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上实发展(600748.SH)：因财务造假等行为，公司及其相关责任人被罚2145万

00748.SH)发布公告称，公司收到中国证监会上海监管局出具的《行政处罚决定书》。上海证监局因为上实发展未及时披露预计经营业绩发生亏损，未及时披露订立重要合同，以及2016年至2021年年度报告存在虚假记载的行为，最终决定对上实发展给予警告，并处以850万元罚款。对时任法定代表人、董事长曾明给予警告，并处以400万元罚款。对时任总裁徐晓冰给予警告，并处以210万元罚款。对时任总裁唐钧给予警告，并处以210万元罚款。对时任副总裁、财务总监袁纪行给予警告，并处以300万元罚款。对时任副总裁汪良俊给予警告，并处以100万元罚款。对时任副总裁郭伟民给予警告，并处以75万元罚款。上实发展及其相关责任人被罚2145万。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-11 14:26

ST星源(000005.SZ)：因涉嫌信息披露违法违规，对公司实控人立案调查

曾于2023年12月8日发布《关于收到中国证监会立案通知书的公告》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。公司实际控制人丁芃、郑列列通知公司，其于2024年4月8日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，即“涉嫌信息披露违法违规”事项，对公司实际控制人立案调查。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-11 11:07

广誉远(600771.SH)：公司被处以800万元罚款，原董事长被禁入证券市场10年

告称，4月10日，公司及相关当事人收到中国证监会山西监管局下发的《行政处罚决定书》。经查，广誉远在2016年至2021年期间的年报中，存在"买断式销售"模式披露不真实等问题。公司向部分下游商业公司实施压货，滥用"出库即确认收入"的会计政策，提前确认销售收入。同时，对销售费用的处理也存在不正确的情况。这些问题导致广誉远2016年至2022年的年度报告及2023年半年报存在虚假记载。对于上述违法行为，中国证监会山西监管局对广誉远及相关当事人作出了严厉处罚。其中，对广誉远给予警告并处以800万元罚款；对时任董事长、总经理张斌给予警告并处以500万元罚款，同时采取10年证券市场禁入措施；对其他高管也给予警告并处以数十万元至数百万元不等的罚款。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-11 10:47

广誉远原董事长被禁入证券市场10年，公司及一众高管均遭罚款处罚

誉远被处罚的消息引发了市场的广泛关注。中国证监会山西监管局对广誉远及其相关当事人的信息披露违法行为进行立案调查后，作出了行政处罚及市场禁入的决定。这一事件再次敲响了上市公司规范运作的警钟，凸显了信息披露的重要性。多年财报存在虚假记载，广誉远及高管受到严厉处罚经查，广誉远在2016年至2021年期间的年报中，存在"买断式销售"模式披露不真实等问题。公司向部分下游商业公司实施压货，滥用"出库即确认收入"的会计政策，提前确认销售收入。同时，对销售费用的处理也存在不正确的情况。这些问题导致广誉远2016年至2022年的年度报告及2023年半年报存在虚假记载。对于上述违法行为，中国证监会山西监管局对广誉远及相关当事人作出了严厉处罚。其中，对广誉远给予警告并处以800万元罚款；对时任董事长、总经理张斌给予警告并处以500万元罚款，同时采取10年证券市场禁入措施；对其他高管也给予警告并处以数十万元至数百万元不等的罚款。处罚力度之大，反映了监管部门对信息披露违法行为"零容忍"的态度。信息披露违法频发，上市公司规范运作任重道远广誉远的案例并非个例。近年来，信息披露违法问题在A股市场屡屡发生，成为上市公司违法违规的"重灾区"。部分上市公司及其高管漠视信息披露规则，粉饰业绩，欺骗投资者，损害了资本市场的"三公"原则，破坏了市场秩序。面对这一问题，监管部门表示要持续加大执法力度，对信息披露造假行为"零容忍"。4月10日，中国证监会在公布2023年法治政府建设情况时再次强调，全面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。上市公司规范运作之路任重道远。这需要上市公司、中介机构、投资者等各方共同努力，形成合力，促进市场生态良性发展。只有真正把信息披露规则落到实处，提高违法违规成本，营造规范透明、公平有序的市场环境，才能推动资本市场高质量发展，维护广大投资者的切身利益。

金融界04-11 10:26

买红利还是买成长？能不能全都要？

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界04-11 09:37

港股遇上创新药，将擦出怎样的“火花”？

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界04-11 09:36

聚焦差异化竞争中小机构探索有效突围路径

争、高质量发展的行业新纪元。今年3月，中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》，为基金行业的未来发展绘制了路线图，进一步明确了差异化发展的新竞争格局。专业人士认为，各类机构的百花齐放有望避免行业资源的过度浪费，给行业的前行注入新动能，但留给中小基金公司“改变”的时间是紧迫的。部分中小机构已走在了前列，试图通过特色定位找到有效的突围路径。

金融界04-11 02:07

中国证监会：“零容忍”打击资本市场违法违规行为

4月10日，中国证监会发布2023年法治政府建设情况。其中指出，加强资本市场“零容忍”制度建设。贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，按照中央金融工作会议关于全面加强金融监管，有效防范化解金融风险相关决策部署，推动修订四部委《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，“零容忍”打击证券违法活动工作取得显著成果。

金融界04-10 21:38

证监会：2023年全年作出处罚决定539项罚没款金额63.89亿元市场禁入103人次

中国证监会公布2023年法治政府建设情况。全年共办理案件717件，其中重大案件186件。全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉嫌犯罪案件及通报线索118件。会同公安部、最高人民检察院组织开展上市公司领域证券违法犯罪案件专项执法。

金融界04-10 21:19

证监会：2023年全年共47家公司退市，其中强制退市44家

据证监会网站，中国证监会公布2023年法治政府建设情况。严守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性存疑及存在重大违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强制退市44家。退市改革三年来，强制退市数量超过改革前退市数量总和。

金融界04-10 21:19

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