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证监会：注册制改革的本质是把选择权交给市场，改革的重中之重是上交所、深交所主板

于公权力规范透明运行，从制度上铲除滋生腐败的土壤。要看到，伴随着注册制下公权力链条的延伸，也产生了新的廉政风险。证监会党委、驻会纪检监察组对此高度重视，坚持同题共答、同向发力，通过一系列制度安排和有力举措，把严的要求贯彻到底，用严的纪律为注册制改革保驾护航。　　在审核注册流程方面，建立分级把关、集体决策的内控机制，防范权力过于集中。特别是要求交易所牢固树立公权力意识，强化质控部门对审核工作的跟踪监督和决策制衡，改革完善“两委”人员组成、任期、职责和议事规则，对政治素质、专业背景、职业操守提出更高要求，提高专职人员比例，加强纪律约束，切实发挥“两委”的把关作用。突出抓好透明度建设，审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部公开，接受社会监督，让权力在阳光下运行。　　在业务监督方面，完善交易所权责清单，建立健全交易所内部治理机制。证监会加强对交易所审核工作的监督和考核，督促交易所提高审核质量。证监会内部也将强化内审部门对发行注册的业务监督。　　在廉政监督方面，坚持和完善对交易所的抵近式监督和对发行审核注册的嵌入式监督，从严管理审核注册人员、“两委”委员，坚决整治政商“旋转门”。一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，对资本市场领域腐败“零容忍”，持之以恒正风肃纪。　　在此，我们也提醒发行人、中介机构等市场主体，证监会和交易所坚持开门搞审核，全程公开，全程接受监督，不存在“特殊通道”，与市场主体的正常沟通渠道是敞开的，没有必要请托、找“门路”，更不能搞利益输送、充当“掮客”。下一步，将建立发行人廉洁承诺机制，深入推进中介机构廉洁从业建设，坚持受贿行贿一起查，让行贿人“一处违法、处处受限”。在这方面，不要有任何侥幸心理，否则会付出惨痛代价。　　问：本次改革制定修订的制度规则较多，主要有哪些考虑？　　答：全面实行注册制不仅涉及沪深交易所主板、新三板基础层和创新层，也涉及已实行注册制的科创板、创业板和北交所。在制度规则层级方面，既有证监会规章、规范性文件，也包括证券交易场所、证券登记结算机构等方面的业务规则，以及规则适用指引、业务指南等具体操作性文件。在规制内容方面，除了IPO，还有再融资、并购重组，也涵盖了交易、信息披露、投资者保护等方面。在产品方面，不仅包括股票，还包括可转换公司债券、优先股、存托凭证等。

金融界2023-02-01

中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见

证券交易所实行驻点监督，对资本市场领域腐败“零容忍”，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，持之以恒正风肃纪，切实形成严的氛围。　　这次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件，涉及注册制安排、保荐承销、并购重组等方面。沪深证券交易所、全国股转公司（北交所）、中国结算、中证金融等同步就《股票发行上市审核规则》等业务规则向社会公开征求意见。　　欢迎社会各界提出宝贵意见。证监会将根据公开征求意见的情况对上述制度规则草案做进一步修改完善，履行程序后发布实施。

