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BUSD 遭遇美国监管铁拳其风险究竟几何
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的序幕。 TheBlock 主编表示，美国证券交易委员会（SEC）正在进行一场绝对的斗争。在美国证券交易委员会威胁要起诉后，Paxos 将停止发行 BUSD。币安审查美国管辖范围内的其他资产以下架。如果他们正在特别审查 USDC，我不会感到惊讶。几天前，一家交易所的一位高级管理人员告诉我，美国证券交易委员会实际上正在着手实施自己的加密版“长刀之夜”。 Messari 创始人 Ryan Selkis 则情绪激烈，他公开表示，“我将与 Brian（Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong）、Jesse（Kraken 创始人 Jesse Powell）以及其他数十人站在一起。我将花费我所拥有的每一分精力、金融和政治资本来打击加密货币的道德败坏和腐败的敌人。” 总结： - 底层资产安全性和流动性：从报告看很好 - Binance-peg BUSD ！= BUSD ：中性 - Paxos 团队的能力问题：存疑，若真有问题 BUSD 长期出事频率不会低 - BUSD/ USDC 整合：Fud 下 USDC 会有流动性问题来源：金色财经
金色财经2023-02-14
区块链动态2023年2月14日早参考
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章申请了破产保护，而且灰度是否决定起诉美国证券交易委员会的决定存在不确定性。拒绝了其将信托转变为现货比特币交易所交易基金的申请。 4 . 金色财经报道，前美国财政部官员John Rizzo表示，政策制定者必须考虑另类资产投资和代币化的风险。另类资产（Alternative Asset），即使是那些代币化的资产，对散户投资者来说也包含额外的下行风险。Rizzo解释称，市场参与者将面临来自华盛顿立法者和监管者的质疑，他们认为另类资产投资只是企业增加利润的一种手段，同时让消费者面临更大的损失风险。如果立法者（尤其是民主党），在明年将重点放在代币化上，而不是单个代币上，那么多年后美国可能会创造一个更加公平的经济未来。 5 . 金色财经报道，Coinbase CEO Brian Armstrong发布推文表示，在本月监管机构对Kraken和Paxos采取执法行动后，该行业的不确定性不断增加，他今天在华盛顿特区拜访以推动制定更明确的规则。他说：“‘我在华盛顿，有一个会议被取消了，接下来一个小时左右，我们将在Dirksen参议院办公大楼的餐吧，欢迎来谈谈加密货币以及我们今年如何获得加密货币立法和监管清晰度。这个地方是‘碳水中心’，需要更多‘低糖’选择。” 6 . 金色财经报道，Circle在2022年秋季向纽约金融服务部(NYDFS)举报，抱怨区块链数据显示Binance没有足够的储备来支持其通过Paxos发行的BUSD代币。NYDFS发言人告诉路透社，Paxos没有以“安全可靠”的方式管理BUSD，因此“违反了其对Binance和Paxos发行的BUSD客户进行量身定制的定期风险评估和尽职调查更新的义务”防止不良行为者使用该平台。”NYDFS指示Paxos停止铸造BUSD。Paxos同意停止铸造新的BUSD代币，但在周一发布的新闻稿中表示，其发行的所有BUSD代币均由以美元计价的储备完全支持。另据报道，Paxos否认了关于联邦银行监管机构的美国货币监理署(OCC)可能会要求Paxos撤回其对完整银行牌照的申请（Paxos在2021年收到了OCC的临时银行牌照）的传闻。（彭博社） 7 . 金色财经报道，根据周一的新闻稿，稳定币发行方Paxos承认已收到美国证券交易委员会(SEC)的通知，表明可能会根据其Binance USD构成未注册证券的指控采取执法行动。BUSD是币安旗下的一种与美元挂钩的稳定币。但该公司表示，它“断然不同意SEC工作人员的意见，因为BUSD不是联邦证券法规定的证券。”该公司还声称，Paxos“始终以美元计价的储备1:1支持，完全隔离并保存在破产远程账户中”，并表示该公司“准备在必要时积极提起诉讼”。此外，Paxos表示，该通知只针对BUSD，Paxos没有收到其他指控。据此前消息，Paxos表示将在纽约金融服务部(NYDFS)的指示下停止发行新的BUSD代币。 