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诺瓦瓦克斯宣布公开发行1.25亿美元普通股

关的注册声明已于2020年3月11日向美国证券交易委员会（SEC）提交，该声明已经生效。此次公开发行将只通过补充招股说明书和附加招股说明书进行。在投资普通股发行之前，购买者应阅读与此类公开发行相关的和描述此类公开发行条款的初步补充招股说明书、相关注册声明以及诺瓦瓦克斯已向SEC提交的其他文件，以获得有关诺瓦瓦克斯和此类公开发行的更完整信息。这些文件将免费提供，也可访问SEC网站www.sec.gov上的EDGAR获取。同时，还将提供与普通股发行有关的初步招股说明书和随附的招股说明书副本，可通过以下方式获取：摩根大通，现场领取：Broadridge Financial Solutions，1155 Long Island Avenue，Edgewood，NY 11717，电话领取：(866) 803-9204，或发送电子邮件至prospectus-eq_fi@jpmchase.com；Jefferies LLC（富瑞），现场领取：Equity Syndicate Prospectus Department，520 Madison Avenue，New York，NY 10022，电话领取：(877) 821-7388，或发送电子邮件至prospectus_department@jefferies.com；Cowen and Company, LLC（高宏），c/o Broadridge Financial Solutions，1155 Long Island Avenue，Edgewood，NY 11717，现场领取：招股说明书部，电话领取：(833) 297-2926，或发送电子邮件至PostSaleManualRequests@broadridge.com。本新闻稿不构成这些证券的出售要约，也不构成对这些证券的购买要约邀请，并且倘若在任何州或司法管辖区，根据任何该等司法管辖区的证券法，在备案或获得资格之前，此类要约、邀请或出售均属违法，则不应出现任何出售这些证券的情况。关于诺瓦瓦克斯诺瓦瓦克斯医药（Novavax, Inc.，纳斯达克股票代码：NVAX）是一家生物技术公司，致力于通过发现、开发和商业化用于预防严重传染病的创新疫苗，促进改善全球健康状况。该公司的专有重组技术平台运用基因工程的力量和速度，高效生产高免疫原性纳米颗粒，以满足全球迫切的健康需求。诺瓦瓦克斯新冠肺炎疫苗已经获得全球多个监管机构的授权，包括美国食品药品监督管理局、欧洲委员会和世界卫生组织。该疫苗目前正在接受世界上多个监管机构的审查，包括用于其他适应症和人群，如用于青少年和作为加强疫苗使用。除了其新冠肺炎疫苗之外，诺瓦瓦克斯目前还在进行一项1/2期临床试验，以评估其冠状病毒-流感联合（CIC）疫苗、试验性四价流感候选疫苗、一种基于奥密克戎毒株的疫苗（NVX-CoV2515）以及一种基于奥密克戎毒株/原始毒株的二价疫苗。这些候选疫苗均含有诺瓦瓦克斯专有的皂甙基质Matrix-M佐剂，以增强免疫应答和刺激产生高水平的中和抗体。前瞻性陈述本新闻稿可能包括前瞻性陈述。投资者不应过分依赖这些前瞻性陈述，包括但不限于关于诺瓦瓦克斯能否成功完成发行、拟议发行的时间和条件、拟议发行的估计净收益，以及诺瓦瓦克斯对这些收益的预期用途的陈述。诺瓦瓦克斯特此提醒，上述前瞻性陈述受到众多风险和不确定因素影响，可能导致实际结果与此类陈述明示或暗示的结果有实质性差异。相关风险和不确定性包括但不限于与诺瓦瓦克斯是否能够按时间表或预期条件（如果有的话）完成潜在发行，以及其普通股市场价格可能受到的不利影响有关的风险和不确定性。此外，诺瓦瓦克斯的管理层在分配发行的净收益方面保留了广泛的酌处权。相关风险还包括那些列在"风险因素"标题下的风险，以及诺瓦瓦克斯截至2021年12月31日财年10-K年度报告和诺瓦瓦克斯截至2022年6月30日财年10-Q季度报告中其他地方所述的风险因素，以及诺瓦瓦克斯随后提交给SEC文件中不定时列出的风险因素。本新闻稿中的前瞻性陈述仅适用于本文发布之日的情形，诺瓦瓦克斯没有义务对其中任何陈述进行更新或修订。诺瓦瓦克斯的业务受到重大风险和不确定性的影响，包括上述风险和不确定性。投资者、潜在投资者和任何其他人士应仔细考虑相关风险和不确定因素。所有前瞻性陈述均符合本警告声明的全部条件。联系方式：投资者关系 Erika Schultz | 240-268-2022 ir@novavax.com 媒体 Ali Chartan或Giovanna Chandler | 202-709-5563 media@novavax.com

