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FTX崩盘连锁反应！美国证券交易委员会对加密货币公司加强审查

经报社(北美)讯周四(12月22日)美国证券交易委员会(SEC)的一位高级官员对《华尔街日报》表示，美国证券交易委员会正在加强对审计公司为加密货币公司所做工作的审查。美国证券交易委员会代理总会计师Paul Munter在接受《华尔街日报》采访时表示：“我们警告投资者，要对加密货币公司的一些说法保持警惕。” 美国证券交易委员会没有立即回应路透社对该报道的置评请求。 FTX的崩溃已经在整个行业产生了涟漪，在事态发展之际，FTX崩盘影响了与曾经是世界上最大的加密交易所之一有业务往来的公司的流动性，并促使几个国家的监管机构展开了调查。上个月在竞争对手币安放弃收购提议后，FTX申请了美国破产保护，其创始人Sam Bankman-Fried辞去了首席执行官一职，并受到了美国政府的指控。美国检察官说，Sam Bankman-Fried现在已经被FBI拘留。美国纽约南区检察官Damian Williams宣布，前阿拉米达研究公司首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang已承认刑事指控。 Williams补充说，两人都在与检察官合作，他预计会对其他人提出更多指控。但他也敦促与这家倒闭的加密公司有关的其他人在可能提出指控之前挺身而出，并警告说，“我们的耐心不是永恒的。我们继续全天候工作，但我们还远未完成。” 美国证监会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)也对两人提起民事诉讼，指控他们欺诈投资者。自那以来，几家加密货币公司一直在为FTX崩溃的影响做准备，其中许多公司在这家陷入困境的交易所的风险敞口达到数百万美元。比特币价格在去年年底创下了历史新高，在2022年的前几个季度，人们对比特币的兴趣随着价格的上涨而有所下降。

Sue2022-12-22

美光科技拟裁员近5000人，暂停2023年奖金

，营收为39.2亿美元。　　在提交给美国证券交易委员会（SEC）的一份文件中，美光科技透露，管理层计划在2023年裁员约10％，“通过自愿减员和裁员相结合”的方式。该公司预计此次重组的成本约为3000万美元，全部发生在第二财季。　　美光科技最近向SEC提交的一份文件显示，该公司拥有约4.8万名员工。这意味着此次裁员将影响约4800人。　　除了裁员，美光还表示，2023财年还将暂停股票回购、生产力计划和公司奖金，并在本财年剩余时间内“解决”高管薪酬问题。美光CEO桑杰•梅赫罗特拉（Sanjay Mehrotra）也在财报发布后告诉分析师，他预计该公司的盈利能力在整个2023年都将面临挑战。　　美光科技当天发布了2023财年第一财季业绩，调整后每股亏损0.04，分析师预期为每股亏损0.01美元；营收40.9亿美元，分析师预期为41.1亿美元。　　在美光之前，其他半导体公司已经宣布冻结招聘或裁员。10月，英特尔宣布将裁员作为削减100亿美元开支计划的一部分。英伟达宣布夏季招聘放缓，而高通在11月冻结了招聘。　　不仅仅是半导体公司，包括Meta、亚马逊、特斯拉、推特、Snap和Stripe在内的科技公司都在裁员，为潜在的经济衰退和更高的利率做准备。