8 . 金色财经报道，一名法官已批准美国检察官要求美国商品期货委员会(CFTC)推迟对SBF提起民事诉讼的请求。在上周提交的一份文件中，检察官要求法官推迟美国证券交易委员会（SEC）和CFTC针对SBF提起的民事欺诈诉讼，直到其刑事指控结束。检察官表示，暂停民事案件将节省时间和资源，因为刑事案件的结果“可能对民事案件中最终存在争议的问题产生重大影响”。目前，要求推迟SEC民事诉讼的请求仍在审理中。据此前消息，SBF已同意暂停民事案件审理，FTX和 Alameda的其他高管Gary Wang和Caroline Ellisone的律师以及FTX.com和 Alameda破产财产的律师也表示同意。此外，SBF对针对他的刑事欺诈指控拒不认罪。这起刑事案件将于10月开始审理。 9 . 金色财经报道，NFT市场Magic Eden在官方博客发文公布推出四项新功能，主要包括： 1、简化登陆：只需验证一次钱包即可访问Magic Eden 的全套功能。 2、支持即时销售和收藏优惠UX：藏品报价将更显眼地显示在藏品页面上，卖家可以即时出售NFT，买家则可以展示更多报价。 3、NFT属性计数过滤：支持搜索具有特定数量属性的NFT。 4、收藏页列表：支持直接从产品系列页面列出NFT藏品。 10. 金色财经报道，Gemini Trust的前首席运营官Noah Perlman已开始担任币安的首席合规官，目前币安正面临日益严峻的监管挑战。Perlman于今年1月开始在币安任职。据悉，Perlman离开Gemini时，Gemini正在应对数字资产市场的动荡和合作伙伴Genesis的破产，许多Gemini用户已经将他们的代币借给了Genesis。（彭博社）来源：金色财经
金色财经2023-02-14
加密货币市场仍然下跌 CPI公布后会好转吗？
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由于美国证券交易委员会命令 Paxos 停止发行 Binance USD 的消息，比特币和山寨币在加密市场下跌。由于衡量通货膨胀的消费者价格指数 (CPI) 报告将于 2 月 14 日公布，市场波动性增加，因此加密货币市场今天下跌。本周的 CPI 数据，加上美国证券交易委员会 ( SEC ) 加大监管力度，可能会转化为比特币 (BTC) 和更广泛的加密货币市场的进一步下行，该市场目前正徘徊在 3 周低点附近。美国扩大对稳定币发行人和质押服务提供商的打击力度主要的下行催化剂似乎是投资者对针对 Paxos 和 Binance 的执法行动的担忧，以及最近美国证券交易委员会对中心化质押的打击。虽然一些去中心化的抵押协议可能会受益于最近的执法行动，但加密监管环境仍不明朗，不确定性往往会导致市场波动。由于各种误解或对数字资产实际用例的不信任，加密货币行业和监管机构长期以来一直不和。最近的争论集中在中心化交易所 ( CEX ) 如何使用客户资金上。 SEC 主席 Gary Gensler 发出以下警告， “如果这个领域有任何生存和成功的机会，保护投资大众的规则和法律是经过时间考验的。不要把手放在客户的口袋里，将他们的资金用于自己的平台。” 美国证券交易委员会于 2 月 9 日对Kraken 的盈利计划采取了一系列执法行动。在 3000 万美元的和解公告中，美国证券交易委员会表示已指控 Kraken “未能注册其加密资产质押的要约和销售 - 作为-a-service program”，委员会称其符合证券销售资格。除了罚款外，Kraken 还同意停止盈利计划的运营。执法行动还导致 Nexo 也结束了其中心化质押计划。虽然有些人认为质押禁令是加密货币棺材上的又一钉子，但 Coinbase 首席执行官布赖恩阿姆斯特朗发誓，如果将其告上法庭，他将抗争。并非所有SEC 委员都同意对 Kraken 采取执法行动，但该机构在此决定后宣布了新的打击行动。 2 月 13 日，美国证券交易委员会向稳定币发行人 Paxos 发出通知，声称 BUSD是一种未注册证券。继 SEC 公告后，纽约监管机构于同一天责令 Paxos停止发行加密货币市场第三大稳定币 BUSD。 Binance 表示他们打算继续支持 BUSD，尽管针对 Paxos 的命令。美国律师认为，由于套利、对冲和质押机会的潜在利润，反对 BUSD 的证券论点很复杂。在这个问题上缺乏明确性影响了该行业的增长和创新，许多分析师认为，在颁布一套更普遍同意的法律之前，加密货币的主流化是不可能发生的。