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今年至少108名金融官员和高管被查！彭博：习近平打击金融腐败已两年、无放松迹象

拘留和逮捕，中国国家习近平对中国金融业腐败的打击在两年前开始后并没有放松的迹象。 (截图来源：彭博社) 中国最高检察院周一宣布，中国银行股份有限公司原党委书记、董事长刘连舸涉嫌受贿、违法发放贷款一案，由国家监察委员会调查终结，移送检察机关审查起诉。日前，最高人民检察院依法以涉嫌受贿、违法发放贷款罪对刘连舸作出逮捕决定。该案正在进一步办理中。刘连舸是近20年来被控不当行为的级别最高的国有银行家之一。据路透社上周报道，明星基金经理王亚伟于8月被拘留。据第一财经报道，记者拨打王亚伟之前所用的手机号码，提示已变为“空号”。中国光大集团(China Everbright Group)前董事长兼党委书记李晓鹏上周被捕。中国最大的人寿保险公司——中国人寿保险有限公司(China life Insurance Co.)前董事长王滨今年9月被判处死刑，缓期二年执行。彭博社称，自2021年底开始的打击行动以来，金融专业人士甚至监管机构被指控有不当行为的浪潮是前所未有的。根据彭博社基于政府声明的计算，今年至少有108名金融官员和高管受到调查或处罚。近年来最严厉的惩罚是中国华融资产管理有限公司(China Huarong Asset Management Co.)前董事长赖小民被判处死刑，以及中国最大政策性银行——国家开发银行前董事长胡怀邦被判处无期徒刑。自十年前掌权以来，反腐斗争一直是习近平的一个标志性问题，已经导致150多万政府官员下台。对61万亿美元规模的金融业的监管也变得更加紧迫，因为政策制定者已要求中国的银行帮助支撑陷入困境的经济。在9月份由习近平主持的一次会议上，中国政治局誓言要加强对国有企业和金融业的反腐败努力，同时敦促它们更好地为经济服务。中国当局在3月底警告称，打击行动远未结束，要求银行家们纠正他们的心态，清理他们的“享乐主义”生活方式，停止复制西方的方式。彭博社称，随着共产党加强对金融行业的控制，银行家们被要求从调查中吸取教训，加强自律，并学习习近平的思想。

tqttier 1评论2023-10-16

中国金融重拳反腐不停歇！明星陨落昔日“公募一哥”王亚伟已失联？

，位居同期所有中国股票基金之首。打击腐败朱从玖是近年来受到审查的几位前中国证监会官员之一。除了在证券监管领域工作多年外，朱从玖还曾在上海证券交易所工作，并曾担任浙江省分管金融事务的副省长。中纪委二月份在一份措辞强硬的评论中誓言要“坚决”打击金融领域的腐败行为。投资银行华兴控股有限公司创始人、著名交易撮合者鲍凡于今年二月份失踪。该银行当月晚些时候表示，他正在配合中国当局进行调查。鲍凡的突然失踪导致该投行股价暴跌高达 50%，该银行从 4 月份开始暂停交易。中国新闻媒体《财新》6 月报道称，私募股权公司景林投资前董事长、前证券监管机构高斌被当局带走接受调查，这可能与对朱的调查有关。在 2015 年加入景林之前，高先生曾在中国证监会工作多年，与朱从玖在监管机构的工作时间重叠。本月早些时候，中纪委表示，中共已将国有中国银行原董事长开除党籍，指控他从事非法活动和收受贿赂。