金融界2023-02-01

EigenLayer ：Slashing （罚没）的加密经济学

罚没来大幅增加尝试贿赂攻击的外部对手的腐败成本。为了更好地解释这一点，我们考虑了一个基于 BFT 的 PoS 链的示例，它需要链原生代币的质押，并且必须至少破坏总质押的 ⅓才能对其安全性进行任何成功的攻击（以双重签名的形式）。假设外部对手能够贿赂至少 ⅓ 的总质押权益来执行双重签名。双重签名的证据可以提交给规范分叉，该分叉会罚没从对手处接受贿赂并双重签名的节点。假设每个节点质押 S 个代币并且所有被罚没的代币都被销毁，我们得到以下收益矩阵：通过罚没，如果节点同意接受贿赂并且攻击不成功，那么它的质押权益 S 在规范分叉（矩阵左下角的单元格）中被罚没，这与之前没有罚没机制的贿赂场景形成了对比。另一方面，即使攻击成功，节点也不会失去其在规范分叉中的质押权益 S（矩阵右上角的单元格）。如果需要 ⅓ 的总权益被贿赂才能使攻击成功，则贿赂成本必须至少为 ?/3 × S，这大大高于没有罚没机制的贿赂成本。针对代币毒性不可转移情况的保护在一些代币估值不受协议安全性影响的 PoS 协议中，代币毒性是不可转移的。在很多此类系统中，PoS 协议位于另一个基础协议之上。然后，基础协议通过在基础协议上部署争议解决机制来解决争议，并赋予基础协议代理权，以可证明的方式罚没与 PoS 协议相关的节点，从而与 PoS 协议共享安全性。例如，如果 PoS 协议中的拜占庭动作在基础协议中客观地归因于敌对节点，那么它在 PoS 协议中的权益将在基础协议中被罚没。这种 PoS 协议的一个例子是 EigenLayer，它的特点是重质押（restaking），使不同的验证任务能够从以太坊基础协议中获得安全性。如果在 EigenLayer 上的验证任务中，节点重质押采用了拜占庭策略，其中拜占庭行为可以被客观地归因，那么可以证明该节点在以太坊上是敌对的，其质押权益将被罚没（无论质押有多大）。假设每个节点重质押 S, 所有被罚没的代币都被销毁，并从参与中获得奖励 R，我们构建了如下的回报矩阵：由于我们正在考虑任何拜占庭行为都可以客观归因的验证任务，因此即使节点行为诚实但攻击成功，该节点也不会在以太坊上被罚没（矩阵中右上角的单元格）。另一方面，一个同意接受贿赂并表现出敌对行为的节点，将在以太坊上被客观地罚没（矩阵中的底部一行）。如果需要 ⅓ 的总权益被贿赂才能使攻击成功，则贿赂成本至少为 ?/3 × S。我们还考虑了极端情况，即 PoS 协议的所有质押权益都集中在一个节点手中。这是一个重要的场景，因为它预示着权益最终会集中化。考虑到我们的假设，即对重质押的代币没有代币毒性，如果不存在罚没，中心化节点可以以拜占庭方式运行而不会受到惩罚。但有了罚没，这个拜占庭式的中心化节点可以在基础协议中受到惩罚。归因攻击的罚没 VS 非归因攻击的罚没对归因攻击进行罚没，与对非归因攻击进行罚没之间存在一个重要的微妙差别。考虑拜占庭容错协议中出现安全故障的情况。通常，它们源于双重签名的拜占庭行为，旨在削弱区块链的安全性——这是归因攻击的一个例子，因为我们可以查明哪些节点攻击了系统的安全性。另一方面，审查交易以削弱区块链活性的拜占庭行为，则是不可归因攻击的一个例子。在前一种情况下，通过向区块链的状态机提供双重签名的证据，可以在算法上实现罚没。相比之下，由于无法用算法证明节点是否在主动审查，因此无法用算法来完成用于审查交易的罚没。在这种情况下，协议可能不得不依靠社会共识来执行罚没。一定比例的节点可以执行硬分叉，以指定对那些被指控参与审查的节点进行罚没。只有当社会共识出现时，这种硬分叉才会被认为是规范分叉。我们将贿赂成本定义为执行安全攻击的最低成本。