尽管商品期货交易委员会 (CFTC) 呼吁进行更明确的监管，但这些变化的步伐尚不得而知。拜登政府发布了加密货币路线图，建议防止养老基金投资于高风险投资。面对潜在的热门 CPI 报告和强劲的宏观逆风，加密货币价格降温加密货币价格仍与道琼斯指数和标准普尔 500 指数高度相关。1 月份加密货币市场在好于预期的 CPI 报告后出现反弹，但对美国和全球经济健康状况的担忧挥之不去意味着 CPI 数据仍对加密货币市场产生直接影响市场。如果核心通胀上升，未来可能会进一步加息。根据 The Bitcoin Layer 的 Nik Bhatia 和 Joe Consorti 的说法，所有的目光都集中在 CPI 核心数据上。 “市场将最密切关注月度核心数据，此前为 0.3%，预计将升至 0.4%。任何偏离这些预期的行为都肯定会影响市场，我们知道利率、股票和比特币都围绕着非常重要的技术领域。” 大多数主要银行仍预计美国将在 2023 年的某个时候经历严重衰退，这加剧了围绕 CPI 数据的疲软情绪。美国银行高级副总裁罗伯特·霍沃斯 (Robert Haworth) 表示，在当前经济形势下，投资者情绪仍然低迷： “消费者信心仍然很低，但正在从 2022 年 6 月的历史低点开始恢复到 2023 年。密歇根消费者信心指数为 64.9，远低于大流行前的平均水平，消费者仍然担心通货膨胀。收入继续增加；第四季度个人收入增长 5.8%，工资增长 5%，个人可支配收入（减税）增长 6.5%。然而，本季度储蓄率上升表明消费者显得谨慎。” 交易员在比特币 1 月份的出色表现后获利比特币和加密货币市场在 2023 年开局强劲，随着 BTC价格在 1 月 29 日达到 24,000 美元，64% 的 BTC 投资者实现了盈利。即使是苦苦挣扎的比特币矿工也实现了大幅增长，收入增长了 50% 至2300 万美元，这表明陷入困境的行业复苏。虽然比特币在 1 月份创下了有记录以来第二好的表现，但美国证券交易委员会和宏观市场造成的波动可能会引发加密货币价格调整。随着比特币和以太币在 1 月份分别上涨 43% 和 32%，一些投资者可能会在美国税收季节和 CPI 报告之前开始锁定利润。 Ray Salmond提供了与 CPI 相关的比特币价格的见解： “比特币和更广泛的加密货币市场的价格走势反映了交易员对美国证券交易委员会对币安采取的行动以及 CPI 之前的焦虑。在之前的例子中，我们已经看到一些在 CPI 当天进行的风险规避操作。如果 CPI 报告符合市场参与者的预期，我们就会看到看涨势头的延续，但在这种情况下，交易员将密切关注核心通胀数据，以了解未来可能的加息幅度。最近大型科技公司的大量裁员以及券商和分析师下调的盈利预期也引发了人们对经济健康状况的担忧。” 顶级加密投资者认为更多的抛售即将到来，比特币分析师发出长期下跌趋势持续的警告。CME 期货在 20,000 美元下方存在“缺口”，一些交易员预计 BTC 价格将在未来某个时候回落至该水平。与此同时，投资者的风险偏好可能保持低迷，潜在的加密货币交易者可能会考虑等待美国通胀见顶的迹象，或者等待美联储发出小规模加息的信号。更透明的加密行业监管路线图也将有助于改善整个行业的情绪。来源：金色财经
金色财经2023-02-14
全过程综述：美国监管突然绞杀 BUSD或走入历史？
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月 13 日清晨，华尔街日报报道，称美国证券交易委员会 SEC 已告知稳定币公司 Paxos，它计划起诉该公司违反投资者保护法。该通知称，Paxos 发行和上架的数字资产 Binance USD 是一种未注册的证券。收到 Wells 通知的公司可以书面回应并告诉 SEC 为什么不应该继续提起诉讼。Wells 通知并不是 SEC 将采取执法行动的最终迹象。该机构的五名委员必须投票授权任何执法和解或诉讼。SEC 之前没有对主要的稳定币发行人采取过执法行动。 https://www.wsj.com/articles/crypto-firm-paxos-faces-sec-lawsuit-over-binance-usd-token-8031 e 7 a 7? mod=business_minor_pos 4 北京时间 2 月 13 日下午，彭博社发布新闻，刊登币安声明：纽约州金融服务部 (NYDFS) 已指示 Paxos 停止铸造新的 BUSD，BUSD 是由 Paxos 全资拥有和管理的稳定币，BUSD 市值只会随着时间的推移而下降。