FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网

资金涌入！医疗器械获资金大笔加仓，医疗器械ETF（159883）连续9日净申购合计4.7亿元！

近期，在政策、情绪、估值、业绩多重因素的刺激下，低谷中沉积已久的医疗板块持续走高，医疗器械板块成为市场资金关注焦点，相关行业ETF也成为资金布局板块的主要工具。公开数据显示，A股规模最大医疗器械ETF（159883）已连续9日净申购状态，合计净申购额4.7亿元。此前60个交易日中，医疗器械ETF有46日资金呈净流入，合计吸金达6.8亿元，资金净流率近80％，排名同期A股头部医药类ETF第一！医疗器械ETF（159883）最新场内流通份额达23.22亿份，年内份额增长155％。按照昨日净值估算，该ETF最新规模达16.29亿元，份额、规模续创上市新高。据了解，目前医疗器械ETF（159883）为A股规模最大的医疗器械细分行业ETF，成分股高度聚焦医疗器械细分板块，一指覆盖医疗设备、医美、医疗耗材、IVD四大领域，全面表征A股医疗器械行业趋势。调研热门！机构扎堆调研医疗器械股节后首周，机构调研数量整体偏少，医疗器械龙头迈瑞医疗再度成为机构调研热门。根据数据统计，上周被调研方多属于医药生物、机械设备、电力设备和基础化工行业，均收获5家以上公司调研。其中，医疗器械龙头迈瑞医疗再获机

有连云2022-10-19

金钼股份：前三季度净利润9.73亿元，同比上升131.17%

2022年10月18日晚间，A股公司金钼股份(601958.SH)发布2022年前三季度业绩快报，实现营业总收入70.66亿元，同比上升17.54%;归属于上市公司股东的净利润9.73亿元，同比上升131.17%。报告期内，国内外钼市场价格持续向好，主要钼产品价格同比上涨，公司积极组织安排生产，优化产品结构，抢抓市场机遇，挖潜增效，产品盈利能力有效提升，本期业绩同比大幅上升。

有连云2022-10-19

中国建筑：近期获得多个重大项目，金额合计338.9亿元

2022年10月18日，中国建筑(601668.SH)发布公告，近期，公司获得多个房屋建筑、基础设施重大项目，项目金额合计338.9亿元，占公司2021年度经审计营业收入1.8%。具体来看：房屋建筑方面，中国建筑获得内蒙古呼和浩特中国农业银行内蒙古数据中心建设项目工程总承包(EPC)等在内的7个项目。基础设施方面，公司获得3个项目，其中包括：沙特阿拉伯NEOM新城交通隧道(山区部分)二、三标段项目等。

有连云2022-10-19

双环传动募资19.88亿元，景顺长城基金、鹏华基金等获配

2022年10月18日，双环传动(002472.SZ)发布非公开发行股票发行情况报告书。本次非公开发行价格为27.35元/股，本次发行的股票数量为7270.57万股，本次非公开发行股票募集资金总额为19.88亿元，实际募集资金净额为人民币19.63亿元。本次发行最终确定发行对象为13名，其中包括景顺长城基金、国泰基金、鹏华基金、诺德基金等获配，获配股数分别为628.88万股、621.57万股、2084.10万股、756.86万股，限售期为6个月。公开资料显示，公司主营业务为机械传动齿轮及其相关零部件的研发、设计与制造，主要应用领域涵盖汽车的动力总成和传动装置包括变速器、分动箱等，新能源汽车的动力驱动装置如混合动力变速器以及各类纯电驱动电机与减速传动齿轮，非道路机械(含工程机械和农用机械)中的减速和传动装置，以及在轨道交通、风力发电、电动工具、机器人自动化等多个行业门类中的驱动、传动应用场景。 2022年10月11日，双环传动发布2022年前三季度业绩预告，公司预计2022年前三季度盈利3.9亿元-4.11亿元，同比增长72.59%-81.42%;第三季度盈利1.4亿元-1.6亿元

