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海利生物(603718.SH)：时任董事长张悦被予以监管警示

悦被上海证券交易所予以监管警示。根据中国证监会上海监管局的《警示函》查明的事实及相关公告，海利生物在2021年半年报、2021年三季报和2022年一季报中，存在财务费用少计关联方借款利息的情况，且金额较大，分别占当期报告记载利润总额的11.40%、14.74%和22.70%。这一行为违反了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》以及《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等有关规定。时任董事长张悦作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，未勤勉尽责，对其任期内公司的违规行为负有一定责任。其行为违反了《股票上市规则》等有关规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。上海证券交易所要求上市公司董事、监事、高级管理人员引以为戒，履行忠实、勤勉义务，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-17 18:02

监管发声，小盘股大反攻！AI概念飙涨，金融科技ETF(159851)反包收涨4.88%！A50ETF华宝(159596)纳入两融标的

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-17 17:02

保利置业集团(00119.HK)附属获准发行不超过50亿元公司债券

4年4月8日，中国证券监督管理委员会(中国证监会)批准公司一家于中国注册成立的全资附属公司保利置业集团有限公司(上海保利置业)有关拟向合格投资者分期公开发行面值总额不超过人民币50亿元的国内公司债券(公司债券)的申请。根据该批复，上海保利置业可在中国证监会批准拟发行公司债券之日起24个月内分期发行公司债券。

金融界04-17 17:01

保利置业集团(00119.HK)获中国证监会批准公开发行国内公司债券总额不超50亿元

.HK)发布公告，2024年4月8日，中国证监会批准公司的全资附属公司保利置业集团有限公司(“上海保利置业”)有关拟向合格投资者分期公开发行面值总额不超过人民币50亿元的国内公司债券的申请。根据该批复，上海保利置业可在中国证监会批准拟发行公司债券之日起24个月内分期发行公司债券。

格隆汇04-17 16:54

整个行业的大规模逮捕和处罚？！中国对金融监管机构和大型银行启动检查

晚间报道，财政部、国家金融监督管理局和中国证监会将成为反腐部门现场检查的对象。报告称，以中国工商银行为首的几家中国最大的国有银行以及上海和深圳的主要交易所也将接受检查。中央电视台称，中央政府检查组已进驻34个涉案实体中的17个。此次检查还包括非金融实体，将持续三个月。 2021年，针对25家主要金融机构的类似反贪检查预示着整个行业的大规模逮捕和处罚。根据彭博社根据官方公告的计算，仅在2023年，至少有130名金融官员和高管受到调查或处罚。中国央行和证监会分别在声明中宣布开始检查。根据周二发布的消息，中国证监会主席吴清承诺，将纠正问题，努力实现资本市场的高质量发展。中国人民银行行长潘功胜也誓言要对即将到来的检查中发现的问题进行及时整改。中国共产党越来越关注干部和企业高管的腐败问题，与此同时，中国总统正试图稳定这个世界第二大经济体，同时防止系统性金融风险。中国国家主席长达数年的反腐运动已使150多万政府官员落网，其中包括处决中国一家坏账管理公司的前董事长赖小民，以及判处中国最大政策性银行的前董事长胡怀邦无期徒刑。

风起 1评论04-17 14:32

中国乐观GDP果然刺激股市！证监会一个重磅“行动”突袭沪深小盘股应声逆势上涨

股在早盘交易中成为亚洲表现最好的股票。中国证监会试图缓解对财务状况不佳的公司可能退市的担忧，沪深小盘股上涨，收复了本周早些时候抛售带来的损失。中国基准沪深300指数小幅上涨0.3%，而香港恒生指数下跌0.4%。澳大利亚 S&P/ASX 200 指数上涨 0.2%。澳大利亚经济面临中国对其商品出口的需求。 (来源:Financial Times) 中国小盘股指数(CSI 2000)上涨5.4%，扭转了本周初的严重跌幅。彭博社报道，中国证监会表示，最新退市规则针对的是“僵尸”上市公司，而不是整个小盘股，沪深2000指数上涨逾6%。监管机构在周二晚间的声明中表示，更严格的规定短期内不会对大盘产生影响。该监管机构补充说，到2025年，监管变化只会导致略多于100家公司退市，从而减轻对风险情绪的打击。该声明安抚了投资者，他们此前担心小公司会因不遵守修改后的规则而被大规模退市并被贴上警告标签。大和资本市场表示，中国证监会的此类澄清“不符合市场预期”。Leo Lo等分析师在报告中写道：“这可能被一些投资者视为一种进步，因为中国证监会显然优先考虑近期市场波动，而不是制定良好的股息做法。” 这一解释还导致了增长型指数的反弹，而这些指数一直被认为是这一转变的受害者。Star 50指数上涨2%，北京证券交易所50指数上涨4.4%，收复周二的跌幅，上证综合指数上涨1.3%。截至当地时间上午10点33分，海外投资者净买入7亿元人民币，约合9700万美元的A股。 (来源:Bloomberg) 在上周末前发布旨在加强股市监管的监管文件后，小盘股在本周前两天大幅下跌。中国国务院在上周五发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院第三次出台的资本市场指导性文件。新草案加强了对公司上市、退市和计算机程序交易的监管，以完善股票市场，并且保护投资者利益。延伸阅读：中国资本市场迎来一项超重磅消息！新“国九条”究竟释出了哪些信号？历史来看，2004年、2014年，以及上周五10年一次国务院专门出台针对资本市场高质量发展的“国九条”，前两次之后出现2007年沪指6124点、2015年的5178点，市场普遍认为，本次真正的牛市亦在孕育之中。一些分析师将新指导方针解读为鼓励转向更大的公司，因为微型股的前景以及企业盈利和做法都存在不确定性。