然而，我们需要 PoS 协议的一个属性，称为问责制，这意味着如果协议失去安全性，应该有一种方法将责任归咎于一小部分节点（BFT 协议的 ⅓ 节点）。事实证明，对哪些协议负责的分析是微妙的（请参阅关于 BFT 协议取证的论文‌）。此外，事实证明，动态可用的最长链协议（例如 PoSAT‌）是不可问责的（有关动态可用性和问责制之间的权衡，以及解决这些基本权衡的一些方法，请参阅这篇论文‌。）三、罚没的陷阱与缓解措施与任何技术一样，如果不小心实施，罚没也会带来自身的风险： 1、客户端配置错误/密钥丢失。罚没的的陷阱之一是无辜的节点可能会因为非故意的错误（例如错误配置的密钥或丢失密钥）而受到不成比例的惩罚。为了解决有关因疏忽错误而过度罚没诚实节点的担忧，协议可以采用某些罚没曲线，当只有少量质押权益的行为与协议不一致时，这些罚没曲线会从轻处罚，但当在与协议冲突的策略上执行的质押权益超过阈值比例时，将予以严重处罚。比如以太坊 2.0 就采用了这种方法。 2、可信的罚没威胁作为一种轻量级的替代方案。如果一个 PoS 协议没有实现算法罚没，它可以转而依赖社会罚没威胁，也就是说，在安全故障的情况下，节点将同意指向一个硬分叉，在那里，行为不端的节点会失去资金。与算法罚没相比，这确实需要显著的社会协调，但只要社会罚没的威胁是可信的，上面提出的博弈论分析就继续适用于没有算法罚没而依赖于承诺的社会罚没的协议。 3、对活性故障的社会罚没是脆弱的。社会罚没对于惩罚不可归因的攻击是必要的，例如像审查制这样的活性故障。虽然理论上可以针对不可归因的故障实施社会罚没，但新加入的节点很难验证这种社会罚没是出于正确的原因（审查）还是因为该节点被错误指控而发生。当对可归因故障使用社会罚没时，即使没有罚没的软件实现，也不存在这种歧义。新加入的节点可以继续验证这种罚没是合法的，因为他们可以检查他们的双重签名，即使只是手动的。四、被罚没的资金怎么办？有两种可能的方法来处理被罚没的资金：销毁和保险。 1、销毁：处理被罚没资金的直接方法是简单地销毁它们。假设代币的总价值没有因为攻击而改变，那么每个代币的价值都会按比例增加，并且会比以前更有价值。销毁不会识别因安全故障而受到伤害的各方，并仅对其进行补偿，而是不分青红皂白地惠及所有非攻击代币持有者。 2、保险：一种尚未被研究过的更复杂的罚没资金分配机制涉及针对罚没发行的保险债券。在区块链上进行交易的客户可能会事先在区块链中获得这些保险债券，以保护自己免受潜在的安全攻击，为其数字资产提供保险。当发生危及安全的攻击时，对质押者的算法罚没会产生一笔资金，然后可以按照债券比例分配给保险者。五、生态中的罚没现状据我们所知，Vitalik 在 2014 年的这篇文章‌中首次探讨了罚没的好处。 Cosmos 生态在其 BFT 共识协议中构建了第一个有效的罚没实现，该协议在验证者不参与提议区块或对模棱两可的区块进行双重签名时强制进行罚没。以太坊 2.0 也在其 PoS 协议中加入了罚没机制，以太坊 2.0 中的验证者可能会因为做出模棱两可的证明或提出模棱两可的区块而受到惩罚。罚没行为不端的验证者是以太坊 2.0 实现经济终结性的方式。验证者也可能由于缺少证明，或者如果它没有在应该这样做的时候提出区块而受到相对温和的惩罚。没有罚没机制的 PoS 协议极易受到贿赂攻击。我们使用一种新模型（贿赂分析模型）来分析复杂的贿赂攻击，然后用它来说明带有罚没机制的 PoS 协议具有可量化的反贿赂安全性。虽然将罚没纳入PoS 协议存在缺陷，但我们提出了一些可能的方法来减轻这些缺陷。我们希望 PoS 协议将使用此分析来评估罚没在某些情况下的好处——潜在地提高整个生态系统的安全性。来源：金色财经

