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重磅！易会满最新发声：提振股民信心、注册制不是放松监管、对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒…看十大要点！

命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。维护资本市场平稳运行，提振投资者信心易会满强调，下一步，证监会将认真落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断提升监管适应性、针对性，守牢风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走好中国特色现代资本市场发展之路。一是突出重典治本。加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，绝不姑息。强化全流程监管执法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”。二是突出改革开路。注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。事实证明，改革落地后监管更加严格了，最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开，接受全社会的监督，来自于覆盖事前事中事后全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。证监会将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力度推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，走好自己的路。三是突出能力提升。大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责力度，切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判，完善监管举措。加强监管科技建设，强化跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。四是突出合力发挥。加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。证监会将和市场相关方，加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协同、法治，维护良好市场生态。

金融界2023-11-08

易会满：坚守主责主业，守牢风险底线，全力维护资本市场平稳健康发展

命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。下一步，我们将认真落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断提升监管适应性、针对性，守牢风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走好中国特色现代资本市场发展之路。一是突出重典治本。加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，绝不姑息。强化全流程监管执法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”。二是突出改革开路。注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。事实证明，改革落地后监管更加严格了，最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开，接受全社会的监督，来自于覆盖事前事中事后全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。我们将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力度推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，走好自己的路。三是突出能力提升。大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责力度，切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判，完善监管举措。加强监管科技建设，强化跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。四是突出合力发挥。加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。我们将和市场相关方，加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协同、法治，维护良好市场生态。各位来宾，各位朋友！实体经济健康发展是资本市场平稳运行的基础。当前，我国经济回升向好态势更加巩固，发展潜力进一步释放，对此我们充满信心。我们将坚持服务实体经济的根本宗旨，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，更好发挥资本市场枢纽功能，更加有力服务中国式现代化大局。同时，把支持首都高质量发展作为重要着力点，坚持同题共答，推动资本市场与北京发展协同共进。最后，衷心祝愿本届论坛取得圆满成功！

金融界2023-11-08

坚守主责主业守牢风险底线全力维护资本市场平稳健康发展——易会满主席在2023金融街论坛年会上的主题演讲

命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。下一步，我们将认真落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断提升监管适应性、针对性，守牢风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走好中国特色现代资本市场发展之路。一是突出重典治本。加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，绝不姑息。强化全流程监管执法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”。二是突出改革开路。注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。事实证明，改革落地后监管更加严格了，最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开，接受全社会的监督，来自于覆盖事前事中事后全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。我们将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力度推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，走好自己的路。三是突出能力提升。大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责力度，切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判，完善监管举措。加强监管科技建设，强化跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。四是突出合力发挥。加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。我们将和市场相关方，加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协同、法治，维护良好市场生态。各位来宾，各位朋友！实体经济健康发展是资本市场平稳运行的基础。当前，我国经济回升向好态势更加巩固，发展潜力进一步释放，对此我们充满信心。我们将坚持服务实体经济的根本宗旨，围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，更好发挥资本市场枢纽功能，更加有力服务中国式现代化大局。同时，把支持首都高质量发展作为重要着力点，坚持同题共答，推动资本市场与北京发展协同共进。最后，衷心祝愿本届论坛取得圆满成功！

金融界2023-11-08

易会满：提振投资者信心，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排，重典治本加强与公安司法机关的协作