Paxos 将继续为产品提供服务，管理赎回。Paxos 还保证资金是安全的，并且完全由其银行的储备金覆盖。 https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-02-13/binance-says-stablecoin-partner-been-told-to-stop-minting-busd? srnd=cryptocurrencies-v2 Paxos 表示，自 2 月 21 日起，Paxos 将根据 NYDFS 的指示并与其密切合作，停止发行新的 BUSD 代币。BUSD 将继续得到 Paxos 的全面支持，并且至少在 2024 年 2 月之前可以得到赎回；Paxos 的新客户和现有客户将能够赎回为美元，或将他们的 BUSD 代币转换为 Pax Dollar (USDP)。 https://www.prnewswire.com/news-releases/paxos-will-halt-minting-new-busd-tokens-301744964.html 13 日下午，CZ 详细发文解释，关于所谓的 SEC 与 Paxos 诉讼，除了公开新闻文章外，他没有任何相关信息。该诉讼是在美国 SEC 和 Paxos 之间进行的。但就他个人而言，同意 Mile 的逻辑（但意义不大）：我知道从技术上讲，它不需要通过 Howey 测试就可以被视为证券。如果愿意，SEC 基本上可以自由地将可投资资产定义为证券。但这无疑开创了一个可怕的先例。SEC 将 BUSD 标记为“未注册证券”，并起诉其发行人 Paxos。但是，当 STABLECOIN 显然不符合 Howey 测试标准时，它究竟如何被视为证券。从来没有人在购买 BUSD 时有过“获利预期” 。CZ 的老对手徐明星也表示，他认为 SEC 可能打不赢官司，因为 BUSD 肯定没有盈利预期，不应该是证券；但 NYDFS 可以要求停止 BUSD 或者停止 Paxos 的许可证。 https://twitter.com/cz_binance/status/1625067484368740353 CZ 就行表示，如果 BUSD 被法院裁定为证券，它将对加密行业在被裁定为此类的司法管辖区内如何发展（或不发展）产生深远影响。Binance 将在可预见的未来继续支持 BUSD。我们确实预见到用户会随着时间的推移迁移到其他稳定币。我们将相应地进行产品调整。例如，不再使用 BUSD 作为交易的主要货币对等。鉴于某些市场持续的监管不确定性，将审查这些司法管辖区的其他项目，以确保我们的用户免受任何不当伤害。关于原因有很多猜测，一种观点认为，结合此前 Kraken 的质押生息产品遭到 SEC 罚款，Paxos 的自有稳定币 USDP 并未在 SEC 警告范围，猜测美国 SEC 打击 BUSD 可能与其存币生息产品有关。而 Circle 也有类似产品，因此也可能受到类似的打击。另一种观点则认为，“证券”是 1933 年证券法定义的一个更广泛的类别，包括票据、债券、债务凭证、利息证明、抵押信托证明、存款证明等等，并非一定要严格符合豪威测试。稳定币发行方持有基础国库券，这使它们很像货币市场基金，使持有人接触证券，即使他们没有从中获利。 TheBlock 主编 Frank 表示，如果美国 SEC 正在审查 USDC，他不会觉得惊讶。几天前一名交易所高级管理人员告诉他，SEC 正在着手实施针对加密货币的"纳粹长刀之夜"。VanEck 战略顾问 @gaborgurbacs 表示，Coinbase 为 USDC 用户提供“奖励”方案，以 USDC 支付并使用“APY”、“收益率”等术语，鉴于 Paxos 的最新发展和 Gensler 关于质押和收益的表态，猜测是 SEC 正在调查此类问题。支付远期收益可以像某种基金一样受到监管。而 Tether CTO 也点赞了这条推特。 https://twitter.com/gaborgurbacs/status/1625139444326998016 2022 年底，路透社报道，美国司法部对币安的调查始于 2018 年，重点针对币安是否违反美国反洗钱法和制裁规定。至少有 6 名联邦检察官参与其中，部分检察官认为已收集到足够证据，可以对币安采取积极行动，其他检察官则认为仍需要时间审查更多证据。币安近几个月在华盛顿会见了司法部官员。双方讨论了可能的庭外和解方案，可以选择认罪或支付罚款。