金融界2022-12-22

半导体寒冬来了！美光宣布裁员10% 暂停发放奖金

光股价在盘后交易下跌超过 1%。根据美国证券交易委员会（ SEC）最近提交的一份文件，总部位于爱达荷州的美光拥有约 48,000 名员工。该公司表示，将通过自愿离职和裁员来实现裁员目标。（来源：华尔街日报）美光还表示将暂停 2023 年的奖金。在提交给美国证券交易委员会的文件中，美光表示：“2022 年 12 月 21 日，我们宣布了一项重组计划，以应对充满挑战的行业环境。根据重组计划，我们预计通过自愿减员和裁员相结合的方式，在 2023 年将员工人数减少约 10%。” 美光指出，预计本季度与重组相关的费用为 3000 万美元，其中还包括减少对制造能力和成本削减计划的投资。此举是在美光公布 2023 财年第一季度业绩之际发布的，该业绩未达到分析师对收益和收入的预期，并预测本季度每股亏损将大于预期。以下是美光与 Refinitiv 截至 12 月的市场平均预估的对比：每股亏损：$0.04 VS $0.01 收入：$40.9亿 VS $41.1 亿美光表示，预计本季度营收为 38 亿美元，每股亏损 62 美分。分析师此前预计每股亏损 30 美分，销售额为 37.5 亿美元。美光以向计算机制造商供应内存而闻名，但面临 PC 销售开始放缓甚至萎缩，服务器销售预计在 2023 年难以实现增长。美光首席执行官梅赫罗特拉（Sanjay Mehrotra）表示，内存供应过多而需求不足，这促使公司持有更多库存，也失去定价权。梅赫罗特拉说：“在过去几个月里，我们看到需求急剧下降。预计公司的盈利能力在 2023 年底前仍会面临挑战，但公司预计收入和自由现金流将在 2023 年晚些时候恢复。美光表示已暂停股票回购。美光的重组是在其他半导体公司宣布冻结招聘或裁员后进行的。 10月，英特尔宣布将裁员，作为削减 100 亿美元支出计划的一部分。此外，英伟达宣布夏季招聘放缓，高通11 月则是宣布冻结招聘。经历了两年新冠大流行后，除了半导体公司针对需求增长和供应问题进行调整，科技公司如Meta、Twitter、Snap、Stripe 和 Tesla也为潜在的经济衰退和更高的利率做好准备，并开始裁员。

IreneLim2022-12-22

数百万阿根廷人欢迎梅西归国！“球王”的商业版图有多庞大?

GOGlobalInc(简称MGO)向美国证券交易委员会(SEC)提交上市申请。招股书中表示，MGO是梅西成衣品牌的授权方，梅西品牌(Messi Brand)是MGO的“第一项也是唯一的品牌资产”。他在2022年成立投资机构Play Time Sports-Tech，专注于体育、科技和媒体领域的项目。梅西此前还收购了阿根廷最著名的切萨里尼青训营50%的股权，将来每一名年轻球员转会时，梅西可以依照国际足联规定收取5%的培养费。世界杯大满贯或将为梅西的商业价值带来新的提振。运动员退役之后，并不意味着商业价值一定会下跌，从1.5亿英镑代言卡塔尔世界杯、开设风投公司涉足各领域的贝克汉姆，到创立商业帝国的李宁、乔丹，国内外不乏运动员名气变现、个人品牌长期经营增值的成功案例。梅西的老对手C罗，便是创立了CR7品牌，开设“CR7 Fitness”健身门店，与葡萄牙知名文旅企业Pestana酒店集团合作建立了7家CR7连锁酒店，创立了自己的香水品牌Legacy。

夏洛特2022-12-21

霍尼韦尔因海外行贿被罚1.6亿美元

　　霍尼韦尔国际公司周一与美国证券交易委员会（SEC）和司法部达成和解协议，同意支付超过1.6亿美元，以解决美国关于该公司参与巴西和阿尔及利亚贿赂计划的指控。　　SEC称，这家航空航天制造商承认，在2010年巴西国家石油公司（Petrobras）的竞标过程中，曾向一名巴西政府高官行贿至少400万美元。　　2011年，该公司比利时子公司的员工还向一名阿尔及利亚政府官员行贿7.5万美元，以获得国有石油公司Sonatrach的业务。SEC认为，这些行为违反了美国《反海外腐败法》。　　“多年来，霍尼韦尔忽视了在巴西和阿尔及利亚等国实施充分的内部会计控制，以减轻已知的腐败风险，”SEC执法部门《反海外腐败法》部门负责人查尔斯•凯恩（Charles Cain）表示。“这一失败创造了一种环境，在这种环境中，霍尼韦尔的员工和代理商可以而且确实为贿赂提供了便利。” 　　霍尼韦尔还同意支付超过7800万美元，以解决美国司法部提出的类似刑事指控，以及巴西政府提出的额外指控。

金融界2022-12-21

美SEC重奖一名举报人3700万美元十年来发放奖金超10亿美元

　　美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，向一名举报人发放3700多万美元奖金，因为该举报人的信息帮助SEC进行了一次成功的执法行动。　　SEC表示，举报人是一家公司内部调查的最初消息来源，也是SEC和另一家机构调查的消息来源。根据SEC的政策，该监管机构没有披露此案的细节。　　美国国会在金融危机后设立了SEC举报人计划，自2012年开始颁发奖金以来，该机构总计已经发放了超过10亿美元奖金。　　举报人有资格获得罚款超过100万美元的执法案件所罚没金额的10％至30％不等的奖励。