命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。

金融界2023-11-08

与秦刚事件有关？中纪委署名文章：外交外事干部被渗透策反风险高

”。张际文在文章中也指出外交系统中的腐败问题，包括个别领导干部出访期间违规收受私人老板礼品礼金、公款旅游、违规发放津补贴等问题仍然存在。其他风险包括违规用权及权力寻租、“以外谋私”，利用手中积累的外事、人脉等资源谋取私利。张际文指出，风险隐患背后的原因主要有五个方面：一是思想认识存在不足。一些同志对权力运行风险的预见性、敏感性、警惕性不够强，存在麻痹思想、松懈苗头和惯性思维。二是管党治党责任压实不够。少数领导干部对“一岗双责”认识不清，自我要求不严，不敢、不愿、不善抓管理。三是风险防控体系建设不够健全。风险防控体系还不够到位，还不能完全适应风险防控的新形势新任务新要求，权责不清、权责不匹配的现象依然存在。四是制度执行力约束力有待强化。部分制度修订完善滞后，约束性、执行力有待提高。五是监督工作存在薄弱环节。上级监督虚化、同级监督偏软、内部监督不深，主动发现问题能力不足，监督效能有待提升。一名不愿具名的北京学者接受新加坡《联合早报》采访时研判，中纪委文章内容有针对性也有所指，应该与秦刚被免职有一些关联。担任驻美大使一年多之后，秦刚在去年10月中共二十大后得到提拔重用，12月底被任命为外长，今年3月当选为国务委员，晋升副国级。秦刚今年6月底突然消失，一度传出他绯闻缠身。秦刚今年7月下旬先被免去外长职务，10月24日再被免去国务委员职务，与同日也被免去国务委员职务的中国前防长李尚福，一同成为五年多来再次受到纪律甚至法律处罚的“党和国家领导人”。北京师范大学政府管理研究院院长唐任伍接受《联合早报》访问表示，中国外交部长被免职在史上罕见；外交战线是中西方目前博弈激烈的重要领域之一，中纪委发表最新署名文章可能表明泄密并非个案。唐任伍指出，在国际博弈的关键时候，中国在一些地缘政治议题上的内部态度和政策，以及外交筹码底牌一旦被泄露，可能增加博弈过程中的工作难度，负面影响北京的国际交往，甚至造成一些利益损失。香港星岛日报11月5日评论称，张际文的文章批评的是外事干部，当然也包括外交部，“尤其秦刚出事盛传就是在驻外期间拈花惹草，令人联想到‘剑指秦刚’也很正常”。

tqttier2023-11-07

中国四川披露一起间谍案件：某国企驻外负责人举家移民向境外提供14份情报一审判6年

强国家安全承诺、扩大反间谍法、打击国内腐败的最新案例。中国国家安全部指出，间谍活动与欺骗、诱惑、阴谋相生相伴，社会公众要增强防范意识和法律意识。法律是底线，踩线就是犯规。行为有边界，越界就要受罚。敬畏法律，珍爱自由。任何危害中国国家安全的违法犯罪行为，都将受到法律的严惩。亚洲协会政策研究所(Asia Society Policy Institute)中国分析中心(Center for China Analysis)的中国政治研究员Neil Thomas说：“国安部越来越受关注，似乎是一种努力的一部分，目的是通过鼓励国安部采取更像经济机构那样的公众形象，使国家安全正常化，成为政府决策的首要任务。” 中国新修订的反间谍法自今年7月1日起实施，共有六章71条，在总则部分规定了间谍行为的六种类型，明确不同类型间谍行为的主体、行为、对象。在原本规定的基础上，把受间谍组织及其代理人以外的其他境外机构、组织、个人指使“窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报以及其他关系国家安全和利益的文件、数据、数据、物品”等明确为间谍行为。实施间谍行为，构成犯罪者将被依法追究刑事责任。路透社称，近年来，中国逮捕并拘留了数十名涉嫌从事间谍活动的中国人和外国人，引发美国对其反间谍行动的担忧。今年5月，中国国家主席习近平主持召开国家安全委员会会议，此次会议强调了“极端情况”思维的重要性。此前，中国共产党一直用“极端情况”这个词来形容自然灾害防范。习近平当时指出：“当前我们所面临的国家安全问题的复杂程度、艰巨程度明显加大。国家安全战线要树立战略自信、坚定必胜信心，充分看到自身优势和有利条件。要坚持底线思维和极限思维，准备经受风高浪急甚至惊涛骇浪的重大考验。要加快推进国家安全体系和能力现代化，突出实战实用鲜明导向，更加注重协同高效、法治思维、科技赋能、基层基础，推动各方面建设有机衔接、联动集成。”