但值得注意的是，CZ 强调此次事件是 SEC 与 Paxos 的诉讼，而非与币安的诉讼。从结果而言已经开始赎回流程，上百亿市值的 BUSD 似乎已彻底放弃，未来和解的可能并不大。针对“建议 Binance 接下来制作他们自己类似 DAI 的去中心化稳定币”，CZ 回应称，在这个关头，我们更希望其他人来做，以使其更加……去中心化。我们不能什么都做。这个表述似乎有一些难言之隐。随后 NYDFS 与彭博社的报道说明了更多的原因。NYDFS 要求停止 BUSD 的原因似乎与稳定币的证券认定、质押没有关系。真正的原因似乎是 Binance-Peg BUSD、Circle 投诉与 Paxos 应对不佳所致。 NYDFS 声明指出，已命令 Paxos 停止铸造 Paxos 发行的 BUSD，因为 Paxos 就 Paxos 发行的 BUSD 监督其与币安的关系存在几个未解决的问题。NYDFS 强调，系授权 Paxos 在以太坊区块链上发行 BUSD，但该部门尚未在任何区块链上授权 Binance-Peg BUSD。 https://www.dfs.ny.gov/consumers/alerts/Paxos_and_Binance 据彭博社报道，Circle 去年秋天向 NYDFS 投诉币安对其自有代币的储备管理不善，表明 Binance 没有存储足够的加密储备来支持它的代币。NYDFS 确定 Paxos 无法“基于广泛的监管参与、最近的检查以及 Paxos 未能及时补救与 Paxos 发行的 BUSD 相关的重大问题”以安全稳健的方式运营 BUSD。 “Paxos 未能解决关键缺陷，需要部门采取进一步行动，命令 Paxos 停止铸造 Paxos 发行的 BUSD。该部门正在密切监控 Paxos，以验证该公司是否能够以有序的方式促进赎回，并遵守增强的、基于风险的合规协议”。 https://news.bloomberglaw.com/securities-law/stablecoin-issuer-circle-warned-ny-watchdog-about-binance-token 律师 Collins Belton 解读，似乎 NYDFS 的真正动机实际上是 Binance Pegged BUSD，认为它没有得到全面储备的支持。直到去年年底，Peg BUSD 与 Paxos 的关系才得到最清晰的披露。SEC 可能会从相同的角度来处理这个问题。因此一个更好的结果是对其他加密稳定币的影响减小（可能不会受到连带效应）。来源：金色财经
金色财经2023-02-14
监管力度加大！加密货币市场“不堪重负” 几小时赎回量高达1.44亿美元
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的质押服务，并支付3000万美元以了结美国证券交易委员会关于质押违反规则的索赔。鉴于对这两个平台的监管担忧，币安和Kraken都出现了用户资金外流的情况。Nansen的数据显示，过去24小时，Binance的净流出约为8.595亿美元，即进入和离开交易所的加密货币价值之间的差额。规模小得多的交易所Kraken净流出的金额约为1.277亿美元。截至纽约时间下午1点36分，市值最大的数字资产比特币下跌约0.5%至21,635美元。排名第二的以太币下跌约1.7%至1,486美元。 Paxos的BUSD、Tether的USDT和Circle的USDC等都属于加密代币中的稳定币，旨在保持固定价值，例如与美元1:1锚定。它们有多种形式，有些以现金和债券等储备为支撑。投资者在加密货币交易之间转移时，通常会将资金存放在稳定币中，目前稳定币的总流通的资金约为1360亿美元。与此同时，Coinbase Global的股票连续第七个交易日下跌。在竞争对手交易所Kraken表示正在与SEC就其质押产品违反该机构规定的指控达成和解后，这家美国大型加密货币交易所本周市值缩水近四分之一。 MicroStrategy是一家企业软件制造商，以最大的比特币公众持有者而闻名，结束了为期三天的下滑。
埃尔文2023-02-14
执法叠加禁令美国监管或劝退加密项目