金色财经2023-01-30

中央纪委国家监委印发意见持续深化粮食购销领域腐败问题专项整治

纪委国家监委印发《关于深化粮食购销领域腐败问题专项整治工作的意见》。《意见》强调，要持续加大粮食购销领域腐败问题惩治力度，对涉粮问题线索开展清底式“回头看”，应查尽查、一查到底；紧盯涉粮乱象背后的腐败问题，深入查办“影子股东”“影子公司”“国皮民骨”以及关联交易、套取资金、输送利益等案件，从严从重惩处，保持零容忍震慑不变、高压惩治力量常在；重点围绕粮食收购、存储、轮换、销售等环节，严肃查处“以陈顶新”“先收后转”、空进空出、压级压价、吃拿卡要，以及敷衍塞责、玩忽职守，搞形式主义、官僚主义等问题；高度重视办理挂牌督办的问题线索和案件，集中清理盘点，快查快结；适时向社会公开通报重大典型案例，让干部警醒、知止，形成严的氛围。

金融界2023-01-30

金色观察 | 观点：DeFi未来一定乐观吗？

，很优雅，但在实践中我们看到的是投机、腐败、贪婪、内幕交易和操纵，而这些发生在一个本应解决这些问题的领域里。人的天性如此。加密货币实际上只是运行了数百年的金融市场的另一种迭代。然而，关键在于向投资者兜售愿景和梦想，而这些投资者希望有朝一日能把同样的希望卖给另一个可怜的傻瓜。如果人们没有机会赚大钱，他们真的会对加密货币感兴趣吗？价值很重要，但唯一能吸引用户进入该领域的是强大的激励。10亿用户是不会无缘无故入场的。未来并不黯淡尽管存在这些“消极”因素，但这并不意味着没有希望和潜力，还是有大把重要机会的！有那么多勤奋、聪明、动力满满、充满激情的建设者和满怀想法抱负的领军者为之努力。在不断增长的加密世界中，有强大的协同力量和支持，最重要的是，有大量资金流入，可以让这些想法发挥作用取得成功。但要切记，归根结底，我们都受制于关键的价格因素，很多人在没有充分理由的情况下是不会有兴趣进入该领域的。 DeFi会成为未来吗？也许会成为一个未来版本。这个未来世界包含区块链技术，但很难看到“DeFi”成为它原本打算成为的赢家。最终“赢得”这场竞赛的可能是貌似DeFi的残版。对于使用该技术及让该技术成为主流的限制从本质上将是对加密技术要解决的问题的妥协。为什么我们还在建设加密世界？难道这不是附加了额外步骤和新式营销的普通银行业务吗？为什么代币需要存在，让少数人变得非常富有，让平民希望可以有一天以高度膨胀的价格从那些富人手中购买代币，让加密技术成为日常生活的一部分？我们在这里的目标是基于一个卖不出去的梦想发大财吗？这正常吗？这是一场美丽的混乱。为什么加密货币行不通？为什么加密货币行得通？各有各的原因，浩如烟海。最终，这不会是一个愤世嫉俗的世界，而是一个深陷加密兔子洞的人对游戏状态开诚布公的承认。他看到事物的本来面目，不像许多其他小贩那样粉饰它们，他会告诉你你需要听的，而不是你想听的。重申一下，这个领域充满了不可估量的潜力，而且不乏愿意为之努力付出的人。这并非易事，结局可能不如我们所愿，但未来就是未来。至于DeFi？我们将拭目以待，但结果可能不会如我们所想那般。DeFi——至少是大家一直向你兜售的当前版本——并非未来。来源：金色财经