风枫2023-11-07

力推“国产芯片” 中国大基金二期重磅出手！这一半导体龙头获390亿元大额增资

金”）自大约一年前北京调查其前任负责人腐败行为以来进行的最大投资之一。据天眼查称，名不见经传的长鑫新桥成立于 2021 年，与中国领先的 DRAM 芯片制造商长鑫存储技术有限公司共享部分股东和总经理，该公司的总部也位于中国东部城市合肥。据彭博社今年早些时候报道，长鑫内存的目标是与美光科技和三星电子等全球领先企业竞争，并计划在中国申请首次公开募股，这可能会使该芯片制造商的估值超过 145 亿美元。尽管美国试图限制中国获得尖端芯片技术，但北京一直致力于在半导体行业取得突破。#中美关系# 随着华为于8月份发布了采用中国顶级芯片制造商中芯国际所制造的芯片的5G手机，该公司取得了早期成功。美国总统乔·拜登（Joe Biden）将于本月晚些时候在旧金山举行的亚太经合组织峰会（APEC）期间会见中国国家主席习近平，双方都寻求缓解紧张局势。尽管如此，在北京收紧政府机构和国有企业使用苹果公司手机的规定后，没有迹象表明华盛顿会放松任何技术限制。大基金是北京实现长期半导体目标的主要融资工具，今年已逐步增加资金规模。天眼查数据显示，截至2023年，该公司已进行了至少十几项投资，其中包括长兴新桥的投资。该公司成立于 2014 年，吸引了约 450 亿美元的资金，并支持了数十家公司，其中包括被美国列入黑名单的长江存储科技有限公司 (Yangtze Memory Technologies Co.)，之后贪污调查导致了经济活动的降温。

