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中美消息！美国指控美企“与中国有关联” 议员联合致函：公司提供虚假证词

司依赖于万向公司。因此，国会议员们呼吁美国司法部和证监会调查此事。共和党内的许多国会议员，在谈到数字资产监管时，经常提到对与中国实体关系的担忧，前参议员Pat Toomey和明尼苏达州众议员Tom Emmer都曾对2022年北京冬奥使用数字人民币提出警告。 Aaron Kaplan外，Prometheum另一名联合首席执行官执行长Benjamin Kaplan曾在6月于《华尔街日报》撰文反驳称，有关该公司与中国关系的质疑“毫无根据”，且是依赖过时资讯。 (来源:WSJ) 他强调，早在2021年10月，Prometheum就已切断与万向的所有智慧财产权和技术连结，使万向及其附属公司无法获得任何可能使美国，或是其公民面临风险的资讯。他在文章中强调：“Prometheum实施了先进的网络安全工具和数据控制，确保其系统和数据的安全。Prometheum在美国拥有其客户数据、服务器和技术。Prometheum当前的所有系统都是内部创建的，其所有权利都是Prometheum的唯一知识产权。我们很自豪能够成为一家在美国创立并完全控股的公司。” “我们与万向及其附属公司关系的所有细节均已向美国证监会和美国外国投资委员会披露并接受审查。美国证监会向我们发出了一封正式信函，表示此事已结束，美国外国投资委员会并未就此事展开正式调查。”