美通社2022-12-16

重量级好消息！美国获得中国内地和香港审计数据约200家中企退市威胁缓解

不批准准入的决定，启动了合规倒计时。美国证券交易委员会主席Gary Gensler在另一份声明中表示，新的决定“重置了合规的三年时间”。 Gensler表示，尽管如此，在美中国企业仍面临更高的披露要求，需要告知投资者与其公司结构以及向投资者支付股息的能力相关的风险。中国证监会新闻发言人就中美审计监管合作进展情况答记者问中国证监会新闻发言人就中美审计监管合作进展情况答记者问：当地时间12月15日上午，美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)发布报告，确认2022年度可以对中国内地和香港会计师事务所完成检查和调查，撤销2021年对相关事务所作出的认定。市场普遍认为这标志着中美审计监管合作取得积极成效，对中国企业在美上市释放出积极信号。请问中国证监会有何评论? 对此，发言人表示：“我们注意到美方发布的报告和公开表态。我们一贯主张通过监管合作机制解决跨境上市审计监管问题，实践证明只要双方秉持相互尊重、专业务实的合作精神，一定能够找到一条符合各自法律和监管要求的可行合作路径。” 发言人指出，中国证监会、财政部与美国PCAOB于2022年8月26日签署的中美审计监管合作协议，将双方对相关会计师事务所的检查和调查活动纳入双边监管合作框架下开展。合作协议签署以来，双方监管机构严格执行各自法律法规和协议的有关约定，合作开展了一系列卓有成效的检查和调查活动，各项工作进展顺利。合作过程中，双方就检查和调查活动计划作了充分沟通协调，美方通过中方监管部门获取审计底稿等文件，在中方参与和协助下对会计师事务所相关人员开展访谈和问询。中方遵守法律法规并参照国际惯例，按照合作协议的约定对检查和调查所涉底稿文件中含有的个人信息等特定数据进行了专门处理，在双方依法履行监管职责的同时，满足了相关法律法规对信息安全保护的要求。发言人称，我们欢迎美国监管机构基于监管专业考虑重新作出的认定，期待与美国监管机构一道，在总结前期合作经验的基础上继续推进今后年度审计监管合作，相互尊重，增进互信，形成常态化、可持续的合作机制，共同营造更加稳定、可预期的国际监管环境，依法维护全球投资者合法权益。