marsh2023-10-13

中国酝酿新一轮反腐风暴！“要深入查找重大风险隐患” 金融、医疗后轮到科技行业

3日)最新撰文称，中国已经开始新一轮的腐败检查，寻找“潜在的重大风险”。此前，中国对金融、体育和医疗行业进行了长达数月的监管打击。 (截图来源：香港《南华早报》) 中国最高反腐机构——中央纪律检查委员会书记李希表示，中纪委将在此次针对5个政府部门和26家国有企业的检查中“深入研究”，“要深入查找重大风险隐患，督促被巡视党组织有效防范化解风险”。中纪委在周二的一次会议后发布的目标清单表明，重点关注科技行业。这五个部门分别是科学技术部、工业和信息化部、国务院国有资产监督管理委员会、国家国防科技工业局（由工业和信息化部管理）、国家烟草专卖局（由工业和信息化部管理）。汽车、钢铁、航运、航空和出版行业的国有企业也成为目标。在最近几年的打击行动中，包括前铁道部部长、中国铁路总公司总经理盛光祖在内的高级官员落网，后续检查还将在国有垄断的铁路部门展开。据国家新闻机构新华社报道，李希在会议上谈到下一轮检查时表示：“中国的高质量发展只有在确保安全底线的情况下才能实现。” 这是执政的共产党去年10月召开全国代表大会以来的第二轮巡视。李希说，检查应该有助于识别主要的安全风险，有关方面应该帮助化解这些风险。今年早些时候，中国国家主席习近平警告称，在与美国和其他西方国家的竞争中，中国正面临着更加“复杂和困难”的国家安全问题，尤其是在科技领域。中共中央政治局常委、中央巡视工作领导小组组长李希还表示，中纪委将加强对“一把手”——政府部门和国有企业负责人的监督，并加强与纪检监察机关和组织、审计、财政、统计、信访等部门的协作配合，增强监督合力。李希指出，要准确把握高质量发展要牢牢守住安全底线的重要要求，深入查找重大风险隐患，督促被巡视党组织有效防范化解风险，层层筑牢安全防线。领导层在上个月的一次政治局会议上表示，腐败检查是发现问题的“有效途径”，并将继续下去。自习近平2012年上台以来，已经有数万名官员被赶下台。今年3月至9月的最近一次打击行动针对的是金融、体育和医疗行业，140多名国企官员被拘留接受调查。今年至少有36名副部级以上的高级干部受到调查。今年7月，负责中国核武库的精锐部队火箭军的两名领导人被替换，官方没有给出任何解释。军方消息人士称，指挥官李玉超和副指挥官张振中因腐败正在接受调查。中国政府也没有对国防部长李尚福的“失踪”做出任何解释。李尚福自8月底以来一直没有公开露面。目前还不清楚他是否参与了军方的调查。李尚福在2017年至2022年期间担任中央军委装备发展部部长。此前，秦刚也曾因类似原因缺席公开活动，于今年7月被前任外长王毅取代。秦刚被免职的原因尚不清楚。据信，这两人都是习近平在过去12个月里亲自提拔的。

tqttier2023-10-13

中国“严防死守”房产危机蔓延至金融业！对陷入困境的小银行加大监控力度

——已成为地方政府的财政负担，同时也因腐败和过度风险的指控而蒙上阴影。冠状病毒大流行及其随后的限制对地区财政造成了巨大损失，并暴露了大量不良贷款。小型银行通常通过其控制的公司与地方政府联系密切，并且对日益波动的房地产行业的敞口最大，这使得它们比中国的大型银行更容易受到经济衰退的影响。官方数据显示，6月份农村银行平均不良贷款率为3.25%，城市商业银行为1.9%，而商业银行整体不良贷款率为1.62%。中国投资者争相抛售海外房地产投资组合近年来最大的丑闻涉及2022年中部省份河南省的多家村镇银行，当时储户因账户被拒绝访问而在省会郑州举行抗议。本周早些时候，河北省城市商业银行沧州银行的分行也发生了挤兑事件，因为网上有传言称该银行向陷入危机的房地产公司恒大提供了大量贷款。该银行否认存在任何流动性问题。今年许多地方政府加大了发行专项债券的力度，为资金短缺的小银行补充资本。中央政府还加大力度规范小银行大股东的行为，承诺严厉打击非法金融活动。全面推进乡村振兴是新时代农业强国建设的重要任务国家金融监管局补充说，解决小银行风险的具体改革方案将根据每个省份制定。同时，北京还表示将加大力度提高普惠金融产品和服务质量，支持小微企业可持续发展、乡村振兴和绿色低碳发展。国家金融监管总局在一份声明中表示，要重点发展农业保险、商业养老保险和健康保险产品，支持农业生产、养老需求和基本生活保障。该部门强调：“全面推进乡村振兴是新时代农业强国建设的重要任务，必须把更多的财政资源配置到农业领域。”

