《比特币早期投资者Roger Ver被美国司法部指控涉嫌税务欺诈》 Consensys ConsenSys CEO Joseph Lubin 4月26日,美国SEC向ConsenSys发出威尔斯通知,指控MetaMask作为无牌经纪商运营。同日,Consensys起诉SEC,诉讼称:“美国证券交易委员会非法夺取 ETH 的权力,将为以太坊网络和 Consensys 带来灾难。”SEC 对以太坊的侵犯权力违背了其过去的声明,即加密货币是一种商品,而不是证券(引用了前董事 Bill Hinman 2018 年的演讲),也违背了 SEC 的姊妹监管机构商品期货交易委员会 (CFTC)对于以太坊的权威。 2024年4月10日,Consensys 收到了 SEC 的 Wells 通知,表明其打算对该公司通过其 MetaMask 钱包产品违反证券法采取执法行动。 Consensys 否认自己充当经纪人,并表示该钱包“简单且界面”,“既不持有客户的数字资产,也不执行任何交易功能”。 详情请点击: 《Consensys起诉SEC试图将以太坊归类为证券》 Tron创始人孙宇晨 Tron创始人孙宇晨 2024年4月17日,SEC修改对孙宇晨的诉讼,称他在美国多地频繁出行,从而使得法院具备相应管辖权。 SEC声称,孙宇晨在2017年至2019年间在美国出差共计超过380天,出差地点包括纽约市、马萨诸塞州的波士顿和旧金山。 SEC称孙宇晨及其企业通过波场TRX代币和BitTorrent (BTT)代币出售未经注册的证券,并称孙宇晨参与了“操纵性刷量交易”。 详情请点击: 《SEC:孙宇晨“频繁前往”美国 美国具有司法管辖权》 Uniswap Uniswap 创始人Hayden Adams 2024年4月11日,Uniswap收到SEC威尔斯通知(Wells Notice),创始人Hayden Adams回应将抗争到底。 Uniswap Labs 创始人 Hayden Adams 写道。“我不惊讶。 只是恼怒、失望,并准备好战斗,这场斗争将持续数年时间,并且可能会一直上诉到最高法院。” Uniswap 没有透露 Wells 通知的具体内容,但在有关该通知的博客文章中声称 UNI 不是证券,也不符合美国对证券交易所或经纪人的法律定义。 详情请点击: 《Uniswap团队誓言对抗SEC威胁 UNI价格暴跌10%》 Terraform Labs创始人DoKwon Terraform Labs创始人DoKwon 2024年4月5日,美国纽约南区地方法院陪审团裁定Terraform Labs和DoKwon对加密资产证券欺诈负有责任。 在4月19日提交给美国纽约南区地方法院的一份文件中,SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁决后支付大约47亿美元的追缴和判决前利息,以及总计5.2亿美元的民事罚款——Terraform支付4.2亿美元,Kwon支付1亿美元。委员会、Terraform和Kwon同时提交了民事案件中可能的补救措施简报,加密公司认为最高民事罚款350万美元,而Kwon只认为罚款80万美元。 详情请点击: 《美SEC要求Terraform Labs和Do Kwon上缴53亿美元罚款》 《Do Kwon的巨额罚款表明SEC正加大对加密公司的处罚力度》 FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF) FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF) 2024年3月28日,SBF因诈骗数十亿美元在纽约被判处25年监禁。SBF还被罚款 110 亿美元,其中包括没收出售私人飞机等资产的协议。 美国司法部表示,SBF应受到严厉处罚,理由是曾经估值 320 亿美元的 FTX 由于他的渎职行为而几乎损失了所有资金。 在审判期间,检察官称SBF窃取了 80 亿美元的客户资金,用于资助风险投资、房地产购买、政治捐款等。 详情请点击: 《SBF被判25年监禁 案情回顾全览》 Ripple Ripple首席执行官Brad Garlinghouse 2024年3月25日,SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款。 4月22日,Ripple Labs在提交的一份法庭文件中,对美国证券交易委员会要求该公司支付近20亿美元罚款的要求提出反驳。 详情请点击: 《美SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款》 《Ripple对美SEC提议的20亿美元罚款提出反对》 三箭资本、BlockFi 三箭资本联合创始人Su Zhu 2024年2月6日,新泽西州破产法院法官Michael Kaplan批准了这两家公司之间的和解协议,以防止进一步的法律纠纷。 详情请点击: 《三箭资本与BlockFi和解协议已获美国法官批准》 Kraken Kraken 联合创始人Jesse Powell 2023年11月20日,SEC指控加密货币交易所Kraken在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。 联邦监管机构声称,这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼,违反了联邦证券法。 详情请点击: 《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》 Gemini、Genesis、DCG Genesis前CEO Michael Moro 2023年10月,纽约总检察长针对Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis发起了“全面诉讼”。指控其诈骗超过 23 万投资者,其中至少有 29,000 名纽约人,金额超过 10 亿美元。 详情请点击: 《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》 Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky Celsius前CEO Alex Mashinsky 2023年7月14日,Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接连遭到SEC、美国司法部、美国商品期货交易委员会和联邦贸易委员会的指控。同时,Alex Mashinsky被捕。 2022 年 6 月 13 日,Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营,一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬,Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。 详情请点击: 《Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则》 Coinbase Coinbase CEO Brian Armstrong 2023年6月6日,SEC指控Coinbase作为未注册交易所运营。 SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善,SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。 详情请点击:《SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案》 Binance 2023年6月5日,SEC对Binance实体及其创始人赵长鹏提出13项指控。 币安被要求任命独立合规监察员,向美国政府报告其合规工作;美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限;美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。 币安的总罚款为4,316,126,163美元,其中包含来自美国财政部FINCEN(金融犯罪执法局)的34亿美元以及来自OFAC(外国资产控制办公室)的9.68亿美元。 详情请点击:《美司法部门与币安纠葛一览:CZ离职、牢狱之灾、天价罚款》 《美司法部门与币安纠葛一览》 Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt 2022 年,Ward(左)和McNutt (右)在 Geosyn 位于德克萨斯州斯普林敦的工厂。 美国证券交易委员会 4 月 24 日在德克萨斯州沃思堡联邦法院提起诉讼,声称 Geosyn、其首席执行官 Caleb Joseph Ward 和前运营首席执行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期间通过以证券形式出售的服务协议欺骗了约 64 名投资者。 SEC 还声称,Ward 和 McNutt 挪用了约 120 万美元的投资者资金用于个人用途,例如餐饮、夜总会、度假、枪支、手表和法律费用,其中McNutt 据称在一场价值 2 万美元的“拉斯维加斯夜总会婚礼”中使用了该公司的信用卡。 此外还包括Ward 的庆祝活动以及价值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。 详情请点击: 《美SEC起诉比特币矿商Geosyn 指控其创始人欺诈560万美元》 来源:金色财经lg...