颜辞2023-07-11

币安受到美国司法部门的调查遭受严重打击

币安受到美国司法部门的调查，遭受严重打击币安是全球最大的加密货币交易平台之一，因其规模和影响力而成为监管机构关注的焦点。在过去几年中，随着加密货币市场的不断发展和监管压力的增加，监管机构加大了对交易所的监管力度。近期，监管机构对币安采取行动的压力正在增加。这可能是因为币安的交易量巨大，吸引了大量的投资者和交易者。监管机构关注的焦点主要集中在反洗钱（AML）和了解您的客户（KYC）方面，以确保交易所遵守相关法规和规定，防止洗钱和其他非法活动。随着来自美国监管的调查压力增加，币安人员动荡。币安近期在美国裁员，以减少对美国业务的敞口。该公司的总法律顾问、首席战略官、调查主管和负责合规的高级副总裁等人最近几周离职。美国SEC的起诉是一个重要转折点，令币安内部气氛变的低迷。本周的澳大利亚调查对币安办公室外的员工进行了调查，这只是全球最大的加密货币交易所面临的越来越多的法律纠纷之一。据一位熟悉政府针对这家领先加密货币交易所采取行动的人士透露，澳大利亚官员本周直接找到了币安在当地运营机构的现任和前任员工，要求提供其个人设备中的内部通信和数据副本。公司面临的法律问题。该人士表示，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周在该公司办公室外单独联系了币安的代表，这标志着政府监管机构正在逼近的另一个司法管辖区。从美国监管机构的严厉指控，到法国的突击搜查，再到荷兰拒绝颁发许可，再到澳大利亚的这次调查，币安在世界许多地方都面临着法律阻力，而其首席执行官否认了一系列的离职事件。关键的法律和合规高管令人担忧。币安已经做出了一些努力来应对监管压力，例如加强KYC程序、合规团队的招聘和建立与监管机构的合作关系。然而，由于加密货币市场的复杂性和监管的不确定性，币安仍然面临一定的挑战。该交易所多年来一直在没有受到严格监管干预的情况下运营，但其中一些案件的到来已迫使该公司陷入困境。上个月，自美国证券交易委员会向币安及其首席执行官赵长鹏发起严厉指控以来，该公司出现了大量客户撤资，其原生 BNB 代币下跌了 17%。美国商品期货交易委员会今年早些时候曾对币安提出类似指控，指控该公司故意逃避政府监管。美国财政部前官员、咨询公司 Capitol Peak Strategies 的创始人兼首席执行官亚历克斯·泽登 (Alex Zerden) 表示：“如果针对币安的指控属实，那么它们涉及非常严重的刑事和民事不当行为，包括国家安全相关问题。”考虑到该交易所的全球影响力，对币安的调查和这些指控可能会跨越多个司法管辖区，并需要多个司法管辖区之间的持续合作。” 该公司发言人告诉 CoinDesk，ASIC 的最新案件主要针对币安澳大利亚前衍生品业务，并坚称调查人员并未访问其办公室。尽管该公司仍在该国经营现货交易交易所，但其期货产品已于今年早些时候关闭。ASIC 证实了与币安的“正在进行”调查，但一位发言人表示，监管机构“无法确认或否认任何操作细节，例如可能的搜查”。上个月，币安还因涉嫌“严重洗钱”和提供“非法”服务而遭到巴黎检察官的突击搜查。此次调查涉及币安在 2022 年 5 月获得监管部门批准之前作为数字资产服务提供商不当运营的指控，并指控其“通过参与投资业务、隐瞒和转换而严重洗钱”。全球最大的加密货币交易所上个月退出荷兰，因为它无法获得荷兰金融监管机构授予其虚拟资产服务提供商（VASP）许可证，该许可证证明一家公司可以清除当地反洗钱的障碍（反洗钱）要求。本周，有报道称，币安的几位关键高管已退出币安，包括总法律顾问、首席战略官、合规高级副总裁和首席商务官。对于币安的人事动荡，赵长鹏表示，“随着加密货币市场和全球环境的变化，随着我们组织的发展，以及个人情况的变化，每家公司都会发生人员流动”。CZ周五在推特上表示，“每家公司都有人员流动”，并淡化了媒体关于一些人因他处理美国司法部 (DOJ) 对币安调查的方式而离职的说法。由于币安开展业务的国家同时选择提起诉讼，因此出现了大量的抵制、诉讼和调查，这可能表明这些国家的监管机构和检察官正在交换意见。“跨境信息共享通常很麻烦，”同时担任新美国安全中心兼职高级研究员的泽登说。跨境工作“对于执法和监管官员来说可能令人难以置信的沮丧”，但当友好的司法管辖区有类似的担忧时，工作可以进展得更快。“币安仍然致力于配合监管机构的要求，”发言人本周表示。除了币安的具体情况之外，众所周知的缺乏总部的情况可能会加剧其麻烦 — — 政府可能会对这种情况失去耐心。加密货币创新委员会反洗钱和网络风险政策主管 Yaya Fanusie 表示：“对于想要在监管不明确的地点运营的实体来说，运营环境将变得更加困难。” “监管机构和合规行为者对试图进行监管套利的公司越来越不耐烦。” 迄今为止，币安官员没有受到刑事指控，并不一定意味着这些人还没有被起诉，比如被美国大陪审团起诉。美国证券和衍生品机构的一些指控表明，这些指控存在故意违法行为，不过，如果存在密封指控，这些指控可能要等到美国执法部门介入并逮捕高管后，这些指控才会变得明显。最近的一个例子是，香港平台 Bitzlato Ltd. 的创始人阿纳托利·莱格科迪莫夫 (Anatoly Legkodymov) 在佛罗里达州被捕，当时这名俄罗斯公民出现在佛罗里达州。针对莱科迪莫夫和交易所的行动是由美国司法部和法国当局协调的。在那起洗钱案件中，美国财政部的一个部门将币安列为 Bitzlato 的主要交易对手之一。尽管面临法律困境，币安仍继续在世界各地开展业务，尽管这些指控造成了重大损害。在 SEC 案件曝光后的几天内，该公司的美国分支机构Binance.US裁员并停止了美元存款，转变为全加密货币交易所，并在法庭文件中称其失去了银行服务。最近，币安的欧元银行合作伙伴 Paysafe Payment Solutions 宣布将在 9 月 25 日后停止支持加密货币交易所，迫使该公司寻求另一种方式来处理欧元存款和取款。到目前为止，与竞争对手 Coinbase 一样，币安已开始在美国联邦法院与美国证券交易委员会 (SEC) 抗衡，许多加密行业的法律问题已经悬而未决。美国年利达律师事务所数字资产部门负责人 Joshua Klayman 表示：“经验丰富且称职的法律顾问的指导至关重要。对于数字资产领域的公司来说，在我看来，这意味着需要一支法律团队了解相关业务和技术，以及对过去几年不断发展的法律和监管环境的深入了解。” 美国证券交易委员会一直试图控制币安的现金流，监管机构担心该交易所可能会窃取美国客户的资金。在这场斗争中，币安最近招募了美国司法部前代理副助理总检察长M. Kendall Day ，将这位前美国检察官加入其法律团队，该团队中已经包括了前司法部和美国证券交易委员会的知名官员。对于投资者和交易者来说，这种监管压力可能会对币安的运营和用户体验产生影响。可能会出现额外的合规要求和限制，以及对交易活动和提款的限制。然而，这也是加密货币市场成熟和发展的一部分，监管的加强将有助于建立更加透明和可信赖的交易环境。总的来说，币安感受到世界监管机构迅速采取行动的压力，并且正在努力应对监管挑战，以确保符合相关法规和规定。这将对币安及其用户产生一定的影响，但也有助于加密货币市场的稳定和可持续发展。来源：金色财经