Linlin2023-10-13

中美军事关系回暖新迹象！路透：美国已接受邀请，将出席中国防务论坛

但路透社9月份报道称，他因军事装备采购腐败而接受调查。北京没有对李的下落作出官方解释，他的失踪引发了人们对今年论坛将如何进行的疑问。计划以前官员身份参加论坛的Sbragia告诉路透社，他收到了一份更新的邀请，其中的议程没有提及李的演讲。自2018年以来，他一直因北京从俄罗斯购买作战飞机和装备而受到美国的制裁。在中国看来，这些制裁一直是与奥斯汀会晤的障碍。 Sbragia说，中国可能意识到奥斯汀不太可能参加，但如果不是为会议做准备，它就不会发出这样的邀请。他说：“这可能表明，他们有很大的焦虑，并要求他们试图与美国达成某种稳定的防务关系模式。” 中国过去曾悄悄向美国高级官员(包括国防部长)发出邀请，邀请他们参加这次在远离北京繁华市中心的山区举行的活动。华盛顿通常不希望通过派遣高级别代表来增加美国在该论坛上的可信度，这让北京方面感到沮丧。北京方面利用这次会议试图影响有关国防和安全问题的全球讨论。中国驻华盛顿大使馆表示，该论坛将为各方“提供一个平等的机会，就推进安全合作发表意见”。 “中国和美国一直通过军事外交渠道保持坦诚和有效的沟通，”中国大使馆发言人刘鹏宇说。

超启2023-10-12

消息称美考虑放弃对以矿业巨头的制裁以推动电动汽车金属行业发展

美国最近考虑了一项计划，取消对一名被控腐败的以色列矿业巨头的制裁。该计划包括解除对商人Dan Gertler的制裁，允许他参与与沙特的矿业交易。知情人士称，这些矿山最终将向美国公司提供金属。他们还表示，沙特、美国和Gertler已经就可能对三方都有利的潜在交易进行了初步谈判。据悉Gertler为一位资深的钻石商人，美国财政部于2017年制裁了Gertler，指控他通过与刚果前总统Joseph Kabila的关系，在刚果通过不透明和腐败的采矿和石油交易积累财富。不过Gertler一再否认有不当行为。

金融界2023-10-11

中美情报暗战！美国海军水兵承认受贿传递敏感军事信息美官员猛烈抨击中国情报部门

的一份声明，他在周二承认，他“参与一项腐败计划，收集并向情报官员传递敏感的美国军事信息，违反了他的职责”。拥有美国安全许可的Zhao承认，从2021年8月到今年5月，他在加州韦内梅港文图拉县海军基地工作期间，从那名情报官员收受了近1.5万美元的贿赂。 Zhao是在中国出生的美国归化公民，曾在加州文图拉县海军基地服役。根据法庭文件和美国官员的说法，Zhao承认，他向一名中国情报人员提供有关美国在印太地区军事演习的计划、作战命令，以及日本冲绳美军基地雷达系统的电气图和蓝图。他于8月3日与另一名曾在美国海军服役的22岁水兵Jinchao Wei一起被起诉，后者在抵达圣地亚哥海军基地工作后因间谍罪被捕。Wei在圣迭戈联邦法院不认罪。 Zhao也被称为Thomas Zhao，自被捕以来一直被拘留，并面临最高20年的联邦监狱监禁。他的判决定于1月8日进行。负责国家安全事务的助理司法部长Matthew Olsen表示，中国情报部门“积极瞄准军方的安全许可持有者，试图用金钱引诱他们提供敏感的政府信息”。 “当他的同谋联系他时，被告没有向海军报告，而是选择了贪婪而不是保护美国的国家安全，”Olsen补充说。 Olsen补充称：“他现在要为自己的罪行负责。对于那些试图将个人利益置于爱国责任之上的人，请知道，我们将致力于查明你的身份，并将你绳之以法。” 与此同时，美国加州中区检察官Martin Estrada表示，Zhao“通过接受外国对手的贿赂，背叛了他的国家和美国海军。” 美国联邦调查局(FBI)国家安全部门助理主任Larissa Knapp补充说，Zhao的认罪是“对向中国政府出售敏感军事信息这一背叛行为的承认”。中国官员没有立即对Zhao的认罪或美国官员的言论发表评论。