夏洛特2022-12-16

早报｜港美股2023年投资展望；刘鹤最新致辞：房地产是国民经济的支柱产业；新能源“国补”离场倒计时

交易规则　　美国彭博社14日报道称，美国证券交易委员会(SEC)正在酝酿重大改革，将提议对美国股市交易规则进行大刀阔斧的改革，从而为小投资者交易提供更好的报价。分析人士认为，新规则将影响交易的方方面面，此次改革将增加美股的透明度和竞争性。　　美国证券交易委员会网站援引SEC主席加里·詹斯勒的话称，今天的市场对个人投资者(即普通散户投资者)来说并没有尽可能公平，这部分是因为市场的不同参与者之间没有公平的竞争环境。此外，市场变得越来越隐蔽，不利于个人投资者。　　根据SEC最新提议，个人投资者的某些订单必须在公平公开的拍卖中获得竞争，才能由限制订单竞争的交易中心在内部执行。计划的核心内容是提议经纪商将个人投资者的股票订单进行拍卖，然后让高频交易商和机构投资者通过竞争完成订单，从而使个人投资者获得更好的报价。　　美联储加息力度减弱基金称对资本市场影响在减小　　对于加息对资本市场的影响，前海开源基金杨德龙表示，美联储加息缩表的影响正在减少，考虑到美国经济有陷入衰退的风险，美联储可能会在明年3月份停止加息，到明年年底甚至有可能会降息，从而来稳定经济增长。　　这意味着美联储加息对全球资本市场的影响正在减小，A股市场也有望在经济逐步复苏，预期逐步改善之后出现恢复性上涨。特别是前期被错杀的一些优质龙头股可能会出现较大幅度反弹。　　中信证券海外宏观经济分析认为，美联储放缓加息幅度，但终点利率更高。其指出，本轮美联储加息周期将在明年3月左右接近结束，终点利率预期为5%；本次会议的鹰派信号不改对美元指数趋势走弱和非美市场表现相对优于美股市场的判断。　　“广告支持”收视率不佳奈飞恐给广告商退款股价重挫　　据媒体援引知情人士称，奈飞未能达到向广告商提供的“广告支持”收视率保证，奈飞还允许广告商们收回尚未投放的广告费。　　实际的收视率与奈飞向广告商们保证的收视率缺口，因广告商而异，但知情人士透露，对于部分广告商，奈飞的实际收视率只有预期观众数的80%。“他们不能交付。他们没有足够的库存来交付。所以他们实际上是在退钱。” 　　奈飞发言人拒绝置评上述消息。　　美股成交额前20：马斯克大量抛售特斯拉股票；奈飞恐退还广告费创四个月来最大单日跌幅　　周四美股成交额冠军特斯拉收高0.55%，成交191.5亿美元。美国证交所文件显示，12月15日，马斯克报告出售至少价值35.8亿美元特斯拉股票。　　此外该公司回应复工复产举措称：12月全力生产，商务活动正逐渐恢复。　　第6名奈飞收跌8.63%，创四个月来的最大单日跌幅，成交51.6亿美元。此前有媒体称，该公司的广告推出计划并未获得太大吸引力。这家流媒体视频服务公司上月初推出了广告支持的订阅套餐，定价为每月6.99美元，低于之前9.99美元的低端定价水平。　　热门中概股普跌哔哩哔哩跌超8% 阿里巴巴跌超5% 　　热门中概股普跌，纳斯达克中国金龙指数跌2.29%。直播概念股跌幅在线，虎牙跌超11%，斗鱼跌近10%，哔哩哔哩跌超8%。　　阿里巴巴跌超5%，此前阿里巴巴官微发文称，淘宝天猫联合网商银行，从2022年12月至2023年2月，对符合条件的商家给予百亿规模的信用贷临时额度支持。　　港股早知道　　港股2023年投资展望：外资或持续回流市场有望上涨32%！机构推荐餐饮、汽车、互联网板块　　恒生指数在11月强势反弹，累计上涨26.62%。恒生科技指数11月涨幅达33.15%。　　港股市场能否延续上涨势头？2023年投资者如何决策？机构纷纷给出港股2023年展望。　　小鹏汽车“触底反弹”：坚持聚焦智能化战略预计12月销量强势回暖　　近日，小鹏汽车发布2022年第三季度财报。第三季度小鹏汽车总营收为68.2亿元，较2021年同期上升19.3%。　　受部分地区疫情及供应链影响，第三季度汽车总交付量为29570辆，较2021年同期的25,666辆增长15%。　　值得注意的是，财报发布后连续多个工作日，小鹏汽车股价累计涨幅一度高达80%。市场普遍预期小鹏汽车在三季度完成触底反弹，四季度交付数据有望强势回升。　　刘鹤最新致辞：房地产是国民经济的支柱产业正在考虑新的举措　　12月15日，国务院副总理刘鹤在第五轮中国-欧盟工商领袖和前高官对话上发表书面致辞。　　刘鹤强调，贸易投资合作是中欧之间最紧密的利益纽带。中方愿与欧方积极拓展在经贸、绿色、数字、金融、科技等领域合作，共同维护以世贸组织为核心的多边贸易体制。　　刘鹤指出，对于明年中国经济实现整体性好转，我们极有信心。房地产是国民经济的支柱产业，针对当前出现的下行风险，我们已出台一些政策，正在考虑新的举措，努力改善行业的资产负债状况，引导市场预期和信心回暖。未来一个时期，中国城镇化仍处于较快发展阶段，有足够需求空间为房地产业稳定发展提供支撑。　　“国补”离场在即新能源汽车产业链何去何从　　新能源补贴进入倒计时，根据财政部、工信部等四部门去年末发布的《关于2022年新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，国家新能源汽车购置补贴政策将于今年12月31日终止，在此之后上牌的车辆将不再给予补贴。市场正逐渐从“政策驱动”到“消费导向”转变。　　南向资金12月15日净买入19亿港元：加仓友邦保险减仓腾讯和快手　　据数据显示，南向资金昨日成交837.58亿港元，净买入19.01亿港元。其中沪港股通净买入9.04亿港元，深港股通净买入9.96亿港元。　　交易所数据显示，12月15日南向资金：　　大幅净买入：盈富基金(02800.HK)，恒生中国企业(02828.HK)，友邦保险(01299.HK)，比亚迪股份(01211.HK)，中芯国际(00981.HK) 　　大幅净卖出：腾讯控股(00700.HK)，快手-W(01024.HK) 　　财经日历（文章来源：哈富证券）

