美国财政部(FinCEN、OFAC)、美国司法部的和解协议文本。 CFTC 28.5亿美元和解金额分解 CFTC这28.5亿美元和解金额包括: 1、13.5亿美元:币安“吐出/追缴(disgorge)的不当所得(ill-gotten)交易费 2、1.5 亿美元:对赵长鹏的民事罚款 3、13.5亿美元:民事罚款 按照CFTC的和解文件,CFTC将获得28.5亿美元,CFTC完全没有说这28.5亿美元的归属(credit)。 美国财政部 43.68亿美元罚款分解 据美国财政部口径发布的信息,美国财政部主要是两个部门FinCEN 与OFAC 参与币安的和解案。 其中FinCEN 34 亿美元的民事罚款(Civil Penalty),OFAC 是9.68 亿美元的罚款。 FinCEN 34 亿美元民事罚款归属 在FinCEN 34 亿美元民事罚款的归属中, 美国司法部DOJ 和CFTC拿到 24.7亿美元;美国财政部DOT拿到7.8亿美元,FinCEN还有1.5亿美元的暂缓(suspend)罚款,如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款,FinCEN 将收取这笔罚款。 来源:FinCEN 币安执法行动P59 OFAC 9.68亿美元归属 在OFAC 9.68亿罚款中,OFAC可以拿到8.98亿美元,美国财政部DOT可以拿到0.7亿美元。 来源:OFAC 币安和解文件P5 注意上图所说,8.98亿美元应视为币安根据其与美国司法部的认罪协议所承担的义务。这个金额和币安在司法部的认罪协议中的金额相同。 分解: 43.68=34(FinCEN民事罚款)+9.68(OFAC和解金额) 34 =9.3(FinCEN 1.5暂缓+财政部7.8)+24.7(司法部和CFTC) 9.68=8.98(OFAC)+0.7(财政部) 因为1.5亿美元是暂缓罚款,只有在币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款时,这笔钱才会被触发。 所以,按照财政部和币安的和解文件,和解总金额为43.68-1.5=42.18亿美元。其中美国财政部(含FinCEN、OFAC所有机构)会分得17.48亿美元,司法部和CFTC瓜分剩下的24.7亿美元。 美国司法部DOJ 43.6亿美元分解 根据美国司法部口径发布的消息,币安同意没收 2,510,650,588 美元,并支付 1,805,475,575 美元的刑事罚款(Criminal Fine),总罚款为 4,316,126,163 美元。再加上对赵长鹏的5000万美元罚款,总计43.6亿美元。 18.05亿美元刑事罚款怎么归属 来源:币安美国司法部认罪协议P13 18.05亿美元的刑事罚款中,CFTC拿到9.5亿美元美元(CFTC Credit),美国财政部(FinCEN或者OFAC)拿到8.5亿美元。 18亿(刑事罚款)=9.5亿(CFTC)+8.5亿(FinCEN/OFAC) 25.1亿美元没收款怎么归属 来源:币安美国司法部认罪协议P15 其中16.12亿美元来自美国用户的交易费所得;8.986亿美元来自诸如伊朗等受制裁国家的交易,其就是“美国财政部OFAC 9.68亿罚款归属”小节中OFAC拿到的那8.98亿美元。 25.1亿(没收)=16.12亿(不当得利交易费)+8.98亿(OFAC) 分解: 43.6=18(刑事罚款)+25.1(没收)+0.5(赵长鹏个人罚款) 18=9.5(CFTC)+8.5(FinCEN/OFAC) 25.1(没收)=16.12(交易费不当得利)+8.98(OFAC) 按照美国司法部的和解文件,总和解金额为43.6亿美元。其中美国财政部(含FinCEN、OFAC所有机构)会分的17.486亿美元,明确分给CTFC的有9.5亿美元,剩下还有16.12亿美元没有明确归属。 结语 对比针对币安执法的三个部门的和解文件可以发现: 1、 三个部门的和解金额本身就对不上:美国财政部的和解金额为42.18亿美元,美国司法部的和解金额为43.6亿美元,CFTC的和解金额为28.5亿美元; 2、根据财政部、司法部的文件,美国财政部瓜分到的金额相同,约17.48亿美元; 3、根据司法部文件,去除分给美国财政部瓜分到的17.48亿美元,明确给CFTC的9.5亿美元,还剩下16.12亿美元,但没有明确分给谁; 4、根据CFTC文件,币安将支付给CFTC 28.5亿美元,超过财政部和司法部文件中可以分给CFTC的最大金额; 5、CFTC文件中完全没有说28.5亿美元的归属问题,现在法院已经批准CFTC的和解协议;而根据财政部的文件,司法部和CFTC合计瓜分24.7亿美元; 6、因三家政府部门的和解文件本身有冲突,暂时无法确定币安和解金额的具体数目;但显然币安已经“人为刀俎我为鱼肉”,美国政府已经食言,赵长鹏已经被留置。 7、这三家的和解文件币安都已签字同意,它们可能都会为自己争取最大利益,所以CFTC抢先让法院通过自己的和解协议就可以理解了; 8、已经确定的金额就有45.98亿美元(美国财政部的17.48+CFTC的28.5),已经超过11月“新闻”报道的43亿美元,而且美国司法部瓜分的金额还没有计入。 9、所有的和解文件都有“如有再犯,加重惩罚”的惩罚性条款。而美国的“钓鱼执法”也是名声在外的。 所以,币安现在对美国政府似乎完全称得上一只下金蛋的母鸡。 “拔毛的同时不让鹅叫”、"积累够了来收割一次"可能是美国政府的最优策略。 来源:金色财经lg...