超启2023-10-11

债市早报：资金面收敛，债市弱势震荡，银行间主要利率债收益率普遍上行

为；制订司法解释加大对民营企业工作人员腐败行为惩处和追赃追缴力度。最高人民法院审监庭庭长胡仕浩当日在回答中国证券报记者关于“降低企业维权成本”的提问时表示，目前，最高人民法院和全国工商联建立了“总对总”的诉调对接平台，创新了“在线调解”的新机制、新模式，起诉到人民法院的民商事纠纷，人民法院可以委派商会调解组织开展诉前调解，此举将进一步提升纠纷化解效率，降低企业维权成本。【上市公司和拟上市企业须强化内控建设】10月10日，为推动上市公司和拟上市企业进一步加强内部控制，开展内部控制评价，实施财务报告内部控制审计，财政部会同中国证监会研究起草了《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知（征求意见稿）》并公开征求意见。财政部有关负责人指出，推动上市公司和拟上市企业强化企业内部控制建设，推进内部控制评价和审计，促进企业内部控制规范体系在资本市场的全面有效实施，对于资本市场强化财会监督、防范化解风险、提升上市公司治理水平、提高上市公司质量具有重要意义。【国内油价近四个月来首次下调】据国家发改委通知，10月10日24时起，每吨汽油下调85元，每吨柴油下调80元。上述调整落地后，全国大部分地区95号汽油将回归“8元时代”。机构测算，此次调价折合92号汽油每升下调0.07元，95号汽油每升下调0.07元，0号柴油每升下调0.07元。本轮是2023年第二十次调价，调价落地后，成品油价格年内将呈现“十涨七跌三搁浅”格局。本次调价也是国内油价近四个月来首次下调。（二）国际要闻【美联储多高官再就美债收益率影响发声，“新美联储通讯社”认为11月料暂停加息】伴随着近期“全球资产定价之锚”的飙升，越来越多的美联储高级官员认为，美国国债收益率大涨，令金融状况收紧，这可以取代基准利率的进一步上调。10月10日，鹰派的达拉斯联储主席洛根、美联储副主席杰斐逊均提到了这一点。最新加入这一阵营的美联储高官是鸽派的亚特兰大联储主席。“新美联储通讯社”也发表了题为《美债收益率的上升可能会延长美联储暂停加息的时间》的文章，认为美债收益率的上升可能会延长美联储暂停加息的时间。不过，一个例外是最新发声的明尼阿波利斯联储主席，他认为美债收益率飙升对货币政策影响未知。基于近日美联储众高官的表态，市场普遍预计，美联储在下次会议将再度按兵不动。根据期货市场的定价，投资者预计美联储11月1日利率决议上再次加息25个基点的可能性不到20%。（三）大宗商品【国际原油期货价格收跌，NYMEX天然气价格小幅收涨】10月10日，WTI 11月原油期货收跌0.41美元，跌幅0.47%，报85.97美元/桶；布伦特12月原油期货收跌0.50美元，跌幅0.57%，报87.65美元/桶；NYMEX天然气期货价格收涨0.65%至3.403美元/百万英热单位。二、资金面（一）公开市场操作 10月10日，央行公告称，为维护银行体系流动性合理充裕，当日以利率招标方式开展了670亿元7天期逆回购操作，中标利率为1.80%。Wind数据显示，当日有3780亿元逆回购到期，因此单日净回笼资金3110亿元。（二）资金利率 10月10日，央行公开市场继续大额净回笼，资金面收敛，主要回购率进一步上涨。当日DR001上行10.02bps至1.827%，DR007上行6.10bps至1.868%。数据来源：Wind，东方金诚三、债市动态（一）利率债 1.现券收益率走势 10月10日，债市延续震荡，现券期货继续走弱，银行间主要利率债收益率普遍上行。截至北京时间20:00,10年期国债活跃券230012收益率上行1.75bps至2.7100%；10年期国开债活跃券230210收益率上行0.60bps至2.7835%。数据来源：Wind，东方金诚债券招标情况数据来源：Wind，东方金诚（二）信用债 1. 二级市场成交异动 10月10日，12只地产债成交价格偏离幅度超10%。其中，“21远洋02”跌超10%，“15远洋03”跌超12%，“21远洋01”跌超13%，“21金地01”跌超16%，“19远洋02”跌超19%，“21远洋控股PPN001”跌超21%，“H1龙控01”跌超22%，“H1融创01”跌超31%，“20中骏02”跌超33%，“H0阳城02”跌超36%，“H1融创03”跌超77%；“20宝龙04”涨超11%。 