东方财富网2022-12-16

美股收盘：道指跌超750点纳指跌超3% 中概股直播概念股多走低

售额达400亿美元　　当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）备案文件显示，特斯拉首席执行官埃隆·马斯克出售了这家电动汽车制造商价值约35.8亿美元的2200万股股票。此次披露的出售使得马斯克在过去一年里出售的特斯拉股票总额达到近400亿美元。作为全球市值最高的电动汽车制造商，特斯拉的股票却是今年主要汽车制造商和大型科技公司中表现最差的个股之一，主要因为投资者担心马斯克收购推特可能会分散他在特斯拉的投入时间以及精力，以及后续马斯克可能不断抛售特斯拉股票来填补被其私有化的推特的巨额债务。　　微软斥资1.9亿美元低价收购数据中心芯片与存储设备制造商Fungible 　　据报道，微软以1.9亿美元的价格收购了数据中心芯片与存储设备制造商Fungible，这一收购金额较Fungible成立以来的融资总额低了约1.34亿美元。分析师Dylan Patel表示，在这笔交易之前，Fungible曾试图融资，但未能成功，随后试图将自己出售给Meta Platforms。他补充称：微软起初考虑与Fungible合作定制芯片，但最终决定低价收购这家公司、员工和知识产权。　　再生元制药/赛诺菲旗下抗炎药Dupixent获欧盟批准用于治疗结节性痒疹　　再生元制药公司与赛诺菲安万特周四宣布，欧盟委员会已批准抗炎药Dupixent（达必妥，通用名：dupilumab，度普利尤单抗）用于治疗适合接受系统性治疗的中度至重度结节性痒疹（prurigo nodularis）成人患者。随着欧盟委员会的批准，Dupixent成为欧洲和美国首个也是唯一一个专门用于治疗结节性痒疹的靶向药物。