林沐2023-11-06

信托行业清廉金融文化内涵及防范廉洁风险方面的作用

风险的重要利器。金融风险背后往往隐匿着腐败或廉洁问题，一方面会带来金融机构本身的治理风险和信用风险；另一方面廉洁问题不规范的金融业务会给其他行业带来风险，廉洁问题容易诱发并加剧金融风险。因此，惩治金融领域廉洁问题与处置金融风险相辅相成，在信托行业进一步加强信托文化和清廉金融文化教育，能够降低腐败等廉洁问题的发生率，有助于实现有效防控行业风险的目标。（2）二者有所差异，互为补充。信托文化和清廉金融文化的结合是信托行业稳健发展的重要保障。信托文化属于行业层面范畴，其核心在于受托人文化，而清廉金融文化则更多强调对从业人员的行为规范。由此可见，二者在实践主体上有所差异，但在内容上又互为补充，两者协同对信托行业发展产生促进作用。 4.信托行业构建清廉金融文化的重要举措（1）中央、银保监会要求。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把加强廉洁文化建设摆在更加突出的位置，将廉洁文化建设作为“必须长期抓好的重大政治任务”。金融作为现代经济的血液，维护金融安全，是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。党中央高度重视金融领域腐败工作，在十九届中央纪委四次全会上，习近平总书记强调，要坚决查处各种风险背后的腐败问题，深化金融领域反腐败工作。2022年2月，中共中央办公厅印发《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》，要求把加强廉洁文化建设纳入党风廉政建设和反腐败工作布局进行谋划，建立廉洁文化统筹协调机制。 2017年以来，中国银保监会对辖内案件行政处罚力度持续加强，2020年5月出台《银行保险业机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监党发〔2020〕20号），规范业内外案件的处置流程。为进一步落实党中央关于加强廉洁文化建设工作部署，2022年6月，银保监会党委、驻银保监会纪检监察组印发《关于印发深入推进银保监会系统清廉金融文化建设指导意见（试行）》（银保监党发〔2022〕26号），从18个方面提出工作要求，深入推进银保监会系统清廉金融文化建设。（2）协会强化行业引领。中国信托业协会加强信托文化建设的顶层设计，将廉洁金融文化建设作为一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”体制机制建设的重要抓手。协会将清廉金融文化建设纳入“信托文化建设五年规划”系统工程，组织编制《信托公司信托文化建设工作手册》，将“清廉金融”作为重要章节内容进行论述，阐明清廉金融文化建设的总体要求、工作思路和方法措施。同时，协会举办“信托公司廉洁金融文化建设”主题沙龙，促进各信托公司在清廉金融文化方面的沟通；加强从业人员廉洁教育，以“信托知识竞赛”活动为契机，将清廉金融文化内涵与“三不腐”的体制机制要求等内容纳入知识测试范围，并督促各信托公司积极参与。（3）信托公司落实部署。信托公司践行文化建设要求，积极回归信托本源。从自身实际出发，充分发挥主体作用，认真研究谋划清廉金融文化建设工作，抓好战略协同，抓好业务融合，抓好执行落实。以西部信托为例，以公司文化和陕投集团君子文化为依托，使清廉金融文化成为企业精神的一部分；在经营管理层面，把清廉金融建设、民主管理和公司内部管理等各项措施有机结合在一起；在人员培养方面，把公司文化和清廉金融文化纳入干部管理培训和新员工教育的过程。（二）清廉金融文化在防范廉洁风险方面的作用习近平总书记强调，要把主动防范化解系统性金融风险放在更重要的位置。信托行业要坚持底线思维，夯实信托文化，增强风险合规意识，持续关注重点领域风险，完善风险防控机制。 1.导向作用信托文化指明行业发展方向，清廉金融文化能够将从业人员引导到行业发展的目标和远景上来。首先，持续推进信托文化和清廉金融文化建设在助力信托行业回归本源起着重要导向作用。二者的有效结合能够促使信托公司在转型过程中积极探索信托本源功能，强化信托公司为客户服务的核心理念，帮助转型压力较大的信托公司找准定位。其次，信托文化要求以受托人文化为核心，以服务、民生、责任、底线和品质为践行信托文化的准绳，从而引导信托公司从业人员不断提高自身综合素质，为客户提供更具专业化、个性化的服务，使得信托交易的各个环节能够朝着公正、有序的方向发展。 2.约束作用信托文化将员工和企业追求紧紧联系在一起，清廉金融文化通过完善管理制度和员工行为准则形成对从业人员的约束力。在金融关系的建立过程中，利益的驱使往往会导致腐败，进而导致金融行业风气腐化、秩序混乱。相对于法律法规等强制性措施来说，文化建设的路线可以从思想上改善人的行为，从而改善整个行业的风气，更好地修复金融生态。在信托行业，清廉金融的工作理念促使从业人员在交易过程中坚持忠诚守信的原则、遵守规则、明确边界，更好地践行受托人职责。 3.激励作用信托文化注重以人为本，清廉金融文化作为其重要部分能够最大限度地激发和调动从业人员的积极性和创造性，二者的有力结合能够发挥对从业人员的激励功能。具体来看，持续推进对从业人员的信托文化教育和清廉金融教育有助于提升他们对信托的认同感，领悟信托行业在服务实体经济方面所起到的不容忽视的正向作用，认识到信托不仅能够支持实体经济的投融资，还能为投资者提供财富管理、财富传承、为公众归集保管资金、财产等各类托管服务，完善信托从业人员对信托的认知，强化从业人员为客户服务的核心本源，从而激励员工守正本心，不断提高专业能力，为信托行业高质量发展不懈努力。 