金融界2022-12-21

FTX事件让许多投资者决定放弃加密货币

官、SEC和其他地方的欺诈指控。　　美国证券交易委员会声称，他可能挪用了数百万竞选捐款，其中绝大多数捐给了民主党人。　　这位加密货币大亨在2022年中期选举的联邦捐款个人总名单上排名第六。根据总部位于华盛顿特区的非营利组织Open Secrets的统计，Bankman-Fried在中期选举期间的捐款总额接近4000万美元。据报道，在过去两年中，众议院多数党和参议院多数党共从Bankman Fried那里获得了700万美元。据报道，民主党不愿透露是否有计划退还Bankman Fried的捐款。

金融界2022-12-19

黑石被SEC“盯上了” 同行基金也难幸免导致投资者情绪紧绷

美)讯周五(12月16日)，投资者和美国证券交易委员会正在密切关注黑石私募股权的旗舰房地产信托和其竞争对手的基金。规模680亿美元的黑石房地产收入信托基金一直在努力应对越来越多的投资者，尤其是来自亚洲的投资者。竞争对手喜达屋房地产收入信托基金的提款请求也有所增加。最近几周，这两个房地产信托都限制了赎回。据知情人士透露，这促使美国证券交易委员会联系了这些公司。其中一位知情人士说，监管机构正试图了解事件的市场影响和情况，并询问这些公司如何赎回，以及附属公司是否在客户之前出售。这些调查并不表明任何一家公司正在接受调查或有任何不当行为。经过多年吸引更广泛的受众，私募股权公司现在正准备迎接为该行业带来新收入和利润的零售业涌入的寒流。投资者、监管机构和公众也对他们接触小投资者的努力进行了更严厉的审视。鉴于Blackstone在行业中的地位，提款请求的增加引起了人们对将房地产或私人信贷等流动性极差的资产打包成基金的复杂性的关注，这些基金在投资者需要时提供现金返还，但限制在一定范围内。这样的限制减轻了管理人员的压力，使他们不太可能在投资者感到紧张时不得不迅速出售资产。但这也意味着基金可能被迫限制提款，这可能会在对市场状况的担忧加剧之际削弱投资者的信心。为个人经营私人房地产基金的资产管理公司CrowdStreet Advisors总裁Sheldon Chang表示：“这可能会给整个行业蒙上阴影，这将促使对半流动基金及其结构进行审查。人们往往会变得过于保守。” 黑石表示，其回报不言而喻。一位发言人重申了早些时候的声明：“我们的业务建立在业绩而非资金流动的基础上，业绩坚如磐石。” 周五上午10点51分，黑石股价跌至2021年4月以来的最低点，下跌3.6%至74.59美元。今年股价下跌了42%。降低门槛黑石一直在继续让一些投资者更容易进入房地产收入信托基金（BREIT）。从本月开始，其财务顾问将资金转至富达投资的客户将能够对房地产收入信托基金成本最低的股票类别进行最低2,500美元的初始投资。此类客户之前的最低限额为100万美元。黑石发言人表示，在客户提出此选项后，该公司已为此努力了数月。最近几周，黑石集团动员了其高层管理人员来平息投资者的紧张情绪。总裁Jon Gray表示，限制措施防止了强制出售。该公司首席执行官Steve Schwarzman在一次会议上表示，房地产收入信托基金的赎回是由于投资者出于其他原因需要流动性，而不是基金业绩的任何迹象。不过，对提款的限制导致一些顾问对房地产收入信托等基金的立场变得强硬。Adviser Investments研究主管Jeff DeMaso表示：“这强化了我们的观点，即我们需要将这些视为非流动性产品。” 近年来，黑石集团将其增长的很大一部分押注于小型投资者，押注它可以引起财务顾问及其富裕客户的兴趣，并声称这家私募股权公司可以让个人获得通常为机构保留的大量投资. 房地产收入信托基金成为该战略的支柱，是该公司2021年第四季度盈利的最大推动力。它的规模激增，吸引了从亚洲到美国郊区的各地投资者，自2017年推出以来，主要投资类别的回报率达到了12.7%。这只巨型基金成为投资界羡慕的对象，摩根大通和KKR & Co.等公司纷纷效仿。在BREIT取得成功之后，黑石集团推出了目前规模已达500亿美元的黑石集团私人信贷基金（BCRED），这是一家非交易业务发展公司，推动该公司崛起为直接杠杆贷款领域的最大巨头。其他公司也紧随其后，包括Apollo Global Management Inc.。体积膨胀 BREIT的成功已开始使其未来复杂化。它吸引了来自世界各地的投资者，这意味着它可以接触到更广泛市场的趋势。在亚洲，强势美元导致BREIT在亚洲富人的杠杆投资组合中占有更大的地位。当国内市场暴跌时，许多亚洲投资者面临追加保证金的通知，并转向其投资组合中可以随时变现的部分。该公司的高层管理人员从7月开始向BREIT注入更多资金，Gray和Schwarzman各自额外投入1亿美元以证明他们的信念。但这还不足以阻止现金请求的浪潮。12月1日，BREIT告知投资者，它仅完成了每个投资者上个月回购请求的43%。该公司重申了其长期存在的提款政策，并警告称将限制赎回。黑石股价当天收盘下跌7%。不到一周后，该公司宣布达到BCRED的提款限额，但计划在本季度兑现所有回购请求。咨询公司Callan房地产专家Jonny Gould表示，一般来说，最老练的投资者会寻求减少流动性差的房地产基金持股，但他们预计只会得到他们要求的一部分，所以他们会提出比他们预期立即实现的更大额度的赎回要求。 BCRED和BREIT的表现均优于大盘。今年截至10月，BCRED的主要股票类别回报率为2%，而同期杠杆贷款市场的回报率为2.3%。今年截至11月，一个受欢迎的BREIT投资类别产生了约8.4%的回报，表现优于标准普尔500指数，后者下跌约13%。彭博房地产投资信托基金指数下跌21%。黑石集团表示，BREIT处于有利地位，因为它押注于美国阳光地带的仓库和公寓等表现更好的资产，甚至采用利率对冲来抵消借贷成本飙升带来的痛苦。该公司表示，BREIT今年以高于其估值的价格出售了超过50亿美元的资产。黑石集团最近达成协议，出售其在一家拥有两家拉斯维加斯酒店的合资企业中的股份，其售价高于其账簿上的标示，从而为BREIT投资者带来利润。竞争对手喜达屋房地产信托公司表示其拥有“充裕的流动性”。

