决定：对冠农股份给予警告，并处以210万元罚款；对时任董事长刘中海给予警告，并处以75万元罚款；对肖莉、莫新民、王新三位高管给予警告，并分别处以50万元罚款。此前，冠农股份2019年10月因内控制度执行不到位、信息披露不合规、财务核算不规范受到新疆监管局关注。2020年1月，公司及时任财务总监因财务披露会计差错受到上交所关注。华泰柏瑞基金：旗下3只产品持仓，投研风控团队是否勤勉尽责？值得关注的是，在冠农股份曾有过内控漏洞，2021年、2022连续两年财务造假，被证监会立案调查的情况下，华泰柏瑞基金旗下3只基金仍于2023年二季度买入冠农股份，涉及华泰柏瑞质量领先混合、华泰柏瑞价值增长混合、华泰柏瑞锦瑞债券等基金。其中，华泰柏瑞质量领先混合是上述基金中规模较大的一只混合型基金。根据合同，基金投资目标为“通过深入的公司基本面研究，精选具有可持续高质量成长且估值具有吸引力的公司进行价值投资，在控制组合风险的基础上，实现基金资产的长期稳定增值。” 截至11月2日，华泰柏瑞质量领先混*立两年多以来基金净值回撤57.32%，跑输业绩基准29个百分点，同类排名1541/1556。其中，基金年内净值下跌12.49%，跑输业绩比较基准。根据半年报披露，相较2022年底数据，基金于今年二季度对冠农股份进行了增持。公开资料显示，华泰柏瑞基金管理有限公司成立于2004年11月18日，总部位于上海，是一家中外合资基金管理公司，公司股东为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司、苏州新区高新技术产业股份有限公司。图片来源：公司官网华泰柏瑞基金管理有限公司董事长为贾波，2001年7月至2016年11月曾在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理等职务。总经理为韩勇，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。督察长为刘万方，曾任朱雀基金管理有限公司总经理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。投资连续两年财务造假，信披等级为D的个股，上述基金的投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管今后该如何筑牢合规风控堤坝？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-06

光大证券(06178.HK)上涨5.03%，报5.64元/股

0.28万元。光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，主要业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资等。截至2022年一季度，公司共有分公司14家、证券营业部244家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市，曾连续三年蝉联"年度最佳证券公司"，连续四年跻身“亚洲品牌500强”和“中国品牌500强”。截至2023年三季报，光大证券营业总收入77.55亿元、净利润43.58亿元。

金融界2023-11-06

科创板首次信披考评：87家评级为A

评价结果》）。 2023年8月4日，在中国证监会指导下，上交所修订发布了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价（2023年8月修订）》（以下简称《评价指引》）。上交所表示，该次修订《评价指引》，是上交所贯彻落实中国证监会新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案的具体举措，也是不断提升投资者获得感和满意度的重要安排。《评价指引》显示，上市公司信息披露工作的评价结果分别为A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。 2022-2023年度，499家科创板公司参与了信息披露考评。图1：科创板2022-2023年度信披评级占比其中，87家公司评价结果为A，占比17.43%；358家公司考核结果为B，占比71.74%；50家公司考核结果为C，占比10.02%；4家公司考核结果为D，占比0.8%。从行业分布来看，以中证行业统计，2022-2023年度，信息技术行业信披考评为A级的公司有28家，数量排在各行业之首；其次是工业行业，信披考评为A级的公司有26家；医药卫生行业位居第三位，信披考评为A级的公司有19家。从信披考评为B级的公司所在行业来看，工业行业信披考评为A级的公司有133家，数量排在第一位；信息技术行业、医药卫生行业分别位于第二、第三位，分别为107家和33家。 50家科创板公司信披评级为C 2022-2023年度，499家参与信息披露考评的科创板公司中，有50家公司考核结果为C，占比10.02%。从信披考评为C级的公司所在行业来看，工业行业、信息技术行业和医药卫生行业分别位于第一、第二、第三位，分别为19家、18家和8家；可选消费行业有2家，通讯服务行业、原材料行业和主要消费行业均为1家。图2：科创板信披C级行业分布另外，经新华财经和面包财经梳理发现，2023年前三季度，上述50家公司中，约六成公司的归母净利润同比下降，其中超十家公司归母净利润同比下降超一倍。 *ST慧辰、力源科技、浩欧博、卓锦股份信披评级为D 公开数据显示，2022-2023年度，有4家科创板公司信披考评为D，分别为*ST慧辰、力源科技、浩欧博和卓锦股份。《评价指引》显示，上市公司在评价期内存在“公司被本所公开谴责或者2次（含）以上通报批评；公司因信息披露工作违反合规性要求受到中国证监会及其派出机构行政处罚等情形”，其评价结果应当为D。经新华财经和面包财经梳理发现，上述公司在上交所评价区间内，均有被上交所或证监会立案调查、通报批评或因信息披露工作被行政处罚的情形。图3：科创板信披评级为D的公司具体来看，在上交所评价区间内，2022年8月3日，*ST慧辰因“公司业绩快报信息披露不准确，未按规定披露业绩预告”，被上交所予以通报批评。2023年4月27日，该公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的《立案告知书》。 2023年1月4日，力源科技收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。6月21日收到中国证券会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》，因“2021年度，该公司通过提前确认11个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营业收入和利润总额”，力源科技被浙江监管局责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。 2022年12月29日，浩欧博因该公司关联人非经营性资金占用构成关联交易等违法违规行为，被江苏监管局给予警告,并处以100万元罚款。 2023年05月22日，卓锦股份因“公司披露的2021年年报财务数据及相关信息不真实、不准确，2021年年报存在虚假记载”，被浙江监管局责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。另外，2023年前三季度，上述4家公司归母净利润均同比下降，其中，力源科技前三季度归母净利润同比下降幅度较大，为-837.89%。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-06

