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中信证券IPO保荐"踩雷"频发监管重拳出击冲击"券商一哥"

中信证券(股票代码:600030.SH)作为被誉为"券商一哥"的行业巨头，近期却陷入了IPO保荐业务的困境。3月25日，中信证券股价跳空低开，全天持续走低，收盘下跌4.88%，创下自2022年9月16日以来的最大单日跌幅。同日，中信证券港股也下跌了3.94%。而导致这一局面的直接原因，正是深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。频频"踩雷"引发监管关注作为中国最大的综合性证券公司之一，中信证券在IPO保荐业务上一直占据着头部位置。然而，近期中信证券在IPO保荐业务上频频"踩雷"，引发了监管机构的高度关注。据Wind数据显示，截至3月20日，中信证券今年已有7个IPO项目撤回。其2024年共有保荐项目31个，项目撤回率达到22.58%。相比之下，在2023年同期，中信证券的保荐家数达到80家，IPO主动撤回量只有3个，撤回率仅为3.9%。中信证券IPO项目撤回率的大幅提升，反映出其IPO保荐业务质量出现了明显下滑。此外，中信证券近些年保荐的IPO、再融资及重组项目中，还有十余家在保荐期内（含持续督导期内）出现财务造假。2023年，中信证券保荐了30家公司，其中已经有22家跌破了发行价，有8家上市首日就破发。频繁出现的IPO项目"踩雷"，使得中信证券IPO保荐业务的专业性和尽职调查能力受到质疑，监管机构对此予以高度关注。实控人持股比例过高引争议在频频"踩雷"的同时，中信证券保荐的个别IPO项目还存在实际控制人持股比例过高的问题，这也引发了市场的广泛争议。以联纲光电为例，其实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。如此高的控制比例，不仅影响了上市公司的治理结构，也为实际控制人操纵公司经营、侵占中小股东利益埋下隐患。对此，深交所要求联纲光电说明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。然而，联纲光电与中信证券在回复中，却列举了8家实际控制人家族持股比例较高且还成功上市的案例，这些案例的实际控制人家族持股比例均超过了9成。这种做法无疑是本末倒置，没有正面回应深交所提出的监管要求和投资者关切的问题。作为联纲光电IPO的保荐机构，中信证券本应严格把关，督促企业规范运作，但在联纲光电实控人持股比例过高的问题上，中信证券却没能勇于担当、坚守底线，反而为高比例持股的现象摇旗呐喊，这引发了监管机构和投资者的不满。监管政策收紧冲击业绩 IPO保荐业务的接连受挫，加之監管政策的持续收紧，正在对中信证券的经营业绩产生冲击。 2023年，中信证券实现承销保荐纯利润28.1亿元，在业绩构成中占据重要地位。然而，随着IPO、再融资等业务的监管日益从严，中信证券传统的业务优势正在被逐步削弱。证监会近期连发多份文件，聚焦IPO市场等领域存在的问题，其中提到将对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制。这意味着，中信证券等头部券商将面临更加严格的监管检查，IPO保荐等业务也将承受更大压力。在此背景下，中信证券亟需加强内控建设，提高风险防范能力，规范业务操作流程，切实保护投资者合法权益。否则，随着问题项目的增多和监管政策的收紧，中信证券的品牌声誉和业绩表现都将遭受重创。作为行业龙头，中信证券理应争当规范运作、合规经营的表率，用实际行动重塑行业形象，助力资本市场高质量发展。唯有不断提升专业能力、强化责任担当，中信证券才能在激烈的行业竞争中赢得先机，巩固"券商一哥"的地位。。

金融界03-29 14:21

盘中突发！方正证券高层回应与平安证券的整合，股价应声大涨超6%领涨证券板块，证券指数ETF(560090)连续5日吸金超2100万元！

指数(399975)前十大权重股分别为中信证券(600030)、东方财富(300059)、海通证券(600837)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、招商证券(600999)、东方证券(600958)、广发证券(000776)、申万宏源(000166)、兴业证券(601377)，前十大权重股合计占比55.39%。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 14:01