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的事情正在发生。首先，所有迹象表明，美国证券交易委员会（SEC）可能将彻底禁止公司向美国零售客户提供质押服务，这些产品让投资者有机会分享权益证明区块链提供给验证者的代币奖励。在上周 Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 暗示即将出台此类禁令的隔天，Coinbase 竞争对手 Kraken 宣布停止向美国客户提供质押服务，并支付 3000 万美元的罚款，以了结 SEC 的诉讼。其次，根据 Castle Island Ventures 普通合伙人 Nic Carter 和区块链协会首席政策官 Jake Chervinsky 的观察，以及币安在美元银行交易方面的动作等其他迹象，监管机构似乎正在向美国银行施压，要求其停止为加密公司提供服务。这些最新举措将使普通美国公民更难参与该行业，将其限制在大型机构投资者手中，而各种希望颠覆这些寻租中介机构的创新型初创公司将难以获得流动性。很难理解这些行动如何起到保护消费者或促进其他政策目标（例如扩大金融包容性）的作用，政府“特工”仿佛故意试图迫使这个行业落入华尔街资本的手中。但事情是这样的：让美国人难以投资和建立加密项目并不会阻止美国以外的用户这样做，这里的强硬行动只会将活动推向海外。尽管美国可能会继续在“机构加密”领域开展业务，但它会错过基层发生的真正创新。质押禁令？ SEC 主席 Gary Gensler 一段时间以来一直在警告，质押服务可能构成未注册证券，这意味着 Coinbase 等交易所可能会被禁止上市这些代币。该论点的中心是权益证明区块链的验证者质押先前存在的代币时以新代币和交易费用的形式赚取的收益，新代币收益的承诺符合最重要的Howey 测试的一部分，该测试假设投资工具要成为证券，投资者需要有回报预期。从对 Kraken 的投诉来看，该交易所作为管理质押代币投资池的中介角色，在 SEC 看来，这意味着它触及了 Howey 的另一个先决条件：预期回报“来自他人的努力”。好吧，从法律条文的意义上讲，SEC 对质押的强烈反对可能有一定的依据。但为什么现在要以如此残酷的方式关闭美国一个运作良好的项目，而不提供公司将其项目纳入符合 SEC 标准的框架？ SEC 专员 Hester Peirce在一份声明中解释了她对这一行动的唯一异议，认为核心问题是围绕为加密资产创建可行的监管框架的总体无所作为： “无论是否同意 [委员会的 Kraken] 分析，更基本的问题是 SEC 注册是否可能。在当前环境下，与加密货币相关的产品无法通过美国证券交易委员会的注册渠道。像这里有争议的质押服务这样的产品会引发一系列复杂的问题，包括Kraken质押计划是否会作为一个整体进行注册，或者每个代币的质押程序是否会单独注册，重要的披露是什么以及会计影响是什么。这里的时机可能与以太坊的发展有关。自第二大区块链成功从工作量证明迁移到权益证明不到六个月，即所谓的“合并”，并且恰逢区块链启动其上海升级之前，这将允许持有人解锁他们质押的以太坊。就在一个月前，商品期货交易委员会（CFTC）宣布以太坊是一种商品——即，不是证券——这表明这里可能会发生一些地盘争夺战。确定以太坊的政策待遇是建立区块链监管标准竞赛的关键标志。更重要的是，更大的目的是什么？证券法的存在是为了保护小投资者——特别是那些收入和财富较低的未经认证的投资者，他们被认为比富有的个人和机构更不成熟，更容易受到投资项目创始人的滥用。以太坊的这些散户投资者现在面临风险，因为他们有机会从他们的代币中赚取收益，但是当以太坊是一个零收益的工作量证明链时，应该没有风险？无论动机如何，美SEC的举动引发了围绕以太坊验证网络中集中化风险这一棘手问题的问题。合并之后，人们越来越担心一小部分公司运营的质押池正在验证大部分以太坊交易，并可能串通审查交易。如果对冲基金和风险资本家可以自由投资，而小投资者不能，那风险不会增加吗？分析师 Daniel Kuhn 认为，解决方案可能在于 Kraken 产品的去中心化替代方案，例如 Lido 和 Rocketpool。但是，鉴于美国监管机构表示相信去中心化协议不在他们的职权范围之外，美国证券交易委员会是否也有可能认为这些项目是非法的，并像 Tornado Cash 一样追查他们的创始人和开发人员（去年被美国财政部制裁的以太坊“混币器”）？就目前而言，似乎没有什么能阻止个人投资者抵押验证者所需的 32 ETH，但并不是每个人都有那么多钱可以存起来（按今天的价格计算，将近 50,000 美元）。而且，老实说，对普通散户来说，自己做这件事太复杂了。最终，美国小投资者可能能够通过受到严格监管的交易所交易基金获得更容易的抵押敞口，但SEC尚未批准比特币交易所交易基金，更不用说以太坊 ETF 了。另一个结果是散户投资者的优先事项可能会转移回比特币等工作量证明链。