2. 信用债事件碧桂园：公司公告，公司尚未支付某债务项下本金金额为4.7亿港币到期款项，也预期无法如期或在相关宽限期内履行其所有境外债务款项的偿付义务，包括但不限于美元债券项下的偿付义务。已聘请中金香港公司和华利安诺基（中国）作为财务顾问制定整体解决方案。公司前9个月实现权益销售金额1549.8亿元，同比下降43.9%。旭辉集团：公司公告，公司拟召开债券持有人会议对“20辉03”后续偿付进行调整。因重大事项存在不确定性，“20旭辉03”自10月12日开市起停牌。远洋控股：公司公告，因兑付方案存在不确定性，“15远洋05”自10月13日起仅在上固收平台全价方式转让。公司前9个月累计协议销售额约426.9亿元，同比下降约38.27%。华闻集团：主承光大银行公告，“17华闻传媒MTN001”拟于10月13日召开第二次持有人会议，预计无法按时全额兑付，申请对部分本金进行展期。泛海控股：公司公告，武汉公司被判决向民生银行偿还贷款本金30.46亿元。泛海控股、卢志强对上述确定的债务承担连带保证责任，清偿上述债务后，有权向武汉公司追偿。世茂股份：公司公告，新增逾期债务0.2亿元，因“21沪世茂MTN001”等债券未按时付息。禹洲集团：公司公告，前9个月累计销售金额154.29亿元，同比下降46.3%。建业地产：公司公告，前9个月物业合同销售总额118亿元，同比减少39.1%。佳兆业：公司公告，清盘呈请及撤销呈请聆讯进一步押后，待各方提交进一步证据。（三）可转债 1. 权益及转债指数【A股三大股集体收跌】 10月10日，权益市场早盘高开后一路走低，当日上证指数、深证成指、创业板指分别收跌0.70%、0.56%、0.53%。当日，两市成交额7754.1亿元，北向资金净卖出54.7亿元。当日，申万一级行业指数多数下跌，10个上涨行业涨幅均不超过1%，其中电子、计算机、农林牧渔涨超0.5%；21个下跌行业中，建筑装饰跌逾3%，建筑材料、房地产跌逾2%，医药生物、家用电器等6个行业跌逾1%。【转债市场指数小幅收跌】10月10日，转债市场主要指数跟随权益市场高开低走，当日中证转债、上证转债、深证转债分别收跌0.27%、0.23%、0.33%。当日，转债市场成交额364.64亿元，较前一交易日增加28.63亿元。转债市场下跌个券较多，552只个券中，161只上涨，374只下跌，17只持平。当日，测绘转债收涨11.96%，领涨市场，博俊转债、润达转债涨超3%，晶瑞转债、奕瑞转债、东时转债、万顺转债涨超2%；下跌个券中，中钢转债跌逾14%，天康转债跌逾7%，北方转债跌逾6%，亚康转债、新港转债跌逾3%。数据来源：Wind，东方金诚 2. 转债跟踪明日，赛特转债、华懋转债上市。 10月10日，宏柏新材不超10亿元可转债获上交所上市审核委员会审议通过。 10月10日，山石转债公告不下修转股价格；能辉转债公告董事会提议下修转股价格；国城转债、德尔转债公告预计触发转股价格下修条件。 10月10日，爱迪转债公告不提前赎回，且在未来6个月内（即2023年10月11日至2024年4月10日），如再次触发赎回条款，亦不提前赎回；中矿转债公告可能触发赎回条件。（四）海外债市 1. 美债市场 10月10日，各期限美债收益率普遍大幅下行。其中，2年期美债收益率下行12bp至4.96%，10年期美债收益率下行12bp至4.66%。数据来源：iFinD，东方金诚 10月10日，2/10年期美债收益率利差倒挂幅度保持在30bp不变；5/30年期美债收益率利差扩大3bp至23bp。 10月10日，美国10年期通胀保值国债（TIPS）损益平衡通胀率小幅上行1bp至2.32%。 2. 欧债市场 10月10日，除英国10年期国债收益率小幅上行1bp外，其余主要欧洲经济体10年期国债收益率普遍下行。其中，德国10年期国债收益率下行5bp至2.81%，法国、意大利、西班牙10年期国债收益率分别下行1bp、12bp和2bp。数据来源：英为财经，东方金诚中资美元债每日价格变动（截至10月10日收盘）数据来源：Bloomberg，东方金诚整理