成交放量超亿元！中证A50ETF(561230)4月1日首次发放现金分红

0900)、紫金矿业(601899)、中信证券(600030)、恒瑞医药(600276)、伊利股份(600887)，前十大权重股合计占比48.68%。申万宏源认为，稳增长预期加强，A 股“核心资产”配置正当时。全球范围来看，中国资产吸引力提升。中国经济的强大韧性和潜力，是投资中国权益市场的重要基础。国内经济底部拐点已现，低斜率复苏确定性较高。2024 年“宽财政+货币配合”,中央加杠杆稳经济信号明确。经济高质量转型发展中，A 股优质核心资产配置价值凸显。此前，工银瑞信发布中证A50ETF基金分红公告，根据公告披露，此次现金红利发放日为4月1日。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 13:45

北纬科技(002148.SZ)：2023年全年实现净利润2288万元，同比增长34.81%

华、尚忠月、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司，持股比例分别为21.40%、3.63%、2.11%、1.72%、1.20%、0.95%、0.91%、0.80%、0.76%、0.68%。公司研发费用总额为2262万元，研发费用占营业收入的比重为8.53%，同比下降0.88个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 13:43

华虹公司上市首年业绩变脸，净利润下降35.64%，股价至今破发超4成

联席保荐人与联席主承销商，此外还聘请了中信证券、中金公司、东方证券、国开证券作为联席主承销商，六家机构合计保荐承销费用26058.60万元。上市之前，华虹公司业绩曾实现过大幅增长。根据招股书及财报数据显示，2019年-2022年，华虹半导体营业收入分别为65.22亿元、67.37亿元、106.3亿元和167.9亿元，同期净利润分别为10.4亿元、5.05亿元、16.6亿元和30.1亿元。但随着半导体行业下行周期到来，芯片需求的下滑进一步为晶圆代工市场带来了增长压力，导致华虹公司上市当年业绩即出现“变脸”，也让其股价遭遇了高开低走的走势。上市当日，华虹公司收涨2.04%，报53.06元/股。但4个交易日后股价便跌破了发行价。截至3月29日午间收盘，华虹公司报30.61元/股，复权后较发行价已破发41.13%。

金融界03-29 12:11

南大环境(300864.SZ)：2023年全年净利润为1.54亿元，同比增长25.09%

)、南京两江管理咨询中心(有限合伙)、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、郑新学、余风华，持股比例分别为30.00%、26.94%、9.19%、8.87%、0.26%、0.20%、0.18%、0.17%、0.17%、0.16%。公司研发费用总额为5677万元，研发费用占营业收入的比重为7.58%，同比下降0.28个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 11:34

津药药业(600488.SH)：2023年全年净利润为1.17亿元，同比增长超2.30倍

智胜先锋股票型证券投资基金(LOF)、中信证券股份有限公司，持股比例分别为50.69%、5.32%、1.25%、0.46%、0.35%、0.35%、0.33%、0.32%、0.30%、0.28%。公司研发费用总额为1.95亿元，研发费用占营业收入的比重为5.15%，同比上升0.18个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 11:25

交运股份(600676.SH)：2023年全年实现净利润918万元，同比下降67.85%

朱建明、上海埃森化工有限公司、夏瑞平、中信证券股份有限公司、华泰金融控股(香港)有限公司-中国动力基金，持股比例分别为36.34%、10.00%、4.86%、0.89%、0.82%、0.66%、0.58%、0.44%、0.38%、0.36%。公司研发费用总额为4806万元，研发费用占营业收入的比重为0.92%，同比下降0.34个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 11:15

珠江股份(600684.SH)：2023年全年净亏损6296万元，现金流量净额-1.29亿元

壮宇、广州市城市建设投资集团有限公司、中信证券股份有限公司、王玲、羊轶霖、中国工商银行股份有限公司-南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金、汪婷、宋玉、龙建民，持股比例分别为31.10%、4.86%、4.52%、0.67%、0.63%、0.57%、0.54%、0.50%、0.40%、0.38%。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 11:14

南京熊猫(600775.SH)：2023年全年净亏损2.38亿元，同比由盈转亏

京中电熊猫信息产业集团有限公司、吕平、中信证券-中国华融资产管理股份有限公司-中信证券-云帆单一资产管理计划、张铲棣、吴伟彬、上海水璞私募基金管理中心(有限公司)-坚果利万银A私募证券投资基金、徐伟东、郑宵峰，持股比例分别为26.62%、23.05%、3.93%、1.00%、0.93%、0.71%、0.33%、0.31%、0.30%、0.29%。公司研发费用总额为2.11亿元，研发费用占营业收入的比重为7.25%，同比上升2.17个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云03-29 11:14

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