但令人费解的是，考虑到 SEC 也在为环境、社会和治理 (ESG) 标准制定指导方针，并且比特币的碳足迹现在比以太坊大得多，后者转向权益证明后消除了这一忧虑。在所有这一切中，我们似乎仍会感到困惑，因为 SEC 几乎没有就其加密思想提供全面的指导。 Gensler 和他的捍卫者可能会反驳说，他一直警告说，即使不是全部，但大多数代币都是证券。但该行业的抱怨不止于此。就是说，除了偶尔公开邀请“进来和我们谈谈”之外，没有真正努力合作开发一个监管框架来适应这项技术的独特、去中心的特点。更糟糕的是，行业领袖表示，美国证券交易委员会实行“通过执法进行监管”，Kraken 诉讼就是一个很好的例子，这让从业者感到不安。这种做法可能是SEC炫耀其官僚影响力的好方法，但如果没有明确的法律框架来推动事情向前发展并降低此类执法行动的风险，它会助长不确定性和恐惧，与创新和创业精神背道而驰。新的“卡脖子行动” 与此同时，一种更加隐蔽的执法监管方式正在银行监管中上演。最近关于美国银行被指示不要为加密提供商提供服务的报道并未来自任何监管机构的官方沟通，类似于“瓶颈行动”，这是奥巴马政府期间的一项秘密行动，旨在限制资金流向边缘但完全合法的服务，如枪支商店、大麻药房和色情供应商。如果没有明确的法律框架来推动事情向前发展，这些执法行动会助长不确定性和恐惧。这项未经宣布的新政策可能是导致 Signature Bank 关闭币安账户国际分支的一个因素，导致币安宣布暂时中止美元转账。上个月，一家东欧银行驻伦敦的负责人告诉我，总部位于美国的国际银行信息服务机构 SWIFT 告诉银行，它不允许向“加密”服务提供商进行大笔转账，这似乎是打击行动的风声。银行家的评论让我开始思考：什么定义了“加密货币”？其中存在另一个问题：银行对如何执行这些指示有一定的自由裁量权。我们真的相信他们会停止与世界上最大的托管银行 BNY Mellon 打交道，因为它现在托管比特币吗？微软会因为从事区块链和元宇宙项目而关闭其银行账户吗？亟需明确立法这些事件凸显了美国迫切需要围绕加密货币进行监管，特别是以国会新立法的形式。SEC 反对质押代币的行动在技术上可能符合 Howey 测试先例和委员会的指导法规，但那些大萧条时期的法律现在看来已经过时了。正如区块链协会的 Chervinsky 指出的那样，当法律清晰度出现真空时，监管机构往往会默认采用上述那种秘密操作。与此同时，其他司法管辖区——欧盟和日本等大国，以及百慕大等小国——正在为数字资产、加密货币和区块链制定明确的道路规则。这将意味着原本会在美国发生的创新和贸易活动将转移到海外。显然，考虑到去年备受瞩目的内爆事件，华盛顿特区的监管机构现在面临着对“加密货币”采取行动的压力。但在这种临时的、看似反复无常、适得其反的操作最终会适得其反。来源：金色财经
金色财经2023-02-14
Binance会和SEC和解吗？看看历史上被 SEC 罚过的知名项目们
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axos 因 BUSD 相关问题将面临美国证券交易委员会（SEC）的诉讼。SEC 表示 Paxos 发行和上市的 BUSD 是一种「未注册的证券」，计划起诉 Paxos 违反投资者保护法，并可能采取强制行动。根据以往历史，加密项目遭 SEC 调查后难逃「以钱换命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 会遭遇何种程度的严惩？BlockBeats 对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下： Bloom Protocol——3090 万美元起诉原因：SEC 指控其进行「未注册证券」Token 的 IC0 被罚金额：3090 万美元 2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册，否则将面临 3100 万美元的罚款。目前，美国证券交易委员会已对 Bloom Protocol 发布了停止令，指控其进行未经注册的加密资产证券 IC0。Bloom 承诺注册 Token 并补偿受到损害的投资者，否则将支付高达 3090 万美元的罚款。 SEC 公告 Kraken——3000 万美元起诉原因：疑似向美国投资者提供未注册证券。