楼喆2022-12-17

诺瓦瓦克斯宣布为6500万美元普通股定价

关的注册声明已于2020年3月11日向美国证券交易委员会（SEC）提交，该声明已经生效。此次公开发行将只通过补充招股说明书和附加招股说明书进行。在投资普通股发行之前，购买者应阅读与此类公开发行相关的和描述此类公开发行条款的补充招股说明书、相关注册声明以及诺瓦瓦克斯已向SEC提交的其他文件，以获得有关诺瓦瓦克斯和此类公开发行的更完整信息。有关普通股发行的初步招股补充说明书和附加招股说明书的电子副本，请访问SEC网站：www.sec.gov。有关普通股发行的初步招股补充说明书和附加招股说明书的电子副本，请访问SEC网站：www.sec.gov。同时，通过以下方式获取：摩根大通，现场领取：Broadridge Financial Solutions，1155 Long Island Avenue，Edgewood，NY 11717，电话领取：(866) 803-9204，或发送电子邮件至prospectus-eq_fi@jpmchase.com；Jefferies LLC（富瑞），现场领取：Equity Syndicate Prospectus Department，520 Madison Avenue，New York，NY 10022，电话领取：(877) 821-7388，或发送电子邮件至prospectus_department@jefferies.com；Cowen and Company, LLC（高宏），c/o Broadridge Financial Solutions，1155 Long Island Avenue，Edgewood，NY 11717，现场领取：招股说明书部，电话领取：(833) 297-2926，或发送电子邮件至PostSaleManualRequests@broadridge.com。本新闻稿不构成这些证券的出售要约，也不构成对这些证券的购买要约邀请，并且倘若在任何州或司法管辖区，根据任何该等司法管辖区的证券法，在备案或获得资格之前，此类要约、邀请或出售均属违法，则不应出现任何出售这些证券的情况。

美通社2022-12-17

天演药业宣布与罗氏开展临床试验合作

和其他运营的影响，以及在天演药业提交给美国证券交易委员会的以20-F为形式的2021年度报告之“风险因素”部分更充分讨论的那些风险。所有前瞻性陈述均基于天演药业当前可获得的信息，除非法律可能要求，天演药业不承担因新信息、未来事件或其他原因而公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务。

美通社2022-12-16

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