颜辞04-17 12:50

【直击亚市】中国紧急“澄清”！鲍威尔真的变了，美元强得令市场害怕

并被贴上警告标签。大和资本市场表示，中国证监会的这种澄清“不符合市场预期”。包括Leo Lo在内的分析师在一份报告中写道：“这可能被一些投资者视为一种进步，中国证监会显然优先考虑短期市场波动，而不是发展良好的股息做法。” 美国国债收益率在周二攀升至2024年新高后窄幅震荡，当时美联储主席鲍威尔(Jerome Powell)表示，可能需要更长时间才能对通胀正朝着美联储的目标迈进充满信心。这番言论表明，在一项关键通胀指标连续第三个月超过预期后，他的观点发生了转变。今年年初，预计美联储将在2024年降息多达6次，即降息1.5个百分点，但现在交易员们怀疑，美联储是否会降息0.5个百分点。市场对美联储降息的预期——在过去两周大幅下降——在鲍威尔就通胀发表评论后进一步下降。美联储副主席杰斐逊周二表示，他预计通胀将继续温和，利率将维持在当前水平，但持续的物价压力将使借贷成本在更长时间内保持在高位。里士满联储主席巴尔金表示，包括消费者物价指数在内的一些近期数据并不“支持”经济软着陆。在其他地方，尽管整体通胀放缓至近三年来的最低水平，但新西兰国内的价格压力在第一季度依然存在。报告公布后，新西兰两年期政府债券收益率上升，而纽元汇率攀升。油价小幅走低，交易员在观望以色列将如何回应伊朗周末的袭击。金价保持在历史高点附近。

云涌04-17 12:20

中岩大地（003001.SZ）：拟以简易程序向特定对象发行股票，不超过3亿元

30%。发行对象不超过35名，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司等。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-17 11:52

大风暴！又有券商被证监会立案调查，事涉“东北参王”紫鑫药业、前首富黄光裕旗下ST美讯

，证监会对公司单位立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。事涉紫鑫药业、ST美讯值得注意的是，前首富黄光裕控制的国美通讯、紫鑫药业都是A股“著名”的刺头。国美通讯已连续五年亏损，近五年累计亏损超16亿元，其中2022年度亏损7781.50万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，在2022年财报发布后，国美通讯票被实施其他风险警示，带上了ST的帽子，成了ST美讯。 ST美讯的业绩在2023年并未出现改观。ST美讯在于2024年1月31日发布《2023年年度业绩预亏公告》，预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润-1.05亿元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-1.04亿元；预计2023年年度实现营业收入3905万元。按照证监会的最新规定，ST美讯已经站在了退市悬崖的边缘。而紫鑫药业更是问题重重，2018年到2022年，“东北参王”营业收入从13.25亿元萎缩至仅1.44亿元，净利润从1.74元到连续3年巨亏！ 2023年，由于审计机构对*ST紫鑫2022年度出具了无法表示意见的财务报表审计报告，*ST紫鑫自2023年5月5日起被实施退市风险警示，也是自5月5日起，*ST紫鑫股价开始疯狂下跌，最终公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，在2023年7月28日被深交所终止上市。与保荐业务未勤勉尽责有关至于东吴证券具体因为何事被罚？或可从ST美讯的过往公告中发现一定线索。 8月23日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以监管警示（上证公监函〔2023〕0182号）。文件显示，经查明，国美通讯在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为：募集资金账户冻结事项披露不及时；诉讼事项进展披露不及时。鉴于上述违规事实和情节的规定，上交所对国美通讯及时任财务总监(代行董事会秘书)郭晨予以监管警示。 9月26日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以通报批评（文号：〔2023〕142号）。《纪律处分决定书》显示，经查明，2023年4月29日、2023年6月28日，国美通讯披露关于前期会计差错更正及追溯调整的相关公告显示，公司定期报告存在会计差错。上述会计差错更正后，2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报出现不同程度的调减。上交所对国美通讯及时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨予以通报批评。 2023年12月6日盘后，国美通讯因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案告知书。资料显示，国美通讯因信披违规问题，分别在2023年8月、9月被上交所监管警示、通报批评。昨日晚间，ST美讯发布关于收到证监会《行政处罚及市场禁入实现告知书》的公告，揭开了此次信披违规的黑幕。公告显示，因对国美通讯披露的2020年和2021年年报存在虚假记载、2020年非公开发行文件存在虚假记载事件负有责任，证监会决定拟对该公司责令整改，给予警告并处以2156万元罚款；拟对董事长、总经理、财务总监宋林林、宋火红、郭晨给予警告，并分别处以300万元罚款；拟对董事董晓红、监事长方巍给予警告，并分别处以200万元罚款；拟对董秘邵杰给予警告，并处以180万元罚款。上述罚款金额拟合计3636万元。此外，证监会还拟决定对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。但是东吴证券作为国美通讯的保荐机构，在2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》中，并未发现国美通讯在信息披露等方面存在问题。 4家券商被立案调查针对资本市场中介机构，上周五发布新“国九条”专门提到，强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题等。随后，包括东吴证券在内的4家券商被立案调查，而这场大风暴或许仅仅刚开场。

金融界04-16 21:17

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书

券公告，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

金融界04-16 20:26

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