11月6日热股前瞻：6家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨

金融界2023-11-06

A股避雷针：日播时尚终止重大资产重组事项，龙韵股份股东卓淑英方面持股比例降至5%以下

案美丽生态：因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及佳源创盛立案江铃汽车：10月销量25162辆同比增长12.19% 海马汽车：10月份销量1038台，同比下降31.67% 宇通客车：10月客车销量2249辆同比下降22.02% 合力泰：累计逾期债务金额折合人民币为11.85亿元中南建设：前10月合同销售金额356亿元同比减少32.6%

金融界2023-11-06

ST大集：公司旗下港股上市公司中国顺客隆已有Ai智能店业务

，交易标的均经专业机构审计评估，并提交中国证监会审核通过，没有您所问及的情况。感谢您对公司的关注。2.新合作诉讼相关内容详见公司2022年9月14日《关于公司、控股股东及其一致行动人重大诉讼的公告》（公告编号：2022-085）该案件目前尚在诉讼中，将依据诉讼结果执行。3.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发[2020]14 号）要求，公司在自查中发现存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保等情况，详见公司2021 年1 月30 日《关于上市公司治理专项自查报告的公告》（公告编号：2021-007）及2021 年2 月9 日《关于针对自查报告整改计划的补充公告》（公告编号：2021-015），上述问题已于2022年4月整改完毕，详见公司2022年4月25日《关于上市公司治理专项自查报告所涉事项已整改完毕的公告》（公告编号：2022-040）。该等事项未提交公司董事会审议，中国证监会、陕西证监局、深圳证券交易所已对公司及相关责任人员进行行政处罚、采取行政监管措施或纪律处分。公司已于2022年10月22日撤销因触及非经营性资金占用和违反规定程序对外担保而被实施其他风险警示。4.公司2016年重大资产重组，中国供销集团有限公司、新合作商贸连锁集团有限公司出具了避免同业竞争的承诺。中国供销集团有限公司全资子公司中国供销商贸流通有限公司未在供销大集主要开展商超业务的广东地区及海南地区开展类似业务。公司已通过发函、邮件、电话等多种方式与中国供销集团就同业竞争事宜进行询问和持续沟通，相关承诺的履行情况已在公司年度报告、半年度报告中持续披露。公司指定的信息披露媒体是巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn），《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》。感谢您对公司的关注。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-11-04

牛散罗山东涉操纵16股收罚单，共计罚没1.38亿元

东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份（002734.SZ）”、“兰太实业（600328.SH）”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。证监会调查后认定，罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。

金融界2023-11-04

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