有连云2022-10-19

锦好医疗：2022年前三季度净利3000万至3126万元，同比增长68%至76%

2022年10月18日，锦好医疗(872925.BJ)发布了2022年前三季度业绩预告公告。预计本报告期与上年同期相比将继续盈利的，应披露以下表格：报告期内，公司加大助听器产品的研发力度，并持续优化和丰富助听器产品结构，本期助听器产品销售收入占比明显提高，产品平均毛利率同比进一步上涨。报告期内，受美元升值影响，本期归属于公司的汇兑收益也相应增加，加上本期投资收益同比增加，从而提供了一定的业绩贡献。综合以上原因，本报告期归属于上市公司股东的净利润同比出现大幅度增长。需要注意的是，本次业绩预告是公司财务部门初步估算的结果，未经会计师事务所审计或审阅，且不构成公司盈利预测或业绩承诺。最终数据以公司2022年第三季度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

有连云2022-10-19

浙江世宝：拟定增募资不超过11.8亿元，用于新增年产60万台套汽车智能转向系统技术改造项目等。

2022年10月18日晚间，A股公司浙江世宝(002703.SZ)公告，拟定增募资不超过11.8亿元，用于新增年产60万台套汽车智能转向系统技术改造项目、汽车智能转向系统及关键部件建设项目、智能网联汽车转向线控技术研发中心项目、补充流动资金。其中，新增年产60万台套汽车智能转向系统技术改造项目实施地点位于浙江省杭州市钱塘区，建设内容包含R-EPS、智能电动循环球和智能电液循环球等转向系统生产线，建设期为36个月。本项目投资总额为30,000.00万元，投资内容包括建筑工程、设备购置及安装和铺底流动资金。本次募集资金的到位和投入使用，符合公司长期发展需求，有利于增强公司综合竞争力，巩固公司市场地位，进一步提升公司的盈利水平。

有连云2022-10-19

嘉元科技34亿元定增落地，财通基金、嘉实基金等机构参投超过1亿元

2022年10月18日晚间，嘉元科技(688388.SH)发布了2021年度向特定对象发行股票发行情况报告书。内容显示，此次向特定对象发行股票的实际发行数量为7025.75万股，发行价格为48.50元/股，募集资金总额约为34.075亿元。此次发行对象最终确定为17家，涵盖多家公募基金。具体来看，财通基金获配710.72万股，获配金额约3.45亿元;诺德基金获配503.71万股，获配金额2.44亿元;嘉实基金获配325.77万股，获配1.58亿元;农银汇理基金获配124.72万股，获配金额6048.88万元。图表来源：嘉元科技公告公开资料显示，嘉元科技主要从事各类高性能电解铜箔的研究、生产和销售，主要产品为超薄锂电铜箔、极薄锂电铜箔、标准铜箔，主要用于锂离子电池的负极集流体、覆铜板(CCL)、印制电路板(PCB)的制造，是锂离子电池行业、电子信息行业重要基础材料。嘉元科技表示，本次向特定对象发行股票募集资金投资项目扣除相关发行费用后将用于高性能锂电铜箔募集资金投资项目、江西嘉元科技有限公司年产2万吨电解铜箔项目及补充流动资金，符合公司的业务发展方向和战略布局，有效满足公司业务发

有连云2022-10-19

医药：我不是最便宜了，但还在底部区域

沪深两市高开后窄幅震荡，沪指10月18日午后在证券股异动下最高冲至3099.92点乏力回落，3100点失之交臂。盘面上，储能、钠离子电池带领新能源赛道回暖，赛道权重则受外资抛压影响跑输行业平均水平；短线炒作依旧火热，中药轮动上涨，信创、物流表现活跃。全天个股涨跌互半，市场在释放一定获利盘后夯实基础，对中期走势较为有利。截至收盘，上证指数跌0.13%报3080.96点，深证成指涨0.23%，创业板指涨0.49%，万得全A、万得双创分别涨0.13%、0.48%；两市全天成交7952亿元，量能呈逐级递减态势；北向资金午后再度加速离场，全天净卖出37.57亿元。数据来源：wind 今年前三季度港股市场持续走弱，恒生指数屡创新低，随着重要会议顺利召开，可对未来经济展望明确，但当前的估值水平（对比历史来看）或已在一定程度上反应了市场担忧，悲观预期短期较为充分反应，港股也在10月18日迎来反弹，港股科技ETF（513020）收涨3.84%。板块方面，三季报逐渐进入密集披露期，业绩对个股影响程度开始加大。万得预增指数逼近历史高点。招商证券指出（截至10月15日数据）业绩改善且景气度向上的细分领域