金色财经2023-07-08

币安多名高管集体离职：不满CEO对司法部调查态度

些高管之所以离职，主要是因为赵长鹏对于美国司法部一宗调查的处置态度。这一调查已持续一年多，主要调查的违规行为包括币安试图欺骗美国政府机构、交易平台涉及洗钱、违反制裁令。除了司法部调查之外，币安已经遭遇了美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的严重监管诉讼，另外有传言称，美国司法部正准备对币安和赵长鹏发起一宗刑事诉讼。除了美国之外，币安也在欧洲、澳大利亚等地遭遇了监管调查。面对这一轮全球范围监管风暴，有传言称赵长鹏可能会“退居二线”，这有助于公司应对监管压力。迄今为止，币安依然是全世界最大的虚拟货币及区块链资产交易所，不过最近几个月，随着币安遭遇一系列监管调查，以及美国欧洲的银行开始切断币安使用法定货币的通道，币安的市场份额开始萎缩。

金融界2023-07-07

中美传来好消息！美国驳回“限制中国公民购买不动产”法律法庭：已拒绝生效请求

提起诉讼，并寻求初步禁令。该诉讼得到了美国司法部的支持，认为这些限制违反了宪法权利和联邦公平住房法。美国司法部律师上个月在法庭上写道：“这些非法规定将仅仅因为人们的国籍而对其造成严重伤害，违反联邦民权法，损害宪法权利，并且不会推进该州所谓的加强公共安全的目标。” 这意味着，美国当局支持诉讼的文件和初步禁令。“原告很可能会因这些挑战SB 264限制和禁止土地所有权条款的索赔而胜诉。” 该法律影响来自佛罗里达州所谓的“受关注海外国家”公民，包括中国、俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴、委内瑞拉和叙利亚，其中一部分特别针对非美国公民或美国永久居民的中国人。若是未能阻止法案通行，将阻止这些中国人在佛罗里达州购买房产，但有一些例外。举例而言，如果他们持有非旅游签证，并且该房产不在军事基地五英里范围内，那么他们每个人都可以购买一处最多两英亩的住宅房产。诉讼中的原告拥有工作和学生签证等签证，诉讼于5月22日提起，并于6月5日修订，其中一人正在美国寻求庇护。该法律还将禁止7个“受关注海外国家”公民购买军事基地附近的农田和财产。美国司法部长阿什利·穆迪(Ashley Moody)办公室的律师，以及塔拉哈西州律师丹尼尔·诺德比(Daniel Nordby)周一(7月3日)提交的法律备忘录表示，该法律“并非出于种族或民族敌意”。文件称：“可能受到这些限制的人涵盖了广泛的种族和国籍，从在香港定居的英国出生的白人、荷兰公民，到在中国出生但仍定居在香港的个人。” 该州律师还辩称，原告缺乏追究此案的法律地位。他们表示，该法律适用于在中国“定居”的人或由此类人控制的公司。 “个别原告在中国没有住所，因此他们甚至不受该法规的约束，”该州律师写道。“他们的声明实际上表明他们身在美国，并打算永久或无限期地留在这里。”

