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软银电信子公司首次发售1200亿日元债券类股票

日本软银集团旗下电信公司SoftBank Corp．周五首次在日本公开市场以定价区间低端的价格发售了债券类股票，显示出渴望获得收益的投资者的强劲需求。该公司在据提交给日本金融当局的文件中表示，发行了价值1200亿日元（约合8亿美元）的债券类股票，年派息率为2.5%。这种类似债券但实际上是股票的证券将于11月在东京证券交易所上市。它们不赋予持有者投票权，也不能转换为普通股，不会造成股权稀释。这些债券类股票的股息率处于SoftBank此前公布的2.5%-3%的营销区间的低端，而目前日元计价证券的平均收益率为0.92%。

金融界2023-10-14

摩根大通发布强劲财报，CEO戴蒙为全球金融风险敲响警钟

家知名公司在股票市场首次亮相，其中包括软银集团的芯片设计公司 Arm Holdings 和杂货配送应用 Instacart。摩根大通是这两次上市的承销商。但这些新上市公司在首日大涨后已经回吐了大部分涨幅，粉碎了 IPO 市场大幅复苏的希望。摩根大通的投资银行业务收入下降 6%，至16亿美元。与华尔街的一些同行不同，摩根大通迄今为止成功避免了大规模裁员。截至本季度末，该银行员工人数增加了近 3%，即 8,603 名员工，达到 308,669 人。但首席财务官杰里米·巴纳姆警告说，这种情况可能很快就会改变，他表示，员工人数将根据投资银行环境进行调整。据路透社9月份报道，该银行已经重组了其投资银行的领导层，提拔了一位新的北美主管来接替计划退休的费尔南多·里瓦斯(Fernando Rivas)。里瓦斯曾负责该金融机构集团，是摩根大通收购第一共和国的主要谈判代表之一。备忘录称，他将由杰·霍林 (Jay Horine) 接替，霍林目前担任能源、电力和可再生能源、金属和采矿业全球行业联席主管。截至 9 月 30 日的三个月内，该银行的利润增长了 35%，达到 131.5 亿美元，即每股 4.33 美元。根据 LSEG IBES 数据，扣除一次性成本后，该银行每股利润为 4.50 美元，高于分析师平均预期的每股 3.96 美元。与此同时，其同行富国银行 (Peer Wells Fargo) 也公布第三季度利润高于预期。