有连云2022-10-19

Aptos是否真的可以杀死Salona媲美ETH？后续是否值得我们继续关注？

ptos Labs 与 Google Cloud 达成合作，开发者可以通过 Google Cloud 建立 Aptos 节点，此举可以帮助开发者在没有硬件的情况下也可以进行开发，未来还将添加支持验证器。 5 月 13 日开放激励性测试网 1（IT1，去中心化启动）注册，5 月 16 日正式开启并将持续到 5 月 27 日。 Diem 原团队成员成立的新公链项目 Aptos 正式启动激励测试网，参与的用户需要使用有效的 Discord 或 GitHub 帐户进行身份验证，并部署验证器加入测试网。注册将于北京时间 2022 年 5 月 20 日 5:00 结束，Aptos 将于北京时间 5 月 24 日 3:00 发放测试邀请。 6 月 30 日由 Diem 原团队成员成立的公链项目 Aptos 宣布推出 Aptos 生态系统资助计划，为团队、个人和创作者提供资金加速 Aptos 生态发展。资助类别包括：开发人员工具、SDK、库、文档、指南及教程；用于开发、治理、DeFi 和 NFT 的工具和框架；核心协议贡献：代币标准、库、协议升级等；开源和公共产品；教育举措；应用程序。Aptos 称，赠款资金将以美元分配，未来可能会选择分发代币，以帮助激励各方的长期生态系统增长。 6 月 30 日推出 Aptos 激励测试网 2。报名截止 7 月 7 日、7 月 12 正式开始至 7 月 22 日结束。 Aptos 激励测试网 3 将于今日启动注册，开始节点和身份验证，至 8 月 26 日注册结束，8 月 27 日公布评选结果。激励测试网 3 将于 8 月 30 日上线，9 月 9 日结束测试。 10月18日，正式启动主网Aptos Autumn。 10月19日，币安、Coinbase、FTX、OKX与火币等均上线交易，支持开放挂钩稳定币的汇兑。毫无疑问，Aptos可以说是天之骄子，在诸多资本爸爸的助推下含着金钥匙出生，在今天成为诸多公链中的一颗冉冉升起的新星。对于散户而言，值不值得呢？大家重点关注关于Aptos代币经济也有相应明细出来了，根据对应的数据介绍，51.02%的代币分配给社区、16.5%分配给基金会、19%分配给核心贡献者、13.48%分配给投资人。值得注意的是，在此之前网络上没有任何空投，仅有的机构私募！而在官网介绍中，Aptos 总供应量是 1000804821.1个，目前已质押 821176968.72，这意味没有空投或其他方式来赚取主网 Aptos 代币，超过 80% 的代币供应由团队和投资者控制。细品~再细品！还有剩下不到 2 亿个流动性 Aptos 代币，将会在投资者的各大交易所账户里流向散户当中。特别在明天上线之后，市场散户想要获得 Aptos 代币的唯一快捷方式那就是购买，购买之后再去参与 Aptos 生态（质押）。早期在研究Aptos 的时候，最开始是因为Facebook计划发行的Libra，后来项目失败，团队纷纷解散自立门户，因此才有了Aptos 的出现，也就有了Move语言。可以想象，明天 Aptos 代币上线的具体走势，大概率是高开低走！具体持久力如何，就要看看市场购买力以及项目方的操盘手！如今，寡淡无味的熊市，市场是需要谈资的。这也就是我们大家所说的热点，从投机的角度来说的，其实这契机挺好的，拿着少量的筹码在合适节奏下入局快进快出。毕竟搏一搏，单车可以变摩托。在很早之前，有看过一篇文章介绍当前加密货币的用户心态，基本都是赌徒心态较多， Aptos今日的热度，交易所争相上线都成为一种印证，交易所、机构和散户们全线开赌的节奏。Web3的世界对于当前的币圈而言，还有很长的一段路要走！本来我本人也打算要冲一把的，但是80%的筹码都是在项目方手上的话，那就不着急了！后续还是有更多动作。再看看！如果你明天也是计划要冲的话，建议保持理性，不要盲目着急操作，万一抄在山顶上那就z只能在山尖上吹风等风来！要抱着投资可能会失败的心态，这样也许会有更多的收获！二级市场开放后，市场给予的考验也会更多，是昙花一现还是细水流长？Aptos会给我们带来什么样的奇迹呢？我们拭目以待。来源：金色财经