圈内人2023-07-07

区块链动态2023年7月7日早参考

调查的回应。《财富》表示，此前有传言称美国司法部即将对币安和赵长鹏提起刑事诉讼。 14. 7月7日消息，由Multichain运营的多个桥合约出现了多种代币的大量异常流出，其中包括Multichain的Fantom桥在wBTC、USDC、USDT和少数山寨币中的几乎所有持有资产，这些资产的总价值超过1.3亿美元。 Fantom基金会首席执行官Michael Kong表示，正在进行调查。另外，Multichain的Moonriver桥合约发生680万美元的代币流出，几乎所有的wBTC、USDT、USDC和DAI都流向0x48BeAD开头地址。一个被确定为Mulitchain的Dogecoin桥地址已经有超过60万枚USDC的流出。从Multichain Fantom桥转移出去的资产包括DAI、LINK和USDT在内的至少2000万美元的山寨币转至0x9d57开头地址，其他转移的资产包括1,023wBTC（约合3090万美元）、7,214wETH（约合1360万美元）和5,700万美元USDC。 15. 金色财经报道，美国CFTC委员、全球市场咨询委员会 (GMAC)发起人Caroline D. Pham宣布了GMAC及其全球市场结构、技术问题和数字资产市场小组委员会的新成员和领导层。包括Uniswap Labs、Polygon Labs、Crypto.com、CoinFund、Galaxy Digital团队代表。据悉，GMAC及其小组委员会共有128名成员，构成了CFTC发起的有史以来规模最大的单一咨询委员会计划。 16. 金色财经报道，据美国财经媒体Semafor报道，推特威胁要起诉Meta Platforms(META.O)的新应用Threads。推特律师发给Meta首席执行官马克·扎克伯格的一封信中写道，推特打算严格维护其知识产权，并要求Meta立即采取措施，停止使用推特的任何商业秘密或其他高度机密的信息。律师还在信中指责Meta雇佣了曾经并将继续获得推特商业机密和其他高度机密信息的前推特员工。据悉，Meta CEO扎克伯格在Threads发帖公布，截至当天上午，Threads的注册用户已超过3000万。 17. 7月7日消息，跨链路由协议Multichain于社交平台发文表示，其MPC地址上的锁定资产已异常移动到未知地址。团队尚不清楚具体情况，目前正在进行调查。建议所有用户暂停使用Multichain服务，并撤销所有与Multichain相关的合约批准。此前Multichain多个跨链桥合约出现代币的大量异常流出情况，包括Multichain于Fantom桥中wBTC、USDC、USDT和少数山寨币中的几乎所有持有资产，这些资产的总价值超过1.3亿美元。Fantom基金会首席执行官Michael Kong表示，正在进行调查。 18. 7月7日消息，NFT项目Azuki发推称，有关更新Elementals背景元数据的投票将于太平洋时间7月7日15:00左右（北京时间7月8日06:00）开始。Azuki表示，艺术团队提出了一个细微的域背景（domainbackground），并带有轻微的色偏偏移，以应对潜在的变化。即使投票结果导致Elementals系列中的背景元数据没有变化，域背景仍将可用于收藏家Profile中的链下装备。 19. 7月7日消息，据The Information报道，此前担任OpenSea政策主管Loni Mahanta已于4月份离职，目前正在寻找新的高级政策和政府事务主管。OpenSea在5月份也进行了小规模重组，导致大约10名员工离职。来源：金色财经

金色财经2023-07-07

中美“芬太尼”争议最新表态！美国务院高官：中国需要采取更多措施遏制芬太尼危机

业出口了许多用于制造芬太尼的化学品。美国司法部6月23日向4家中国公司和8名个人提起刑事诉讼，指控他们非法贩运用于制造芬太尼的前体化学品。这是美国首次对制造这种前体化学品的中国公司提出检控。起诉书在纽约的两个联邦法庭提交。美国司法部长加兰德(Merrick Garland)6月23日宣布，美国政府依贩运用于制造芬太尼的化学原料为名，起诉4家中国公司和8名隶属这些公司的中国主管及员工。加兰德表示：“这些公司及其员工故意合谋生产致命的芬太尼，并在美国进行分销。仅其中1家中国化学公司已运送200多公斤的芬太尼相关先驱化学原料至美国，目的是为制造50公斤的芬太尼，如此的芬太尼致命剂量足以杀死2500万美国人。” 起诉书称，这些中国公司及雇员销售用于生产芬太尼的化学品，并提供生产芬太尼的配方和前体化学品，以帮助提高芬太尼的产量。据美国司法部介绍，芬太尼是一种高度成瘾的合成阿片类药物，其成瘾效力比海洛因强50倍，比吗啡强100倍。芬太尼及其类似物给美国各地社区造成了严重破坏，并助长了持续存在的药物滥用危机。美国CDC最近估计，芬太尼在2022年导致约11万名美国人死亡，现在是美国人18至49岁年龄段的主要死亡原因。