金融界2023-10-11

小鹏汽车采购部负责人李丰被停职回应称对腐败行为绝不姑息

部开展了一系列改革，包括缩减预算、抓查腐败问题。本次内部反腐与小鹏汽车此前零部件采购成本过高有关。有消息称，在王凤英上任之前，小鹏汽车的零部件采购价格普遍高于同行。对此，小鹏汽车官方称，公司采取行动是正常的反腐倡廉行为，对于腐败行为发现一起、纠错一起，绝不姑息，此次事件涉及面小，不影响商务、生产环节。据悉，大公司内部进行反腐败并不鲜见，包括腾讯、美团、京东等公司均出现过。这也是大公司发展到一定阶段后，必然要经历的阶段。小鹏汽车在过去一年均处于低谷状态。财报显示，2023年第二季度营收为50.6亿元，同比下降32%；毛亏损为1.97亿元，毛利率为-4%；上年同期的毛利为8.09亿元，毛利率为11%；净亏损为28亿元，同比增长4%。随着小鹏汽车最近几个月的交付量提升，预计从2023年第三季度开始，小鹏汽车的业绩会有所提升。

金融界2023-10-11

最高法发布意见依法保护民营企业产权和企业家合法权益

护，制订司法解释加大对民营企业工作人员腐败行为惩处和追赃追缴力度，健全常态化冤错案件纠正机制，依法保护民营经济主体申请国家赔偿的权利。严格区分经济纠纷与违法犯罪，严格规范采取刑事强制措施的法律程序。加强对当事人、案外人合法权益的保护，尽可能减轻追赃追缴财产等司法活动给民营企业和其他相关案外人的生产经营带来不利影响，畅通案外人在刑事追赃追缴程序中表达诉求的渠道。特别强调了对民营企业和企业家人格权的保护，充分发挥人格权侵害禁令制度功能，及时制止侵害人格权的违法行为。对于故意误导公众、刻意吸引眼球的极端言论行为，利用互联网、自媒体、出版物等传播渠道，对民营企业和企业家进行诋毁、贬损和丑化等侵权行为，要予以严厉打击，切实营造有利于民营经济发展的社会舆论环境。强调在做好涉案企业刑事合规改革的同时，积极延伸司法职能，在民商事、行政、执行过程中引导企业守法合规经营，强化防范法律风险、商业风险意识，推进民营企业在法治轨道上健康发展。

金融界2023-10-10

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