金色财经2022-10-18

万字详谈加密合规：Tornado Cash制裁后时代

为成熟的标准化流程。比如像 BAYC/Clonex 等蓝筹 NFT IP 侵权问题，即使侵权方未经允许使用前述 IP 形象以盈利为目的进行商业经营，IP 持有人在耗费时间金钱成本后也往往只是让对方撤下 IP 形象，难以获得高额赔偿。且由于 NFT 本身去中心化及全球化的特性，跨境执行也会成为难点。此外，实践上另一个符合监管合规市场需求较多的就是交易所牌照的事，这个领域已经有比较成熟的标准化流程，市场中也以有许多中介机构可以做该领域业务，这里不做过多探讨。因此，本文主要是针对 DeFi 领域，并结合实践中存在的监管处罚从项目方角度进行合规策略探讨。 4.1 首先，DeFi 项目在合规方面可以分为两个层面：(1) 智能合约本身；(2) 提供各类前端服务的项目公司。一个 DeFi 项目的组成，除了本身去中心化自动运行的智能合约以外，还需要一些人力的支持从而方便用户使用。比如 Uniswap，其不仅通过智能合约实现去中心化交易所的属性功能，还需要 Uniswap Labs 来雇佣工作人员运行如前端网站或使用 Twitter 进行市场推广营销。对于 Uniswap Labs 而言，其面临的合规要求也更贴近一家普通的公司。 A. 智能合约本身正如前述章节「Tornado Cash 制裁本身的程序性合规争议」所谈到，对于智能合约本身，目前的法律框架并未将其视为一种法律实体，其本身是否能够成为被制裁的对象存在争议。从实践的角度看，OFAC 通过间接方式，如禁止其他机构或个人与该受制裁智能合约进行交互的方式来实施制裁。目前来看，此种方式还是可以对该智能合约用户产生较大影响。图片来源：TRM Labs B. 提供各类前端服务的项目公司作为智能合约背后提供前端服务的公司，其受到制裁的影响会更加直接。如 Tornado Cash 受到制裁后，其本身的前端网站就无法正常连接 Metamask 钱包进行使用，其 Twitter 账号也暂停更新，Github 代码库也受到了限制访问。对于项目公司而言，其作为一个法律实体提供 DeFi 相关的金融服务，应当按照当地法律法规完成相关要求，如运营牌照的申请注册或互联网信息服务合规要求。 4.2 内部合规设置 - Sanctions Compliance Program（SCP）对于前述 DeFi 合规两个层面的认识，作为项目方还是可以通过项目公司内部安排来满足监管的合规要求。根据美国财政部 OFAC 于 2021 年 10 月出具的《Sanctions Compliance Guidance for the Virtual Currency Industry》，DeFi 项目方可以在内部合规方面安排以下五个部分： A. 管理层承诺（Management Commitment）高级管理层对公司制裁合规计划的严格遵守执行是决定该计划成功的最重要因素之一，高级管理层的支持对于确保制裁合规工作获得足够的资源并完全融入公司的日常运营至关重要。来自高层的适当语气也有助于使计划合法化，赋予公司制裁合规人员权力，并在整个公司培养合规文化。管理层对公司基于风险的制裁合规计划的严格遵守执行的重要性在加密货币行业与在任何其他行业都是一样的。在许多情况下，OFAC 观察到加密货币行业的成员在开始运营数月甚至数年后才开始遵守 OFAC 制裁政策和程序。延迟制裁合规计划的制定和实施可能会使加密货币公司面临各种潜在的制裁风险。从实践操作上而言，项目方的高级管理层可以考虑采取以下步骤来证明他们对制裁合规的支持：审查和批准制裁合规政策和程序确保充足的资源（包括人力资本、专业知识、信息技术和其他资源）支持合规职能向合规部门授予足够的自主权和权力任命至少一名具备必要技术专长的专职制裁合规官，这些人员具备在 OFAC 的法规、流程和行动方面的技术知识和专长；这些人员了解复杂的金融和商业活动、将他们对 OFAC 的了解应用于这些项目并具备识别与 OFAC 相关的问题、风险和禁止活动的能力 B. 