金色财经2023-01-28

Web3发展简史：去中心化思潮深入人心我们究竟为何而战？

亚、阿根廷或阿富汗，它代表着人们可以在腐败和过多的审查制度中生存和表达异议的一种方式。加密货币是目前唯一将数字化的优势与对个人隐私的尊重相结合的解决方案。因此，对加密货币采用率最高的国家是那些按最初目的（对抗暴政和确保财产自由）使用加密货币的国家也就不足为奇了。迄今为止，值得尊敬的加密货币是那些真正忠于其去中心化、隐私、开放和透明等核心原则而设计的网络和应用。而其他一切都只是在区块链上运行的旧东西。与任何重大创新一样，加密货币不乏需要克服的挑战，而且真正去中心化的还很少。然而，消极、贬低或被动的态度不会改善我们目前的状况。如果我们关心 Web3 的未来，也就是我们为之努力的未来，就应该了解我们参与 Web3所带来的社会影响。与其付出更多明显的努力，不如从现在就意识到，我们有能力将互联网重新构建成一个公共区域，在这个区域，公司和机构不再是主角，人们才是主角，每个人都是主角。 “人们必须为了共同利益而共同部署和运行这些系统。我们不能指望政府、公司或其他大型、不露面的组织出于他们的善意而授予我们隐私。” ——E. Hughes，“密码朋克宣言” 我们都是“先驱” 由于加密货币、区块链和 Web3 在协作和可组合上的创新，我们正在证明，可以利用集体智慧找到解决问题的答案。我们目前需要的不是高超的技术，而是更多人更加主动的参与。Web3 本身并不能赋予我们每个人权力。我们，作为用户和建设者，有责任了解它的真正潜力并相应地使用它，共同制定以长寿、繁荣和互惠福祉为核心的制度。来源：金色财经

金色财经2023-01-28

KYC才发现项目资金来源竟不安全或许你关注的项目正在洗黑钱

战略来破坏犯罪活动，如贩毒、抢劫银行和腐败等。针对犯罪分子的财富从而破坏犯罪，比起诉他们原来的犯罪活动更有效。因为洗钱本身就是一种犯罪，这种策略被采用后，自然造成了很多负面影响。在短期来看，或许可以产生一些积极的影响，如为企业、城市和国家带来急需的资本；但从长远来看，它对国家和经济有着严重且不可逆转的负面影响：如长期不加控制，洗钱会增加腐败和有组织的犯罪，降低企业的商誉、生产力和竞争力，破坏对法律和机构的信任，并威胁到社会稳定。监管部署反洗钱措施监管机构试图通过系统性反洗钱措施来减少犯罪和腐败。除了针对洗钱的罪犯，现在还有第二层反洗钱措施，即针对任何参与帮助罪犯洗钱以及该系统内的人员（包括非罪犯）。这一层额外的反洗钱法规意味着，当犯罪分子被逮捕时，他们不仅可以因其原来的罪行而被指控和定罪，还可以因不遵守反洗钱法规而被指控和定罪，从而利于刑事起诉。魔高一丈洗钱策略的提升尽管全球每年用于反洗钱的成本高达2740亿美元左右，并且目前已对诚实的零售用户和合法组织施加了严苛的限制，但魔高一丈，仍有犯罪组织在继续适应新的反洗钱政策，并且在不断创新洗钱策略。目前，犯罪分子每年仍然能够清洗约1.9万亿至4.8万亿美元的犯罪所得，而利用贸易的洗钱行为是最经常使用的洗钱方法之一，毕竟它很容易被隐藏在每年28.5万亿美元的庞大全球贸易市场中。而利用房地产行业进行洗钱对犯罪分子也很有吸引力，因为它合法、安全、有利可图，而且是迄今为止最大的财富储备行业，总市场规模估计为326万亿美元。下图显示了犯罪分子使用的各种洗钱渠道。保护Web3财务完整性与其他洗钱类型相比，Web3中利用风投的洗钱比例似乎相对较小，但它仍是Web3企业的一个严重威胁。Web3行业因存在利用风投洗钱，从而使被黑钱波及到的项目面临着运营、声誉和法律风险。对犯罪所得视而不见的经济体系，或许在短期内会受益，但从长远来看，会有严重的负面影响。除了遵守法律之外，Web3行业的经济健康取决于其在金融诚信方面的努力。CertiK研究证实，用不法渠道获得的资金秘密提供种子资金用以支持Web3项目，对其用户和投资者来说可谓是风险最高的项目，而其导致的项目失败、欺诈和诈骗的比率也相应更高。三点重要启示以下是CertiK专家团队从调查角度，对Web3中的洗钱行为总结的三点启示：一、永远不要打擦边球，即使是软性洗钱。如不遵守反洗钱法规而转移合法赚取的钱财，也是一个严重的合规问题。危险的犯罪分子，如贩毒者、小偷和腐败官员，不难清洗大量的犯罪所得，而一辈子勤恳诚实的百姓或小企业，若因涉及转移资金而成为被针对的目标，将得不偿失。值得注意的是，与Web3有关的犯罪收益（2022年为37亿美元）只占全球洗钱（估计每年为1.9至4.8万亿美元）的极小部分（0.15%），而国际贸易和房地产仍是洗钱占比最大的有利工具。二、区块链不是问题，而是解决方案。区块链经常被指责为犯罪和洗钱提供便利，但区块链技术提供了透明度和可追溯性，可以帮助经济和政治系统建立其完整性。当该技术被广泛采用时，它可以帮助检测和调查洗钱和欺诈行为，以及直接预防和打击核心犯罪活动。三、尽职调查对于Web3金融完整性至关重要。由于该行业相对较新，与其他行业相比，标准和准则较少，导致一些项目低估了尽职调查的重要性，进而损害了项目的安全性和完整性。为了降低Web3企业中利用风投洗钱的风险，CertiK专家建议对新Web3项目的主要投资者、核心团队成员和所有者进行尽职调查，以降低项目初始资金被犯罪分子用来洗钱的风险。而犯罪经营者往往隐藏在中介机构背后，因此需要进行彻底的背景调查。使用第三方安全审计进行尽职调查评估，可以大大增强Web3项目的安全性和完整性。在犯罪和背景调查方面受过专门培训并有经验的安全专家，则更善于发现欺诈行为并有效评估犯罪风险。来源：金色财经