丰雪鑫992023-10-13

【一周科技动态】财报季来临，Q3业绩预期哪家强？

去任何能见度； OpenAI商洽从 $软银集团(SFTBY)$ 融资10亿美元，拟研发“人工智能界的iPhone” 微软微调了收购 $动视暴雪(ATVI)$ 的协议条款，英国监管机构批准了经调整交易美国国税局要求微软公司就2004-13年期间享受的全球范围内附属公司缴纳至少289亿美元税款，另加罚款和利息微软在Microsoft Fabric和Azure AI推出面向保健机构的若干新工具法国初创公司Mistral AI发布首个生成式人工智能模型美国卡车司机工会成员在亚马逊仓库举行抗议活动亚马逊在英国涨薪，拟赶在假日销售季之前招聘1.5万临时工谷歌云推出面向医生的新款生成式人工智能（AI）搜索功能谷歌发布Pixel 8系列手机，在摄像头等零部件采用AI技术 Meta元宇宙硬件亏损可能高于市场共识 $依视路国际(0OMK.UK)$ 和Meta Platforms发布第二代Ray-Ban智能眼镜。 Meta拥抱消费者AI热潮：在APP推出聊天机器人和图像编辑功能 Xbox云游戏将于12月份入驻Meta Quest 3 $Roblox Corporation(RBLX)$ 公司于9月27日在Meta头显设备推出新款产品英伟达正与纬创讨论增加1Q24 AI基带订单高盛将英伟达加入其“确信买入名单” 特斯拉宣布4680电池产量破2000万特斯拉在美国降低部分车辆价格 Model 3降至38990美元美国SEC就收购推特一事调查马斯克一周核心观点我们总结了Q2业绩以来，7只权重科技股的表现：GOOG>META>AMZN>NVDA>AAPL>MSFT>TSLA 七大科技公司Q3业绩预期苹果苹果的Q3业绩不含iPhone，但市场关注焦点肯定放在是Q4的iPhone15系列销量。现在是连郭明錤都认为北美地区换新需求不大，接下来主板等升级可能要推迟，多家行研机构也调低了苹果在未来两年的渗透率。苹果在Q2业绩之后跌幅算大的，是对苹果缺席AI盛宴深表遗憾，看电话会上如何对明年预期。另外，尽管服务收入增速不错，但“苹果税”一直被诟病，可能是一个影藏的雷。当然，二级市场上苹果是最大权重，反而成为资金在扎堆避险时的首选。微软 Q2财报前，市场“抢跑”式押注过多AI预期，现今AI热度慢慢消退一些，对Q3业绩也不会打得太满。而Azure云业务增速，以及ChatGPT究竟能给微软带来多少变现，可能是Q3投资者关注焦点。二级市场上的微软目前也处于大科技公司中相对较高估值水平，因此如果无意外，其向上动能略逊色一些。谷歌 Q2以来谷歌的表现是最好的，也是唯一一只Q2财报日前到现在仍录得可观正收益的大科技股。Q2市场对它的低估——过多计入衰退因素而低估广告业务，和对此前表现稍差的AI业务太悲观，都已经在Q3的交易中找回不少。谷歌和META也是在10月创下了52周新高，马上就要发布的谷歌大脑与DeepMind共同研发的最强大模型Gemini，都有可能成为像ChatGPT一样增强公司业务的利器，因此会吸引更多FOMO的资金。 Q3因为消费行业略显乏力，但并不颓势，因此企业有更多的动力进行广告活动，所以依然可以期待谷歌Q3广告业务。亚马逊亚马逊的股价被计入了最多的“通胀变化”因素，因此Q2财报之前市场更多的还是衰退预期，所以当Q2财报以超预期表现震惊市场后，其当日表现也是所有大科技公司中最好的。但是对Q4的财报季，市场出现一定分歧，一方面是对供应链上罢工等情况、面对油价上行带来的顽固的担忧，另一方面消费者情绪的回升的看好。消费方面Q3财报仍有可能超预期，但要是考虑Q4以及明年的情况，市场宁可不再加价对消费领域的投资，因此整体情绪并不好。亚马逊在类ChatGPT对话交流的生成式AI上也有一定竞争力，变现能力，结合其最大云服务可能持续受益。英伟达 Q2财报公布的时候，AI的热度达到最高，因此英伟达财报当日的博弈极其激烈，并出现了典型的多空双杀局面，Q3财报应该不至于如此，但对AI的博弈仍在，重点会在24年的业绩预期上。从全年的维度来看，仍然是一笔具有超额收益的投资，上半年累积较大受益，英伟达目前的估值也需要时间换空间。特斯拉随着新能源车行业的厮杀越来越激烈，特斯拉虽为行业翘楚，也有可能达不到投资者的预期。特斯拉9月交付量也并不理想，同时一而再再而三的降价也伤及公司的毛利率。利润率可能要更多从成本端去寻找，当然随着油价继续高企，欧美亚太等地新能源车的渗透率提升，市场仍有较大空间。此外，Dojo要产生足够的现金流，仍需时日。 META META年初以来的回报也达到了140%以上，10月创下年内新高，其被认为最有可能扩大AI商业化能力的公司。公司的广告业务也在Q2被低估，Q3预期也不差，因为Tik Tok让渡的部分市场让Meta成为最大的受益者（Instagram和Reels）。同时，因为它的资产绝大多数都由美元现金构成，在高利率强美元的环境中就显得特别保值。 "TANMAM"的投资策略我们将这权重最大的7家公司合成一个投资组合，称之为“TANMAM”组合。以等权重、每季度重新调整权重的方式对这个组合进行回测，那么从2015年以来表现是远超 $标普500ETF(SPY)$ 的，总回报达到了1378.7%，同期SPY回报147.2%。年初以来，该组合总回报为95.35%，夏普比率为5.1，而同期SPY总回报14.67%。过去一周大科技公司表现较好，总回报3.7%，领先SPY的2.2%。