风险评估（Risk Assessment）制裁风险如果忽视或处理不当，可能导致违反 OFAC 法规和随后的执法行动，损害美国外交政策和国家安全利益，并对公司声誉和业务产生负面影响。OFAC 建议制定制裁合规计划的加密货币行业的公司进行例行并在适当的情况下持续进行风险评估，以避免公司可能遇到的制裁问题。虽然没有「一刀切」的风险评估方式，但通常应包括对公司的全面审查，以评估公司与 OFAC 制裁的个人、国家或地区存在接触的潜在风险。通过定期进行的风险评估，项目方可以实时调整内部合规筛选标准从而满足最新的监管要求。案例：诊断有风险的关系 2021 年，OFAC 与一家美国加密货币支付服务提供商签订了一项和解协议，以处理该公司客户与位于受制裁司法管辖区的个人之间的虚拟货币交易。虽然该公司的制裁合规控制包括筛选其直接客户（美国和其他地方的 to B 商家）是否与制裁有潜在联系，但该公司未能筛选出有关使用其支付处理平台并从平台商家购买产品的个人制裁信息。具体来说，在进行交易之前，公司会收到一些买家的信息，例如姓名、地址、电话号码、电子邮件地址，有时还包括互联网协议（IP）地址。包括了解谁在访问公司的平台或服务在内的全面的风险评估可以帮助项目方确定为其每项产品和服务设置的适当筛选标准。 C. 内部控制（Internal Controls）有效的制裁合规计划将包括旨在解决公司风险评估中确定的风险的政策和程序。这些可能包括对 OFAC 实施的制裁禁止的交易或活动进行识别、阻止、升级、报告（如适用）和维护记录。有效的制裁合规计划将使公司能够对客户、业务合作伙伴和交易进行充分的尽职调查，并识别「危险信号」。危险信号表明可能正在发生非法活动或合规性障碍，促使公司进行调查并采取适当的行动。公司应执行政策和程序，并找出弱点（包括通过对任何违规行为的根本原因分析）并进行补救以防止可能违反制裁的活动。在 Crypto 行业，公司实施内部控制将取决于公司提供的产品和服务、公司运营地点、用户位置以及公司在风险评估过程中识别出的特定制裁风险。虽然 OFAC 不要求加密货币行业使用任何特定的内部或第三方软件，但这些对于有效的制裁合规计划来说可能是有用的工具。案例：双重审查加密货币行业成员面临的一项制裁风险来自位于受制裁司法管辖区的用户使用其产品和服务。2020 年，一家在国际上提供数字资产托管、交易和融资服务的美国公司与 OFAC 签订了一项和解协议，原因是公司给位于受制裁司法管辖区的个人处理加密货币交易。尽管该公司出于安全目的在用户登录时跟踪其用户的 IP 地址，但该公司并未使用其收集的 IP 地址信息来筛选和防止潜在的制裁违规行为。因此，尽管当时乌克兰、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的克里米亚地区的作为司法管辖区受到制裁，该公司未能禁止上述地区的个人使用其非托管安全数字钱包管理服务，实施内部控制以筛选可用数据并阻止涉及某些 IP 地址的活动可以防止违反制裁。 OFAC 建议项目公司采用以下方案来加强内部控制，作为有效制裁合规计划的一部分： a) Know Your Customer (KYC) Procedures 了解您的客户（KYC）程序 - 在与客户接触初期并在客户关系的整个周期中获取有关客户的信息，并针对这些信息进行充分的尽职调查，以减轻潜在的制裁相关风险。此信息可用于制裁筛选过程，以防止违规行为。例如，信息收集可能包括合作初期、定期审查和处理客户交易时的以下要素：个人：法定姓名、出生日期、实际地址和电子邮件地址、国籍、与交易和登录相关的 IP 地址、银行信息以及政府身份证明和居住文件。实体：实体名称（包括商业和法定名称）、业务范围、所有权信息、物理地址和电子邮件地址、位置信息、与交易和登录相关的 IP 地址、有关实体开展业务的信息、银行信息和任何相关政府文件。