tqttier2023-07-07

散伙了？币安美国主要高层离职币安币下跌约2% 比特币触及2023年高点后迅速逆转

品期货交易委员会的诉讼。据彭博社报道，美国司法部也在调查该公司。知情人士称，澳大利亚证券和投资委员会周二对币安澳大利亚的多个地点进行了搜查，此次行动是对其现已解散的本地衍生品业务进行调查的一部分。最近几周，该公司还面临法国和比利时监管部门的反击。从澳大利亚到欧洲和美国，币安的监管打压正在拖累其业务。严格的审查还促使一些银行合作伙伴放弃币安，限制了客户在交易所存入和提取法定货币的能力。随着危机的加深，币安的市场份额有所下滑：根据研究机构CCData的报告，该交易所在6月份的非衍生品交易量份额连续第四个月下降，降至去年8月以来的最低水平。消息传出后，币安的原生加密代币币安币（BNB）的价格已下跌约2%。比特币（BTC）价格在触及2023年高点后也迅速逆转。 7月6日，推动比特币价格升至31,500美元以上2023年高点的看涨势头在投资者对潜在加息的担忧重新浮现后消失了。比特币价格的收缩一度使BTC跌破30,000美元。加密货币市场的短期不确定性似乎并没有改变机构投资者的长期前景。最近，尽管美国监管环境恶劣，大型机构仍在推动比特币金融工具的发展，这可能会引发牛市。比特币价格继续受到宏观经济事件的直接影响，进一步的监管行动和加息也可能继续对比特币价格产生一定影响。从长远来看，市场参与者仍然预计比特币的价格会回升，尤其是随着越来越多的金融机构似乎正在拥抱比特币。

埃尔文2023-07-07

至少150名科学家遭调查！特朗普中国倡议的“寒蝉效应”：华裔科研人员觉得“不受欢迎”“不安全”