4.辐射作用清廉金融文化一旦形成模式，便能通过信托公司辐射到整个信托行业，并通过各种渠道树立行业信誉，扩大行业影响。首先，信托公司作为信托行业的重要主体之一，通过贯彻清廉金融文化和信托文化能够使其发挥典型示范作用，提高信托工具的社会认同感，以信托文化为抓手提升行业形象。其次，清廉金融文化通过信托公司在行业内形成辐射效应有助于从业人员深入了解清廉金融文化和信托文化的具体内涵与精神要义，进而转化为具体行动，从源头上减少廉洁风险对信托行业的不利影响（见图9-5）。（三）加快培育清廉金融文化的对策清则流长，廉则行远。坚定不移推进清廉金融文化建设，与廉洁风险防控体系构建结合、融合，努力打造过硬的清廉金融文化软实力，有力促进银行机构的平稳健康发展。 1.教育引导，厚植廉洁文化理念在清廉金融建设中，从廉洁教育抓起，通过加大廉洁文化的宣传和引导力度，用健康向上、廉洁诚信的文化占领思想“阵地”。（1）将廉洁教育放到信托公司改革发展的大格局中去审视和把握，努力做到“三个结合”。一是与党的先进性教育相结合，将廉洁从业教育列为党委学习、党组织活动、党员干部员工学习教育的规定内容，促进从业人员特别是党员领导干部牢记宗旨，廉洁自律；二是与职业道德教育相结合，引导党员领导干部准确把握廉洁从业的各项政策界限，做到守住底线、不触红线、确保安全；三是与信托公司文化教育相结合，将廉洁文化蕴含的诚信、合规、廉洁、风险等观念渗透到企业文化中，增强员工的“崇廉”意识，树立“合规创造价值”“违规引发风险”的风险理念，使廉洁从业成为自觉行动。（2）廉洁教育要以教育企业领导人和经营管理者为重点。经营管理者既是企业的业务骨干，也是反腐倡廉的关键。在培育廉洁理念过程中，要将企业领导人和经营管理者作为教育的重点，工作中既注重强化对领导人员的廉洁文化教育，更突出对管人、管钱、管物等关键岗位和环节人员的廉洁自律教育，引导他们树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观，正确处理好当期利益和中长期利益的关系，处理好薪酬水平与风险成本相协调的关系，筑牢拒腐防变的思想道德防线。（3）廉洁教育要采取多样化的手段。通过运用公众号微信、新闻报道、廉洁知识宣教展板等多种方式，力求提升文化软实力和员工认同感；提炼出适合信托公司的企业廉洁文化理念，通过下沉监督重心，前移教育关口，建立廉洁警示教育常态化机制，通过组织以案为鉴、以案促改警示教育，送廉洁教育到基层等活动；将廉洁教育与内控合规管理相结合，把行业法规、公司制度纳入每日“必修课”；积极开展好家风助清廉活动，利用常态化的家属联谊、家访引导激励员工家属知廉、倡廉、守廉、护廉，筑牢拒腐防变的家庭防线。 2.制度引领，保障廉洁从业实效廉洁文化建设，制度是保障，直接关系着廉洁文化建设的成败。只有通过制度的硬约束，才能确保权力在制度的轨道上运行、在程序履行中控制、在阳光操作中接受监督。（1）逐步完善内部控制制度，全面加强对管理人、财、物等关键环节的监管。对内，进一步健全信托公司以董事会为决策层，经理层为执行层，风险管理部和内部审计稽核部门为监督评价层的内部控制体系，组织开展制度文化重检，推进制度修订完善，实现“业务横向流转、风险纵向监管”的运行机制，使内控制度全面覆盖每个部门、每个环节、每个岗位；对外，建立不良合作方黑名单机制，终止名单内企业各项业务合作，真正让“围猎”活动寸步难行。（2）加大对制度的学习宣传力度，使制度入脑入心，内化为行。要求全体员工及时学习监管要求及信托公司制定的每一项制度，培育“依法合规、审慎稳健、诚信尽责、创造价值”的价值观，倡导“内控优先、制度先行”的内部控制理念，员工的合规意识逐渐得到强化，自觉约束自己的经营管理和操作行为。（3）加强对制度执行情况的监督检查，及时纠正执行偏差，确保制度正确执行。信托公司要依法对自身财务情况进行监督检查；进一步加大对集合资金信托业务、自营业务等风险特征明显的主要业务的监督，从项目的调研准入到风险的评估评审、资金的发放、项目的后期跟踪、风险预警和本息回收，以及业务开展中的风险取向、风险管理状况以及内部控制制度执行情况进行监督检查，提高制度的执行力。 3.创新方式，拓展监督渠道清廉金融建设，监督是关键。在当前反腐败斗争形势依然严峻、腐败现象不能完全遏止的情况下，廉洁文化理念不仅要“内化于心、固化于制”，还必须保持有效的监督和惩治腐败的力度才能实现“外化于行”的目的。（1）强化党内监督，构筑有效的监督平台。发挥班子成员内部监督作用，通过民主生活会等形式，积极开展批评和自我批评，指出班子成员思想、工作作风等方面存在的问题，促其改正错误；通过上级组织、纪检等部门考察干部中的个别访谈、民主评议、跟踪了解等办法掌握领导干部的思想行动，发现问题，及时打招呼、提个醒，做到防微杜渐、警钟长鸣。（2）抓实日常监督，聚焦主责主业。监督关键人员。加强对“一把手”和领导班子的监督，落实与同级党委定期会商机制、领导班子成员定期廉洁谈话制度；监督关键岗位。强化对权力集中、资金管理、资源密集岗位的监督检查，教育和引导关键岗位人员胸有制度、心有所畏、行有所止。监督关键领域。针对财务管理、物资采购、业务营销等关键领域的突出问题，强化全流程监督。（3）构建“大监督”格局，织密监督网。围绕精细化管理和信托公司经营管理的重点环节，构建监事会监督、专责监督、巡察监督、业务监督、民主监督等五大监督体系，充分发挥监事会、纪委、巡察办以及审计、风控、运营稽核等职能部门的能动作用和整体功能及风险信息报送、问题线索研判、监督成果共享运行机制。（课题牵头单位：英大国际信托有限责任公司）摘自：《2022年信托业专题研究报告》