高风险客户可能需要额外的尽职调查。例如，这可能包括检查客户交易历史，以了解与受制裁司法管辖区的联系或与已与受制裁行为者相关联的加密货币地址的交易。此外，根据现有反洗钱（AML）义务收集的信息（如适用）也可能有助于评估和减轻制裁风险。 b) 制裁筛选（Sanctions Screening）制裁筛选可能是 Crypto 公司内部控制的最重要组成部分，可能包括地理位置、客户识别、交易筛选等。Crypto 公司应考虑在其制裁合规计划中实施以下内容：根据 OFAC 管理的制裁名单（包括 SDN 名单）筛选客户信息筛选交易以识别与受制裁人员或司法管辖区存在关联的地址，包括物理、数字钱包和 IP 地址，以及其他相关信息利用筛选工具的模糊逻辑功能来检索出常见的名称变化和拼写错误，例如：与受制裁的司法管辖区相关的拼写错误或替代拼写（例如，「Yalta, Krimea」）OFAC 制裁名单上所列人员姓名的大小写、空格或标点符号的变化（例如，「Krayinvestbank」可能出现在 SDN 名单上，但「Krajinvestbank」或「Kray Invest Bank」可能出现在 Crypto 公司的交易信息中）持续的制裁筛选和基于风险的重复筛选以检索出变更的客户信息、更新的 OFAC 制裁名单或监管要求的变化 c) 识别风险指标或危险信号风险指标或危险信号：除了 KYC 信息识别与制裁筛选外，Crypto 公司还应考虑监控交易和用户来发现风险，以及可能表明制裁关系的「危险信号」。风险指标的示例可能包含以下个人或实体行为：尝试开户时提供不准确或不完整的客户身份或 KYC 信息通过与受制裁司法管辖区有关联的 IP 地址或 VPN 访问加密货币交易所没有回应或拒绝提供更新的客户身份或 KYC 信息对 Crypto 公司的要求没有回应或拒绝提供额外的交易信息尝试使用与受制裁的个人或司法管辖区相关的加密货币地址进行交易此外，在适当情况下，表明洗钱或其他非法金融活动的「危险信号」也可能表明潜在的逃避制裁情形 d) 交易监控和调查交易监控和调查软件可用于识别在 SDN 上列出的与受制裁个人和实体有关联的，或位于在受制裁的司法管辖区的加密货币地址。这种内部控制有助于使项目公司能够防止资产转移到与受制裁者相关的地址并避免违反美国制裁。Crypto 行业的人士还可以使用交易监控和调查工具来持续审查此类地址的历史信息或其他识别信息，以更好地了解他们面临的制裁风险并识别制裁合规计划的缺陷。 2018 年，OFAC 开始将某些已知的加密货币地址作为 SDN 名单上所列人员的识别信息。这些加密货币地址可以使用 OFAC 制裁列表搜索工具中的「ID#」字段进行搜索。作为合规实践方式，在加密货币行业运营的公司应使用类此交易监控和调查软件，从而识别 SDN 名单内的加密货币地址及被制裁人员。此外，OFAC 将加密货币地址纳入 SDN 名单可能有助于行业识别可能与被制裁方相关或以其他方式构成制裁风险的其他加密货币地址，即使这些其他地址并未明确列在 SDN 名单中。 e) 可采取的补救措施作为对 OFAC 执法行动的回应，项目公司可采取行动纠正其明显违规原因，找出其内部控制的弱点，并实施新的控制以防止未来的违规行为。其中一些补救措施包括：对受制裁的司法管辖区实施 IP 地址封锁和电子邮件相关限制创建一个受制裁辖区城市和地区的关键字列表，用于筛选 KYC 信息审查和更新最终用户协议以包括有关美国制裁所要求的信息对所有用户进行追溯批量筛选为所有员工实施与 OFAC 相关的培训计划对与合规工作相关人员进行额外的制裁合规培训雇佣额外的合规人员和专门的主管或制裁合规官 D. 测试与审计（Testing and Auditing）确保制裁合规计划按预期实行的最佳方法是测试该计划的有效性。在其制裁合规计划中纳入全面、独立和客观的测试或审计职能的公司可以了解其计划的执行情况，以及需要更新、增强或重新校准哪些方面以应对风险评估或制裁环境变化。