SBF被判25年监禁 案情回顾全览》 Ripple Ripple首席执行官Brad Garlinghouse 2024年3月25日,SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款。 4月22日,Ripple Labs在提交的一份法庭文件中,对美国证券交易委员会要求该公司支付近20亿美元罚款的要求提出反驳。 详情请点击: 《美SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款》 《Ripple对美SEC提议的20亿美元罚款提出反对》 三箭资本、BlockFi 三箭资本联合创始人Su Zhu 2024年2月6日,新泽西州破产法院法官Michael Kaplan批准了这两家公司之间的和解协议,以防止进一步的法律纠纷。 详情请点击: 《三箭资本与BlockFi和解协议已获美国法官批准》 Kraken Kraken 联合创始人Jesse Powell 2023年11月20日,SEC指控加密货币交易所Kraken在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。 联邦监管机构声称,这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼,违反了联邦证券法。 详情请点击: 《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》 Gemini、Genesis、DCG Genesis前CEO Michael Moro 2023年10月,纽约总检察长针对Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis发起了“全面诉讼”。指控其诈骗超过 23 万投资者,其中至少有 29,000 名纽约人,金额超过 10 亿美元。 详情请点击: 《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》 Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky Celsius前CEO Alex Mashinsky 2023年7月14日,Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接连遭到SEC、美国司法部、美国商品期货交易委员会和联邦贸易委员会的指控。同时,Alex Mashinsky被捕。 2022 年 6 月 13 日,Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营,一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬,Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。 详情请点击: 《Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则》 Coinbase Coinbase CEO Brian Armstrong 2023年6月6日,SEC指控Coinbase作为未注册交易所运营。 SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善,SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。 详情请点击:《SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案》 Binance 2023年6月5日,SEC对Binance实体及其创始人赵长鹏提出13项指控。 币安被要求任命独立合规监察员,向美国政府报告其合规工作;美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限;美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。 币安的总罚款为4,316,126,163美元,其中包含来自美国财政部FINCEN(金融犯罪执法局)的34亿美元以及来自OFAC(外国资产控制办公室)的9.68亿美元。 详情请点击:《美司法部门与币安纠葛一览:CZ离职、牢狱之灾、天价罚款》 《美司法部门与币安纠葛一览》 Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt 2022 年,Ward(左)和McNutt (右)在 Geosyn 位于德克萨斯州斯普林敦的工厂。 美国证券交易委员会 4 月 24 日在德克萨斯州沃思堡联邦法院提起诉讼,声称 Geosyn、其首席执行官 Caleb Joseph Ward 和前运营首席执行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期间通过以证券形式出售的服务协议欺骗了约 64 名投资者。 SEC 还声称,Ward 和 McNutt 挪用了约 120 万美元的投资者资金用于个人用途,例如餐饮、夜总会、度假、枪支、手表和法律费用,其中McNutt 据称在一场价值 2 万美元的“拉斯维加斯夜总会婚礼”中使用了该公司的信用卡。 此外还包括Ward 的庆祝活动以及价值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。 详情请点击: 《美SEC起诉比特币矿商Geosyn 指控其创始人欺诈560万美元》 来源:金色财经lg...