金色财经2023-01-28

探讨 Web3 的核心：我们究竟为何而战？

亚、阿根廷或阿富汗，它代表着人们可以在腐败和过多的审查制度中生存和表达异议的一种方式。加密货币是目前唯一将数字化的优势与对个人隐私的尊重相结合的解决方案。因此，对加密货币采用率最高的国家是那些按最初目的（对抗暴政和确保财产自由）使用加密货币的国家也就不足为奇了。迄今为止，值得尊敬的加密货币是那些真正忠于其去中心化、隐私、开放和透明等核心原则而设计的网络和应用。而其他一切都只是在区块链上运行的旧东西。与任何重大创新一样，加密货币不乏需要克服的挑战，而且真正去中心化的还很少。然而，消极、贬低或被动的态度不会改善我们目前的状况。如果我们关心 Web3 的未来，也就是我们为之努力的未来，就应该了解我们参与 Web3 所带来的社会影响。与其付出更多明显的努力，不如从现在就意识到，我们有能力将互联网重新构建成一个公共区域，在这个区域，公司和机构不再是主角，人们才是主角，每个人都是主角。 “人们必须为了共同利益而共同部署和运行这些系统。我们不能指望政府、公司或其他大型、不露面的组织出于他们的善意而授予我们隐私。” ——E. Hughes，“密码朋克宣言” 我们都是“先驱” 由于加密货币、区块链和 Web3 在协作和可组合上的创新，我们正在证明，可以利用集体智慧找到解决问题的答案。我们目前需要的不是高超的技术，而是更多人更加主动的参与。Web3 本身并不能赋予我们每个人权力。我们，作为用户和建设者，有责任了解它的真正潜力并相应地使用它，共同制定以长寿、繁荣和互惠福祉为核心的制度。风险提示：根据央行等部门发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，本文内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。来源：金色财经