依据公司的规模和成熟度可以决定是否对其制裁合规计划进行内部或外部审计。加密货币行业制裁合规计划中测试和审计程序的一些方式包括：制裁名单筛选 - 确保对 SDN 名单和其他制裁名单的筛选有效运作，并适当标记交易以供进一步审查关键字筛选 - 确保筛选工具适当标记与 KYC 相关的筛选或其他筛选相关的关键字 IP 封锁 - 确保 IP 地址软件正确地阻止用户从受制裁的司法管辖区访问其产品和服务调查和报告 - 对在筛选过程中确定为具有潜在制裁关系的交易进行调查的审查程序（例如：涉及被制裁人员或与受制裁管辖区相关的交易），以及向 OFAC 报告被封锁财产或被拒绝交易的程序 E. 合规培训（Training）最后，项目公司应当为其内部员工制定制裁合规计划方面的培训。公司培训的范围将取决于公司的规模、复杂程度和风险状况，OFAC 培训应提供给所有适当的员工，包括合规、管理和客户服务人员，并应定期进行，并且至少每年一次。完善的 OFAC 培训计划将根据需要提供特定于工作的知识，传达给每位员工制裁合规方式，并通过使用评估制度让员工满足培训要求。此外，针对加密货币行业的不断变化与新兴技术，OFAC 培训也应不断进行更新调整。结尾在目前的加密市场不断扩张的大背景下，越来越多的合规要求成为了加密领域创业者无法忽视的话题。与此同时，许多传统基于合约安全审计的公司，如 Certik 也开始推出合规方面的审计服务。在可预见的未来，不论是交易所还是 DeFi 公司等都会在合规市场呈现出不小的需求。「Code is law.」尽管这句话在加密社区广为流传。但正如克雷格 · 赖特博士反复强调的那样，「代码不是法律，政府不会长期容忍有人试图绕过他们的法律」。参考文章：加密法律专家激辩 WEB3 监管：要合规还是去中心化？美国政府制裁 Tornado Cash 后，我们如何更好地应对审查威胁？万字长文：美国加密货币监管史进击的虚拟货币监管和摩擦从美国监管角度看，为什么 Tornado Cash 会迎来制裁及后续猜想美财长耶伦演讲全文：以美元地位为核心看待数字资产监管 TRM Labs：DeFi 平台如何应对 Tornado Cash 制裁全面解读：美国财政部制裁 Tornado Cash 带来的影响 OFAC 宣布制裁 Tornado Cash 的行业影响解读及风险合规方案 Tornado 被制裁将成为 DeFi 监管分水岭 Tornado Cash 被制裁，CertiK KYC 加入隐私之战 TRM Labs：帮 DeFi 项目拥护制裁行动的「侦探公司」从法律视角解读 OFAC 制裁 Tornado Cash 是否合理合规？资深加密律师：Tornado Cash 被制裁后新的监管挑战即将到来？Cryptocurrency Regulations Around The World Appendix A to Part 501 Economics Sanction 美国监管相关整体框架及现有监管情况初步理解—Leo 君合法评丨浅谈全球稳定币监管 US Cryptocurrency Regulation: Policies, Regimes & More How DeFi platforms are using data from TRM Labs to respond to Tornado Cash sanctions 行业影响解读及风险合规方案—OFAC 宣布制裁 Tornado Cash U.S. Treasury Sanctions Notorious Virtual Currency Mixer Tornado Cash Sanctions Compliance Guidance for the Virtual Currency Industry A Framework for OFAC Compliance Commitments 来源：金色财经

金色财经2022-10-18

24小时热点