老虎证券2023-10-13

马云时代一去不复返？中企赴美国IPO无回升迹象滴滴“东山再起”拟明年香港上市

司估值约为160亿美元。主要支持者如软银集团，或许能够通过新的公开上市来弥补部分损失。据估计，软银已向滴滴投资约110亿美元，目前持有滴滴20%的股份，价值约32亿美元。知情人士称，滴滴最近通知现任员工，他们可以根据员工持股计划将股份出售给公司，此举被视为该公司在香港上市准备工作的一部分。据几位前员工称，在美国上市后180天禁售期推迟后，滴滴的一些员工在2022年初的短暂窗口期出售了股票期权。在多年的打压动摇了投资者和企业家的信心之后，为滴滴出行开绿灯将有助于中国发出对私营部门的支持信号。随着中国经济与房地产低迷作斗争，中国现在需要私营企业的支持。许多公司都得到了政府越来越多的支持，特别是在技术等战略领域。

圈内人2023-10-13

“黑手币安”、黑客内鬼、VC血亏是谁杀死了FTX？

C：安大略省教师养老金计划、红杉资本、软银、Sino Global Capital、Paradigm、淡马锡、SkyBridge、Multicoin 等知名企业，都曾为 FTX 提供过大量资金支持。有关这些投资的披露表明，这些支持者允许备受争议的 FTX 创始人在极少的监督下运营该公司，认为该公司在动荡的加密货币领域是相对安全的企业。此前甚至还有针对FTX 创始人在玩电子游戏时与顶级风险投资公司合作伙伴进行视频会议情况的详细报道。这些风险资本投资者中的大多数都声称进行了彻底的尽职调查，指出其财务状况良好，并且有一个用户友好且符合监管要求的平台，允许用户交易和存储其数字资产。然而，在 FTX 倒闭后，包括 Paradigm 和红杉在内的大多数VC都被迫在交易所倒闭时注销他们的投资。与此同时，风险投资公司对加密货币领域的资金投入已减少至 2020 年以来的最低水平，许多风险投资公司因监管审查加强和遭受损失而退出该领域。此外，其中一些公司还面临 FTX 用户的法律诉讼，这些用户声称公司参与了欺诈行为。 6.FTX有内鬼？洗钱、勒索、暗网分析公司Elliptic发现俄罗斯黑客参与去年从FTX窃取的资产洗钱活动的迹象。FTX在崩溃几天后被黑客攻击，损失了4.75亿美元。数据泄露事件发生后不久，7400万美元通过RenBridge流入，该平台与FTX的姊妹公司Alameda Research相关。11月份，在RenBridge从以太坊转换而来的4536枚比特币（7400万美元）中，有2849枚比特币是通过混币器（主要是ChipMixer服务）进行处理的。Elliptic表示，这些资金随后与与俄罗斯犯罪网络有关的资产混合在一起，其中包括勒索软件罪犯和暗网市场。 FTX黑客攻击中被盗的大部分资金一直处于休眠状态，直到最近犯罪者使用THORSwap将约72500枚ETH（1.2亿美元）转换为比特币跨链交换。尽管如此，Elliptic表示，黑客的身份仍然难以捉摸，可能是一次内部行动，可能牵涉到FTX工作人员。 7.关于本案的其他声音 Alameda软件工程师Christian Drappi：他证词的中心点是 2022 年 11 月 FTX 流动性危机曝光几天后，由埃里森主持召开的一次至关重要的Alameda全体会议。 Drappi透露，之前曾报道过的这次会议是由一名Alameda员工秘密录制的，该员工在公司倒闭前三天刚刚加入该公司。埃里森在与陪审团分享的录音摘录时说，Alameda“在 FTX 上借了一大笔资金，导致 FTX 用户资金短缺”。在录音中，Drappi询问埃里森是否有计划最终偿还 FTX 债权人。她回应称，“FTX 正试图筹集资金来实现这一目标”，但她补充说，筹款努力最终失败了。 FTX 试图筹集资金偿还贷方的消息让 Drappi 更加担心。 Kraken创始人Jesse Powell：对投资FTX的风险投资公司表示愤怒，称他们的无能导致了"明显的欺诈行为"。 Powell认为，风险投资公司没有尽职调查，没有发现FTX可能存在的差异。相反，他们任由自己被SBF吹捧的个性所欺骗。这些投资者没有考虑到SBF的FTX与Alameda之间的关系会如何影响企业的整体运营。 8.大笑、摇头、嘲笑，失态的庭审动作： SBF在前女友埃里森作证期间出现“大笑，明显摇头，并嘲笑”的发应。埃里森基本上避免与SBF进行目光接触，就像她在过去两天作证时那样，在提问之间低头盯着自己的双手，并经常将头发从左肩上甩开。当律师们在法官席上讨论法律事务时，她确实看着SBF。然而SBF却把目光移开，双手紧握。看了一眼之后，她就没有做任何眼神交流。在律师科恩的盘问过程中，SBF要么面朝前方，双手紧握，要么在笔记本电脑上打字。他常常显得目瞪口呆。美国检察官Danielle Sassoon指出：还没有与证人沟通，但这可能对她产生了明显的影响，尤其是考虑到他们的历史关系、之前恐吓她的企图、权力动态、他们的恋爱关系。“我想请辩护律师告诉他，控制自己对她证词的明显反应。” 金色财经将对此案持续跟踪报道。来源：金色财经