金色财经2023-01-27

美国做空机构瞄准亚洲首富引发阿达尼旗下公司抛售

联合酋长国。报告称这些壳公司被用来协助腐败、洗钱和盗窃纳税人资金，并从该集团的上市公司中窃取资金。　　Adani集团的代表没有立即回复寻求置评的电话和电子邮件，称该公司将在晚些时候发布声明以作出回应。　　Adani的身价去年在彭博亿万富豪指数上飙升，超过了比尔·盖茨和沃伦·巴菲特，如今他的身价已经达到1,189亿美元，成为全球第四的富豪。　　Hindenburg称已通过在美国上市的债券和非印度上市的衍生品工具做空Adani旗下公司。 “即使你无视我们的调查结果，且接受Adani集团的财务账面价值，它的7家主要上市公司也估值过高，纯粹从基本面来看就有85％的下行空间，” Hindenburg在报告中说。

金融界2023-01-27

做空印度首富！知名做空机构兴登堡指控阿达尼集团股票操纵和会计欺诈

调查的焦点，涉嫌洗钱、盗窃纳税人资金和腐败，总额估计为170亿美元。阿达尼家族成员涉嫌在毛里求斯、阿联酋和加勒比群岛等避税天堂管辖区合作创建离岸空壳实体，伪造进出口文件，显然是为了产生虚假或非法营业额，并从上市公司吸走资金。　　高塔姆·阿达尼的弟弟拉杰什·阿达尼（Rajesh Adani）被印度税收情报局（Directorate of Revenue Intelligence， DRI）指控在2004-2005年左右的钻石进出口交易计划中发挥核心作用。据称，该计划涉及利用离岸空壳实体来产生人为营业额。拉杰什至少两次因伪造和税务欺诈指控被捕。随后，他被提升为阿达尼集团的董事总经理。　　高塔姆·阿达尼的妹夫萨米尔·沃拉（Samir Vora）被DRI指控为同一钻石交易骗局的主犯，并多次向监管机构做出虚假陈述。随后，他被提升为阿达尼澳大利亚分部的执行董事。　　高塔姆·阿达尼的哥哥维诺德·阿达尼被媒体描述为“一个难以捉摸的人物”。在政府对阿达尼的调查中，他经常被发现处于中心位置，因为他涉嫌管理一个用于促进欺诈的离岸实体网络。　　我们的研究包括下载和编目整个毛里求斯公司注册表，发现维诺德·阿达尼通过几名亲密伙伴管理着一个庞大的离岸空壳实体迷宫。　　我们确认了38个由维诺德·阿达尼或其密切伙伴控制的毛里求斯空壳实体。我们已经确认了维诺德·阿达尼在塞浦路斯、阿联酋、新加坡和几个加勒比岛屿秘密控制的实体。　　许多与维诺德·阿达尼相关的实体没有明显的运营迹象，包括没有报告的员工，没有独立的地址或电话号码，也没有有意义的在线存在。尽管如此，他们还是向阿达尼的公开上市公司和私人实体总计注入了数十亿美元，而且往往不需要披露交易的关联方性质。　　我们还发现了一些看似旨在掩盖一些空壳实体本质的初步努力。例如，为维诺德·阿达尼相关实体创建了13个网站，许多都是在同一天成立的，上面只有库存照片，没有实际员工的名字，列出了同样一套毫无意义的服务，比如“海外消费”和“商业存在”。　　我们的研究表明，与阿达尼集团相关的离岸壳公司和基金构成了阿达尼股票的许多最大的“公众”（即非发起人）持有者，如果印度证券监管机构SEBI的规定得到执行，这一问题将使阿达尼公司退市。　　许多所谓的“公共”基金表现出明显的违规行为，例如（1）毛里求斯或离岸实体，通常是壳（2）受益所有权通过提名董事隐藏（3），几乎没有多元化，持有的投资组合几乎完全由阿达尼上市公司的股票组成。” 　　兴登堡最后总结道：“我们认为，阿达尼集团之所以能够在光天化日之下进行一场大规模的、明目张胆的欺诈，很大程度上是因为投资者、记者、公民，甚至政客都因为担心遭到报复而不敢说出来。　　我们在报告的结论中包含了88个问题。如果高塔姆•阿达尼真的像他声称的那样拥抱透明度，这些问题应该很容易回答。我们期待阿达尼的回应。”

金融界2023-01-26

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