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ST摩登因信息披露违规被证监会立案调查

涉嫌信息披露违法违规处罚决定如下：中国证监会决定对公司进行立案。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-14

ST摩登：因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案

司涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。

金融界2023-12-13

ST摩登(002656.SZ)涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查

公告，公司于2023年12月13日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0062023036号)。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。

金融界2023-12-13

陈光明旗下睿远基金又有新动作：香港子公司递交QFI申请获受理

据中国证监会官网显示，12月1日，睿远基金（香港）有限公司递交的《合格境外投资者许可（Qualified Foreign Investors，简称“QFI”）》申请已获受理。业内人士指出，随着期货期权、私募投资基金、外汇衍生品、融资融券等投资品种的进一步对外开放，QFI投资配置和策略运用得到有效的丰富和补充，这将吸引更多优质境外机构进入中国市场，推动其增加对境内金融资产的投资配置。

金融界2023-12-13

北向抛压加剧，核心资产承压！白酒龙头股首当其冲，食品ETF（515710）跌近3%全天溢价，此前连续8日吸金

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-12-13

深圳赛亚资本及法定代表人收警示函，向不特定公众公开宣传私募基金

施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

金融界2023-12-13

核心资产承压！白酒龙头股首当其冲，食品ETF(515710)跌近3%全天溢价，此前连续8日吸金

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-13

*ST美尚：公司未公开的重大事项应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体依法进行披露

的重大事项应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体依法进行披露。感谢您的关注。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-13

遥望科技信披违规：保荐机构华西证券等是否尽职尽责？

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 12月11日盘后，遥望科技公告公司及相关人员收到广东证监局行政监管措施决定书。经查，公司违规行为包括：2021年至2022年期间公司存货账面值与实际不符；2019年至 2020年期间部分收入确认不恰当；虚增收入、利润和应收账款回款；对外财务资助未及时披露；未及时披露公司及子公司担保情况；未及时披露与专业投资机构的共同投资情况。申万宏源证券作为遥望科技的保荐机构，在披露的关于遥望科技2022年度保荐工作报告并未发现存在信息披露等方面的问题。申万宏源证券在公司2020年非公开发行股票上市保荐书中表示：“有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。申万宏源证券是否尽责履行其督导义务？此外，面包财经研究发现，2022年3月、7月，申万宏源证券作为保荐代表人，两次因信息披露违规被北交所口头警示。另外，2022年7月，申万宏源证券作为主承销商，因超额配售违规被要求提交书面承诺。遥望科技：因信披违规被出具警示函遥望科技近日收到的《行政监管措施决定书》显示：“公司因财务核算问题2019年至 2022年相关定期报告披露的相关财务数据不准确，未及时披露对外财务资助、公司及子公司担保情况、与专业投资机构的共同投资情况等行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定”。时任董事长兼总经理于洪涛，财务总监李刚未能按照证监会相关信息披露规定履行勤勉尽责义务；遥望科技董事长兼总经理谢如栋，董事会秘书何建锋，董事马超，未能按照相关规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》，广东证监局决定对遥望科技、于洪涛、李刚、谢如栋、何建锋、马超采取出具警示函的行政监管措施。保荐机构：华西证券、申万宏源证券 “遥望科技”曾用名为“星期六”，主要业务涵盖营互联网营销和电商直播两大板块。财报显示，2019年4月25日至2020年12月31日，华西证券履行遥望科技的持续督导职责。申万宏源证券作为遥望科技2020年非公开发行股票的保荐机构，负责股票上市后的持续督导工作，持续督导期限至2022年12月31日。据遥望科技2022年年报披露，申万宏源证券持续督导期间为2021年10月19日至2022年 12月31日。根据《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于佛山遥望科技股份有限公司2022年度保荐工作报告》、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于佛山遥望科技股份有限公司2020年非公开发行股票保荐总结报告书》，保荐机构申万宏源证券期间并未发现遥望科技在信息披露等方面存在问题。保荐机构曾因违规被采取监管措施面包财经研究员梳理公开资料发现，近年来，申万宏源证券多次被监管处罚或警示。公开信息显示，申万宏源证券2022年3月、7月曾两次作为保荐代表人因信息披露违规被北交所口头警示。另外，2022年7月，申万宏源证券作为主承销商，因超额配售违规被要求提交书面承诺。 2023年9月，华西证券被证监会采取责令改正措施的决定。经查，公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。保荐、督导项目出现问题，华西证券、申万宏源证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-13

第二阶段公募基金费率改革开启进一步推动行业长期健康发展

近日，中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》公开征求意见，拉开了公募基金费率改革第二阶段的序幕。业内人士分析称，公募基金行业费率改革第一阶段降低了公募基金的管理费率和托管费率。第二阶段改革举措主要包括：合理调降公募基金的证券交易佣金费率，持续完善证券交易佣金分配制度，强化公募基金证券交易佣金分配行为监管，进一步优化公募基金行业费率披露机制。

金融界2023-12-12

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