金融界2022-12-16

推特窟窿填不够？马斯克又出售至少价值35.8亿美元特斯拉股票

　　美国证券交易委员会（SEC）当地时间12月14日披露的文件显示，12月12日-12月14日，特斯拉CEO马斯克共出售2199.5万股特斯拉股票，价值35.8亿美元。　　今年以来，马斯克为收购推特而不断减持特斯拉股票以筹集资金，这令特斯拉股价承压。截至周三收盘，特斯拉今年股价累计跌幅达到55％，市值自2020年11月以来首次跌破5000亿美元大关。　　马斯克利用大量借款来资助此次收购，这些借款现在体现在推特的资产负债表上。该公司的债务负担已从交易前的17亿美元跃升至约130亿美元，此外还有其他类型的可转换为股票的债券。　　这使推特现在面临着每年接近12亿美元的利息支付——考虑到约一半债务的利率没有锁定，而且会随着市场的上涨而上升，这可能会变得更加昂贵。　　马斯克本周在推特上写道：“在宏观经济动荡的情况下，要小心债务，尤其是在美联储不断加息的情况下。” 　　马斯克最近这次出售使他在特斯拉的股份减少到约13％。自2008年以来一直担任特斯拉CEO的马斯克仍然是该公司最大的股东。截至周三收盘，他的净资产为1609亿美元，在全球富豪榜上排名第二，仅次于法国奢侈品巨头路威酩轩集团的董事长伯纳德·阿尔诺。马斯克的财富今年减少了1094亿美元。