金色财经2023-10-13

Delphi：2024年值得关注的7个加密游戏生态

之一，已经有了许多著名的企业客户，包括软银、电通、微软日本、亚马逊日本等。 3、Oasys Oasys为一些游戏大厂提供可扩展的无gas费的基础设施。该生态系统已与许多著名的游戏伙伴建立了合作关系，包括世嘉、万代南梦宫的研究部门、育碧、Square Enix、Netmarble等。 4、Iskra Iskra利用激励功能向平台的各利益相关者分配价值和关注，包括： · 平台奖励（收益分成） · 任务奖励（代币券） · 服务福利（资质资格） · 事件福利（可访问性） 5、XPLA Web2.5的做法是通过将位于其应用层的链下内容与若干Web3功能相连接，将Web2业务/游戏慢慢过渡到Web3。 6、MARBLEX MARBLEX持续致力于Web3计划（即将发布两款集成gMBXL的新游戏）。他们主打季节性的投资活动，以促进开发者、投资者和玩家用户各方之间的协同行为。 7、Intella X 该公司正在试验一种有趣的“贡献证明”服务协议，该协议将测量各种链上链下数据。然后，开发者和用户会根据这些指标获得代币奖励。越来越多的资金充足的区块链游戏正在向公众敞开大门，推出可玩的版本。2024年可能会见证更广泛的玩家情绪转变，玩家注意力将重新流回游戏。来源：金色财经

金色财经2023-10-12

软银准备发行8亿美元债券级股票年股息率2.5%

软银准备发行债券级股票，总金额约为8亿美元，年股息率2.5%，位于市场定价区间的最低端。知情人士称，来自个人和机构的需求渐渐强劲，所以软银决定发行债券级股票。本次发行股票的软银公司是软银集团旗下通信子公司。截止10月11日，计划发行金额超过90%已经得到满足。未来软银会把更多金额分配给机构投资者，具体条款最快会在10月13日确定。这是日本首次公开发行此类股票。此次发行由野村证券、大和证券和瑞穗证券负责。野村证券将出售1000亿日元股票，瑞穗证券将出售120亿日元，大和证券将出售80亿日元，总计1200亿日元（约8亿美元）。