金融界2023-11-06

下一个SBF：DCG CEO Barry Silbert

我承诺我们将不遗余力地铲除金融市场中的腐败。这就是不遗余力该有的样子。这个案件以闪电般的速度进展——这并不是巧合，而是一种选择。这个案件也是对每一个认为自己可以逍遥法外的骗子的一个警告，他们认为自己的罪行太复杂，我们无法抓捕他们，认为自己太强大，我们无法起诉他们，或者认为自己足够聪明，如果被抓住也可以脱身。这些人应该三思而后行。不然的话，我保证我们有足够的手铐铐住他们，一个不落。来源：金色财经

金色财经2023-11-06

震动中国金融圈！中国对工商银行原副行长展开腐败调查习近平收紧对银行业控制

国开始对中国最大银行前副行长张红力展开腐败调查。彭博社称，在对61万亿美元规模的金融业进行的打击中，越来越多的顶级银行家被卷入其中。 (截图来源：彭博社) 2010年至2018年，张红力在中国工商银行有限公司(Industrial & Commercial Bank of China Ltd.)工作，此前曾在德意志银行(Deutsche Bank AG)和高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)担任高层职务。中央纪委国家监委网站11月4日消息，中国工商银行原党委委员、副行长张红力涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。 (截图来源：中央纪委国家监委网站) 彭博社称，在中国长达两年的铲除金融业腐败的行动中，这是最新一起备受瞩目的调查。仅今年一年，反腐运动就导致100多名官员和高管落马。近年来，中国国家主席习近平收紧对银行业的控制，建立更加“集中统一的领导”，并打击银行家的“享乐主义”生活方式。中国当局还将金融稳定作为首要任务，努力在不引发意外风险的情况下重振经济。属于“海归派”的张红力具有丰富的外资机构经历，曾任德意志银行亚太区总裁。他从外资银行高管直接出任四大国有商业银行副行长，为中国首例。中国工商银行此前公告显示，张红力，1965年1月出生。自2010年加入工商银行。工商银行是全球资产规模最大的银行。工商银行属中央管理的金融机构，副行长需经过中组部遴选。张红力的任命被认为是当时中国金融领域高管人事选拔任命体制的突破和尝试。在金融危机结束不久的背景下，工银董事会认为他熟悉国际金融市场，有丰富的国际银行管理经验。在加入工商银行之前，张红力于2004年10月起任德意志银行环球银行全球管理委员会委员、亚太区总裁，德意志银行(中国)有限公司董事长。1991年7月任美国惠普公司总部财务经理，1994年7月任英国施罗德国际商人银行董事兼中国业务主管，1998年6月任美国高盛公司亚洲执行董事兼北京代表处首席代表，2001年3月至2004年9月任德意志投资银行大中华区主管、亚洲区副董事长兼中国区主席。 2018年7月，张红力称因家庭原因，向工商银行董事会提交辞呈，之后加入私募股权公司厚朴投资，成为联席董事长。张红力在工行的时间与上个月被捕的中国光大集团(China Everbright Group)前董事长兼党委书记李晓鹏和一年多前被捕的华兴控股(China Renaissance Holdings Ltd.)前高管丛林有部分重合。此外，在工商银行工作期间，张红力曾陷入与前雇主德意志银行的纠纷，后者起诉他向一家离岸公司转账390万美元。 2018年12月，全球化智库(CCG)、中国人才研究会国际人才专业委员会和中国留学人员回国服务联盟联合发布“中国改革开放海归40年40人”榜单。榜单中，时任厚朴投资联席董事长、合伙人张红力入选。近几年，张红力依然时常出现在媒体报道中或在金融领域的论坛上发表演讲。今年4月中旬，他还曾公开露面。当时张红力以中国工商银行原副行长、中国国际跨国公司促进会副会长、中国国际跨国公司促进会资本董事长、厚朴投资联席董事长的身份到一家名为摩尔农庄的公司考察调研。

tqttier2023-11-06

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