金融界2022-12-16

美股开盘：道指跌近350点科技股多下挫特斯拉跌超2%再创两年新低

售额达400亿美元　　当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）备案文件显示，特斯拉首席执行官埃隆·马斯克出售了这家电动汽车制造商价值约35.8亿美元的2200万股股票。此次披露的出售使得马斯克在过去一年里出售的特斯拉股票总额达到近400亿美元。作为全球市值最高的电动汽车制造商，特斯拉的股票却是今年主要汽车制造商和大型科技公司中表现最差的个股之一，主要因为投资者担心马斯克收购推特可能会分散他在特斯拉的投入时间以及精力，以及后续马斯克可能不断抛售特斯拉股票来填补被其私有化的推特的巨额债务。　　微软斥资1.9亿美元低价收购数据中心芯片与存储设备制造商Fungible 　　据报道，微软以1.9亿美元的价格收购了数据中心芯片与存储设备制造商Fungible，这一收购金额较Fungible成立以来的融资总额低了约1.34亿美元。分析师Dylan Patel表示，在这笔交易之前，Fungible曾试图融资，但未能成功，随后试图将自己出售给Meta Platforms。他补充称：微软起初考虑与Fungible合作定制芯片，但最终决定低价收购这家公司、员工和知识产权。　　再生元制药/赛诺菲旗下抗炎药Dupixent获欧盟批准用于治疗结节性痒疹　　再生元制药公司与赛诺菲安万特周四宣布，欧盟委员会已批准抗炎药Dupixent（达必妥，通用名：dupilumab，度普利尤单抗）用于治疗适合接受系统性治疗的中度至重度结节性痒疹（prurigo nodularis）成人患者。随着欧盟委员会的批准，Dupixent成为欧洲和美国首个也是唯一一个专门用于治疗结节性痒疹的靶向药物。　　FDA推迟阿斯利康/默沙东前列腺癌药物sNDA 　　美国食品药品监督管理局（FDA）将把阿斯利康和默沙东旗下药物奥拉帕利（Lynparza）的补充新药申请（sNDA）延期3个月，以便有更多时间审查这两家公司的申请。据悉，该药物用于联合强生旗下阿比特龙（abiraterone）和泼尼松或泼尼松龙治疗转移性去势抵抗性前列腺癌（mCRPC）成年患者。两家公司周四表示，他们将继续与FDA合作，以促进该机构完成审查。　　Grab将推行成本削减措施，冻结大部分招聘　　东南亚网约车和送餐公司Grab Holdings首席执行官Anthony Tan周三在发给员工的备忘录中表示，该公司正在推出削减成本的措施，以应对不确定的宏观经济形势。这些措施包括冻结大部分招聘、冻结高管的工资以及削减差旅和费用预算。Tan指出：做出这些决定是不容易的，但它们将帮助公司变得更健康，以加速实现可持续的、能够盈利的增长。他还表示，东南亚过去和未来都不避免会受到价格和利率上涨对业绩增长产生的影响。　　微软的目标是在非洲扩张互联网，并长期采用云计算　　微软公司总裁布拉德·史密斯（Brad Smith）表示，微软公司的目标是到2025年确保非洲再增加1亿人访问互联网，并与一家卫星提供商合作，为长期采用云技术奠定基础。自2017年以来，它根据Airband计划帮助扩大了5000万人访问互联网，其中包括近1000万非洲人。　　强生和默克研发的埃博拉疫苗在儿童和成人中产生持久抗体　　据媒体，周三公布的两项研究数据显示，强生和默克公司研发的埃博拉疫苗产生了抗病毒抗体，对儿童和成人都是安全的。在西非进行的研究数据显示，两家公司研发的疫苗在第一次接种后14天就产生了抗体，并且在一年的时间内，在儿童和成人中都能检测到不同水平的抗体。　　大摩：欧盟对Apple Store新规影响苹果1％整体营收　　苹果为满足欧盟即将出台的《数字市场法》，计划于2024年允许在iPhone和iPad等苹果设备上侧载和运行第三方应用商城，摩根士丹利认为，这对苹果整体营收的影响并不大。摩根士丹利预估苹果即便失去欧盟所有的App Store收入，对苹果公司2024财年服务业务收入的影响为4％，对整体营收的影响为1％。如果苹果在全球范围内允许侧载和替代应用商店，那么对苹果公司2024财年全球服务业务收入的影响为9％，对整体营收的影响为2％。　　大摩：相比AT&；；T更看好Verizon 　　摩根士丹利分析师Simon Flannery将Verizon从持股观望上调至增持，目标价从41美元上调至44美元，并指出该股的总回报率将超过20％。该分析师表示，Verizon在2022年表现不佳之后，无论从绝对还是相对标准来看，其股价都具有吸引力。Flannery认为，该公司2023年的运营业绩还有改善的空间。到2024年，它的自由现金流将增加45％。　　相比Verizon，Flannery不看好AT&；；T，并将其评级从增持下调至持股观望，目标价为20美元。他指出，AT&；；T在2022年的持续出色表现导致它相对估值的吸引力下降，尤其是与Verizon相比。Flannery表示，虽然AT&；；T的执行力仍然稳健，但预计2023年的增长将放缓，原因是该公司的无线业务难度变大，同时有线业务也面临长期压力。　　高盛：内存行业前景惨淡，下调西部数据评级至卖出　　高盛分析师Toshiya Hari将西部数据的股票评级从中性下调至卖出，目标价从43美元下调至31美元。该分析师从多个消息来源了解到，NAND供应商提供低于现金成本的价格，试图在宏观经济仍然疲软的背景下降低库存。鉴于内存行业进入严重低迷时期，再加上毛利率处于历史低点，Hari将西部数据的评级下调至卖出。他认为，西部数据的净财务杠杆可能会受到投资者更严格的审查，并可能在短期内限制其经营活动，对其后周期竞争地位构成风险。　　携程集团发布2022 Q3财报：净营收69亿元同比增长29％　　携程集团公布了截至2022年9月30日第三季度未经审计的财务业绩。在第三季度，随着暑期旅游市场的触底反弹，以及海外旅游市场的稳健复苏，携程集团业绩再超预期。财报显示，2022年第三季度，携程集团净营业收入为69亿元，同比增长29％，净利润为2.45亿元；经调整EBITDA为14亿元，同比增长164％。　　传蔚来布局超豪华汽车市场，多家自主品牌瞄准百万级新能源赛道　　12月14日，有消息称，蔚来汽车正在规划百万级超豪华轿车，对标奔驰迈巴赫，目前已经进入设计阶段。内部人士称，这款车型基于蔚来汽车第三代平台打造，顺利的话将于2024年上市发布，并面向全球出售。一名蔚来汽车内部人士和接近蔚来汽车人士均向界面新闻表示，尚未听到过该消息。　　就在三天前蔚来汽车媒体沟通会上，蔚来汽车联合创始人、执行总裁秦力洪明确指出，蔚来汽车在40万元级以上纯电动市场的占有率已达到77.6％，进一步提升市场份额带来的价值并不明显。