活在美国的华裔科学家普遍存在的恐惧。美国司法部于2018年底发起了这项倡议，旨在调查科学家和学者与中国政府的潜在联系，该倡议引发了对种族偏见和制造恐惧文化的担忧，也引发了华裔学者的外流。去年2月，美国国家安全官员宣布采取一种更加“威胁驱动”的方式，取消了这种做法。上周发表在国际知名期刊《美国国家科学院院刊》(PNAS)上的这份报告称:“然而，在正式取消‘中国倡议’这个名字的同时，(美国)政府在应对华裔科学家所经历的寒蝉效应方面的做法发生了多大程度的实质性变化，这方面存在疑问。” 报告说，到目前为止，至少有150名科学家受到了调查，其中24人受到了刑事指控，“还有更多的科学家受到了秘密调查”。这项研究是由美国的五位华裔研究人员进行的：一位哈佛大学的生物统计学科学家、一位麻省理工学院的核工程师和三位来自普林斯顿大学的“当代中国”专家。该调查于2021年12月至去年3月期间进行，共有1300多名美国大学的“终身教授或终身教授”学者接受了调查。调查结果出炉之际，中美竞争正从地缘政治领域蔓延到科技领域，双方都在寻求赢得最聪明的科学人才，而华盛顿则领导其盟友努力遏制北京获得包括半导体和人工智能在内的先进技术。报告称，工程、计算机和生命科学领域的研究人员经历了最多的恐惧和不安，这些领域都是不断升级的中美科技战争的关键关注点。研究发现，这些领域的科学家选择回国的人数也在稳步增加，自2018年以来这一趋势更加明显。约70%的受访者表示，他们担心“美国政府调查华裔研究人员”，约65%的受访者担心与中国的联合研究。科学杂志《自然》(Nature)去年5月发表的一项研究称，由于担心引起美国政府的怀疑，2021年，双重隶属关系和美中合作大幅减少。在PNAS的报告中，约65%的受访者将这种恐惧归因于新冠病毒大流行席卷美国的反华情绪，超过80%的受访者表示曾在非专业环境中受到侮辱。五分之二的人还对美国政府官员对“中国政府或中国政策”的频繁攻击表示不安，同样比例的人担心，他们的共同研究人员、家人或朋友可能会因为他们的言行而成为中国政府报复的目标。然而，报告称，尽管总体上存在恐惧情绪，但89%的受访者“表示希望为美国在科技领域的领导地位做出贡献”。在一些备受关注的案件中，美国学者的职业生涯和声誉因涉嫌与中国有关联而在一夜之间毁于一旦。 2021年，中国出生的教授、麻省理工学院(MIT)前机械工程系主任、美国国家工程院院士陈刚被指控在资助文件中谎报与中国的关系。他被逮捕，他的实验室被关闭，他的研究小组被解散。但一年后，所有指控都被撤销，美国司法部承认无法证明自己的指控。非华裔学者也卷入了这场运动。今年4月，哈佛大学退休教授查尔斯·利伯(Charles Lieber)被软禁了6个月，并被罚款数十万美元。他于2021年被判有罪，罪名是试图否认他与中国的关系，并否认他参与了北京的“千人计划”，该计划旨在招募科学家并加强研究。 PNAS报告背后的五位科学家说，他们代表亚裔美国学者论坛进行了这项民意调查。亚裔美国学者论坛是一个非营利组织，是为了响应陈刚的案件而成立的，“旨在促进所有人的学术归属感、开放性、自由和平等”。实际上，美国对中国科学家的怀疑早在“中国倡议”启动之前就开始了。美国国家气象局水文学家陈霞芬(Sherry Chen)十年前被指控为中国从事间谍活动。去年11月，陈霞芬冤案获胜，将获得美国政府及商务部相关赔偿共计180万美元，此款用来补偿政府数年来对陈霞芬的错误审判及其带来的名誉和误工等负面影响。自“中国倡议”启动以来，已有多名中国科学家放弃了美国国籍。最近一次这样做的是上个月回国的生物物理化学家谢晓亮。这位前哈佛大学教授最出名的是在2012年帮助发明了单细胞DNA扩增方法。朱松纯是一位颇有成就的计算机科学家，他放弃了加州大学洛杉矶分校的教授职位，于2020年出任北京大学人工智能研究院院长。

忆芳2023-07-06

中国曝光重大消息！币安对接香港监管部门赵长鹏申请牌照“入门券”至少1300万美元

，该公司正与美国证监会打官司，同时应对美国司法部进行中的刑事调查。币安发言人表示，该公司正专注于满足欧盟一项新立法的要求；该立法将覆盖欧盟27个成员国的数字资产公司，预计明年开始生效。与此同时，该发言人强调：“我们将继续努力，积极主动地遵守各项要求。”