金融界2023-10-11

Arm首批评级和目标价出炉：最高有望飙升57%

户的一份报告中写道： “自2016年被软银收购以来，Arm的许多事情都发生了变化，但很多事情仍然保持不变……我们对新Arm的投资持积极态度。” 他说，“还是那个Arm，只是更好了。”他指出，Arm“长期以来一直在移动领域占据主导地位，但现在可以通过以更高的价格向成熟市场提供更多内容而受益。”此外，他还看到了服务器市场份额增长的证据。加德纳还写道：“这些因素导致Arm的销售额增长更快……并且与之前相比，运营杠杆有可能更大……从而支持更高的估值。”他对Arm的股票给予了买入评级和65美元的目标价，预计到2027财年，销售额复合年增长率将达到18%，每股收益复合年增长率也可能达到36%。 Rosenblatt分析师Hans Mosesmann也给予买入评级，目标价设定为85美元，较周一收盘价上涨57%。他认为， “Arm已准备好顺应边缘计算、人工智能、汽车和物联网领域强劲的长期增长趋势。” 古根海姆证券公司分析师约翰·迪福奇（John DiFucci）也持乐观态度。，他对Arm股票给予了买入评级和64美元的目标价。他认为，Arm采用了一种非常有吸引力的商业和财务模式，仅就目前的产品而言，其收入就可达到244亿美元，且不断增长，而且还有进一步扩大其广度的选项。摩根大通的哈兰·苏尔（Harlan Sur）对该股给予增持评级和70美元的目标价，认为Arm拥有“强大的竞争优势”，源于其研发规模和引人注目的开发者生态系统等因素。不过，蒙特利尔银行资本市场分析师安布里什·斯里瓦斯塔瓦（Ambrish Srivastava）的态度更为谨慎，认为当前的股价和估值已经是合理的。而且，他还指出一个疑惑，不知道Arm开发针对特定市场的IP的新战略，与通用CPU相比是否会更成功。他担心这种战略转变反而会掏空客户的附加值。

金融界2023-10-11

ARM跌破上市开盘价但华尔街投行“集体”开出买入评级

一个月前，日本软银集团旗下的英国芯片设计巨头ARM公司在美国成功上市，这家行业头部企业引发了华尔街的高端关注，近日，包括摩根大通银行、高盛集团在内，华尔街知名的证券公司开始发布有关ARM的研究报告，并给出了优秀评级，华尔街期待这家半导体头部企业未来能够实现强劲的营收和利润增长。值得注意的是，ARM公司的上市首日开盘价是每股56.1美元，在上市交易第一天，该公司股价大幅暴涨四分之一，然而后续，股价上涨动力不足，上周五收盘股价为54.08美元，已经跌破了首日开盘价。 ARM这一次上市一共有30家承销商，根据行业惯例，从10月9日开始，华尔街券商才可以关注ARM，发布评级报告等信息。在第一批报告中，摩根大通银行、花旗集团和高盛集团这三大投行巨头都给ARM定出了买入评级，三大机构预测到明年年底时，ARM的目标股价在60到70美元之间。 ARM公司并不亲自生产手机处理器，而是将设计方案授权给了大量的手机芯片制造商，该公司在智能手机行业拥有巨大的影响力。在评级报告中，投行分析师也指出ARM公司芯片设计业务能够持续增长。摩根大通银行分析师苏哈兰（Harlan Sur）表示，未来三年内，ARM公司将盘活丰富的知识产权资产，继续扩大市场份额。预计未来三年内营业收入的年度复合增长率有望达到18%，每股净利润的年度复合增长率有望达到40%。苏哈兰给ARM公司定出的目标股价是70美元，这超过了华尔街投行对ARM的平均目标股价水平。欧洲投行巨头德意志银行也发布了评级报告，给ARM定出买入评级。该公司表示，ARM拥有一些不寻常的业绩增长驱动力，比如针对外部处理器制造商的授权费未来可能会上涨，另外市场份额还会继续扩大，因此ARM的营收增速还会持续扩大。多家投行表示，除了设计方案授权费，市场份额增长等因素之外，ARM的毛利率也有希望继续增长，这些利好因素将促使投资机构关注ARM股票。值得一提的是，汇丰银行对于ARM股价发展保持谨慎，该机构定出了持有评级。汇丰银行分析师表示，全球智能手机市场逐步成熟饱和，而ARM在手机领域渗透率比较高，可能会影响到未来的增长，汇丰银行认为ARM的股价未来可能在一个区间内波动。专业机构的统计显示，目前已经有至少11家投资银行关注ARM股票，普遍的评级是“买入”，未来目标股价中位数是60美元。数据显示，ARM目前的市盈率高达46.7倍（基于预期利润）。

金融界2023-10-09

CertiK移动安全战略初现成果, 苹果公司再度公开致谢

vent International、软银愿景基金、高瓴创投、高盛、Coinbase Ventures、Binance、顺为资本、IDG 资本、Wing、联想之星、丹华资本以及其他各行业领导者。来源：金色财经

金色财经2023-10-09

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