金融界2022-12-15

美国证券交易委员会主席公布改革华尔街股票交易的计划

，并将更多业务引导至传统交易所。　　美国证券交易委员会提出了四项提案，主席Gary Gensler表示这些提案将提高透明度和竞争。他们深入研究43万亿美元市场的运作方式，并影响从订单路由到定价和经纪商必须向客户披露的信息等方方面面。　　华尔街和全国各地的交易员可能会发生巨大变化。　　SEC的计划将在一次机构会议上由委员们进行辩论，代表了对去年模因股票交易热潮所关注的许多问题的直接回应。在过去的一年里，随着Gensler暗示重大改革迫在眉睫，这些努力的轮廓一直是该行业严重焦虑的根源。　　周三，美国证券交易委员会主席表示，“对于个人投资者——日常散户投资者而言，如今的市场并不尽可能公平和具有竞争力，”Gensler 在会议前的评论中表示。总而言之，规则变化将是自 2005 年以来最大的一次。　　从广义上讲，这些计划可能会导致更多股票订单在纳斯达克（11316.5529, 59.74, 0.53％）和纽约证券交易所等交易所成交。目前，很大一部分零售交易由 Virtu和Citadel Securities等批发经纪公司处理，这些经纪公司支付了处理Charles Schwab和Robinhood等公司客户交易的权利。　　Virtu股价在纽约交易中下跌多达 6.3％，为 9 月 6 日以来的最大盘中跌幅，而 Robinhood 在反弹前下跌多达 4.4％。　　Gensler 经常批评这种通常被称为订单流支付的安排，因为它会给经纪人带来利益冲突，并提出禁止这种做法。与此同时，像 Virtu 和 Citadel 这样的批发经纪商已经反击，认为这对零售交易者有利，可以让他们获得最优惠的价格并有效地完成交易。　　值得注意的是，美国证券交易委员会不会要求禁止这种做法。相反，这些提案将要求市场参与者参与拍卖，以获得在几毫秒内处理许多订单的权利。该要求将适用于大多数做市商和主要证券交易所。　　在另一个计划中的变化中，监管机构还希望减少交易所可以向经纪人提供的回扣，以便他们自己将更多交易拉到这些平台上。平台运营商必须开始提前公开收费，而不是事后根据给定月份的交易量收费。　　美国证券交易委员会估计，每年可为散户投资者节省15亿美元。　　如果这一计划得以实施，可能会直接影响已经建立算法和技术以快速处理交易并为客户提供他们所说的最佳交易的做市商。这些变化还将改变交易所现有的商业模式，即对数据和在其场所进行交易的访问收费。　　交易场所还需要开始允许股票在交易所内外以较小的价格增量进行交易。根据美国证券交易委员会的说法，此举将增加完成订单的竞争并降低成本。该机构还提议降低其他费用，这可能会推动更多交易进入平台。　　一旦美国证券交易委员会的五名委员中的大多数人在周三投票赞成提出预期的变更，该机构将在3月之前对这些变更发表评论。然后，工作人员将考虑这些建议并编写最终版本，委员会必须批准该版本才能使法规生效。