小萧 1评论2023-07-05

181页Coinbase法律文件全梳理：强势回应SEC诉讼寻求驳回立案

Coinbase 平台上的九种代币。美国司法部在其平行行动中并未声称这些代币是证券。但是 SEC 却这样做了，而且诉讼中没有提到 Coinbase 或任何涉及的代币的发行方或开发者。因此，SEC 与 Coinbase 的互动并非通过任何监管程序，而是通过代理诉讼进行的，Coinbase 的资产上市决策、其广泛的合规努力以及与 SEC 的多年互动都被留给了毫无准备、没有同情心的罪犯（指 Wahi）来辩护，这些罪犯伤害了公司。面对被告的驳回动议以及 Coinbase 和其他提供详细支持文件的友情当事人提出的文件，这些文件揭示了该诉讼超出了 SEC 的法定权限并违反了正当程序（Coinbase 在本案中再次提出的基本瑕疵），SEC 在一项无赔偿金、不承认不否认的和解中概括地终结了 Wahi 诉讼。这部分暗指 SEC 尝试通过另一场完全不想干的案件来证明 Coinbase 上交易的代币是证券，而不给 Coinbase 任何的解释机会。 Coinbase 认为，SEC 执法的方式是“回顾性责任”，而不是“前瞻性指导”，随之而来的是一系列其他执法行动。随着这些行动的增加，SEC 委员 Hester Pierce 指出，“使用执法行动来告诉人们在新兴行业中的法律是不公平的”，她观察到，"一次性执法行动和千篇一律的分析是行不通的"。论点 8 ：Gary Gensler 的话语前后矛盾在 2022 年 12 月，Gensler 主席告诉一位记者，他认为 SEC 拥有足够的权力来全面监管数字资产平台。这与 Gensler 主席此前承认的国会并未授权 SEC 对数字平台进行监管的观点直接相反。而在这 18 个月的期间，法律并未发生任何变化。然而，Gensler 先生宣布数字资产平台可以并且必须立即“前来与我们交谈并注册”。但是 Coinbase 已经与 SEC 会面数十次，并且通过规则制定向 SEC 提出了申请，正是因为目前没有现有的规则来监管数字资产证券和数字资产交易所的注册。SEC 自己曾宣称“SEC 监管的交易场所仅涉及证券”。正如一些高级 SEC 官员承认的那样，比特币和以太坊是商品而不是证券，因此，既交易商品又交易证券的交易所无法进行注册。这也是为什么 Coinbase 的上市流程旨在避免列出 SEC 可能根据其先前声明将其指定为证券的资产之一的原因之一。论点 9 ：Coinbase 一直期望合作，但却屡次被 SEC 拒绝根据 Coinbase 的说法，在 2022 年末和 2023 年初，Coinbase 继续与 SEC 合作。在十多次演示和 27 次以上的电话交流中，Coinbase 向 SEC 分享了其对注册数字资产证券交易平台可能结构的看法，以及在单一平台上交易证券和非证券的可行性。就在计划好的会议前一天，该会议原本是为了 SEC 工作人员首次提供对 Coinbase 的实质性回应，但工作人员取消了会议，并告知 Coinbase 他们将转而采取执法行动。在 2023 年 3 月 22 日，SEC 工作人员发布了一份威尔斯通知，通知 Coinbase 工作人员打算建议委员会对公司采取执法行动。威尔斯通知是在 Coinbase 仍在向 SEC 提供文件的同时发出的，并且在工作人员只取证了两名 Coinbase 中层员工之后。SEC 没有透露其针对 Coinbase 的具体指控。Coinbase 在威尔斯通知的电话会议中直接问道：我们平台上交易的哪些资产是证券？工作人员表示他们“没有办法”确定具体的资产。论点 10 ：SEC 在之前第三巡回法庭的强制令申请中模棱两可在 Coinbase 之前在第三巡回法庭中提起的强制令（要求 SEC 就指控规则提出具体说明）申请一事，SEC 前后言论完全相反。Coinbase 声称，强制令申请是在“面临即将到来的执法行动，具体范围和时间不确定，并且 SEC 对公司已经提出的为期九个月的规则制定请愿仍未作出决定，更不用说就机构新的监管扩张的依据给出任何正式指导”的背景下做出的。 Coinbase 要求第三巡回上诉法院命令 SEC“在记录上说明它是否会启动程序来确立其他人和可能很快对 Coinbase 提出指控的规则”。寻求帮助的原因很明确：SEC 正在执行新的、以前从未公开过的数字资产监管标准，这些标准与 SEC 官员先前的表态和 Coinbase 的 DPO 流程相矛盾。作为适当的行政程序和正当程序的一部分，Coinbase 有权知道 SEC 声称其新发现的广泛权限的依据，或者如果 SEC 拒绝提供，就可以在法庭上挑战 SEC。在对强制令请愿书的回应中，SEC 在 2023 年 5 月 15 日表示犹豫不决。它表示并未“秘密决定拒绝”Coinbase 的请愿。SEC 向法院表示，Coinbase 的建议是“毫无根据”的。但是在同一天的公开讲话中，Gensler 主席却表示相反的观点，即无需提供额外的指导，规则已经发布了。 Coinbase 对 SEC 的诉讼回应法律文件详细陈述了公司的立场和观点，声称其在上市前就已接受了 SEC 的全面审查，符合法律要求并遵守业务规范。这场法律纠纷将继续进行，可能演变成一场长期的斗争。双方的辩论将决定着加密货币交易所行业与监管机构之间权责的边界和未来的发展方向。来源：金色财经

金色财经2023-07-03

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