金融界2022-12-15

华钦科技宣布派发每股0.05美元的特别现金股息

等相关机会和举措的能力，以及集团近期在美国证券交易委员会的报告和备案中描述的风险和不确定性。此类报告可应要求由集团提供，或通过美国证券交易委员会网站 http://www.sec.gov 查询。集团没有义务也不承诺在此日期之后或在其他任何此类陈述的相应日期之后更新，修改或更正任何前瞻性声明。

美通社2022-12-14

一场大骗局！FTX“秘密修改软件代码” 挪用客户资金并免遭清算

虑Alameda提取客户资金的情况。美国证券交易委员会的投诉称，SBF领导的FTX于2022年5月开始崩溃。由于当月加密代币的价值暴跌，Alameda的几家贷方要求偿还。投诉称，由于Alameda没有资金满足这些要求，SBF指示Alameda利用其与FTX的“信贷额度”以获得数十亿美元的融资。最终，当FTX客户在今年11月因媒体关于该公司财务状况的报道而惊慌失措地取款时，许多人发现他们的资金已经不在了。#FTX爆雷#

小萧2022-12-14

美股收盘：道指纳指涨幅均超百点新能源车股走软特斯拉跌4%

牌屋”：创始人借此挪用18亿美元　　美国证券交易委员会（SEC）表示，FTX创始人、前首席执行官山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried，下文简称“SBF”）从创立这家交易所开始就挪用客户资金。　　证交会在提交法院的诉状中称，风险投资者向FTX共投入了18亿美元，其中11亿美元来自约90名美国投资者。SBF将这些资金用来支持他的对冲基金Alameda Research，以进行个人投资、房地产购买等金融活动。　　SEC主席Gary Gensler写道，SBF没有向投资人披露FTX与Alameda之间的关系，在这个基础上建造了一座“纸牌屋”（house of cards），并告诉投资者这是加密货币中最安全的建筑。Gensler强调，这是一个“精心策划的欺诈投资者的计划”，这些投资者是在相信FTX有适当管理的基础上选择投资的。　　美国政府起诉Sam Bankman-Fried 崩塌的FTX创始人面临8项控罪　　FTX创始人Sam Bankman-Fried因涉嫌在这个加密货币帝国崩溃前滥用客户资金而被美国政府指控八项罪名，包括共谋和电汇欺诈。详细列出控罪的起诉书周二上午在曼哈顿一个联邦法庭公之于众。Bankman-Fried的公司曾是全球最大的加密货币交易所之一，上个月破产后就一直有猜测现年30岁的他最终将身陷囹圄。　　起诉书指，Bankman-Fried与他人达成协议，“欺诈FTX.com的客户，不当使用其存款并使用这些存款来支付Alameda Research的开支和债务。” 　　出人意料的事态发展源于就在Bankman-Fried要对美国国会就FTX的倒闭作证前数小时，巴哈马警方在周一晚将其逮捕。在周二早些时候的另一份法庭文件中，美国证券交易委员会和大宗商品期货交易委员会也就Bankman-Fried在FTX破产中扮演的角色对他提出起诉。　　马斯克跌落全球首富之位，路易威登董事长阿尔诺问鼎　　美国当地时间12月13日，特斯拉美股跌超5％，最新市值跌破5000亿美元。福布斯亿万富豪实时排行榜显示，12月13日，特斯拉CEO马斯克的财富缩水了52亿美元，净资产降至1761亿美元，跌落全球首富之位，被法国奢侈品牌路易·威登母公司LVMH（酩悦轩尼诗路易威登集团）董事长兼CEO伯纳德·阿尔诺及其家族超越，后者的净资产最近增长27亿美元至1886亿美元。排行榜第三、四位依然是印度首富阿达尼和亚马逊创始人贝索斯，他们的净资产分别为1340亿美元和1154亿美元。

金融界2022-12-14

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