被罚金额：3000 万美元 2023 年 2 月 9 日，加密交易平台 Kraken 正在接受 SEC 调查，以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段，尚不清楚哪些 Token 或产品正在受到审查。 2 月 10 日，Kraken 与 SEC 达成和解并向其支付 3000 万美元罚款，同时 Kraken 将即刻终止美国客户加密质押服务。 SEC 公告 Block.One（EOS）——2400 万美元起诉原因：指控用未注册的首次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元和解金额：2400 万美元 2019 年 9 月，SEC 对 Block.One 提起起诉，起诉书称，Block.One 向投资者提供了有关 EOS 的虚假和误导性信息，EOS 是 Block.one 提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中，SEC 给出的和解的条件是，Block.one 需支付 2400 万美元的罚金。对此，Block.one 欣然同意，这笔罚金对于 Block.one 而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额 40 亿美元的千分之六。 EOS 作为币圈历史上最大规模的融资，其处罚结果对后续 Crypto 从业者看待监管的方式产生了重要影响，当时社区曾有类似调侃的说法称，「40 亿只罚 2400 万，这不是惩罚，这是鼓励」。和解声明发出后，EOS 应声上涨 10%。 Tezos——2500 万美元起诉原因：创始人与基金会产生矛盾，导致 Tezos 主网上线推迟，投资人迟迟收不到 XTZ 被罚金额：2500 万美元 2017 年 7 月，Tezos 启动 ICO 筹集 2.32 亿美元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos 联合创始人亚瑟（Arthur）和凯瑟琳（Kathleen）夫妇于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金会主席 Johann Gevers 擅自发行价值 150 万美元的 XTZ，同时对所属企业 Dynamic Ledger Solutions 发起诉讼，要求后者支付 2500 万美元的和解赔偿费。创始人人与基金会的内斗直接导致了 Tezos 主网上线延后，律师事务所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起开始调查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投资人正式向 Tezos 发起集体诉讼。最终，Tezos 集体诉讼案前后拉锯了近 3 年的时间，Tezos 基金会于 2020 年 3 月宣布寻求和解，向 SEC 交付 2500 万美元罚款。 LBRY——2000 万美元起诉原因：LBRY 在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违反了证券法。被罚金额：2000 万美元 2022 年 11 月 8 日，加密公司及区块链内容分发平台 LBRY 被指控在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违反了证券法。12 月 1 日，LBRY 宣布败诉，并表示其「已经被美国法律和债务扼杀，虽然 LBRY 协议和区块链将继续存在，但 LBRY Inc. 公司必须死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席执行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额，但估计将会有 2000 万美元。英伟达——550 万美元起诉原因：未披露加密挖矿对公司业务的影响被罚金额：550 万美元 2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了对科技公司 NVIDIA Corporation（纳斯达克股票代码：NVDA）的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA 已拒绝对 SEC 调查结果的回应，但同意支付 550 万美元的罚款。 Kik Interactive（Kin）——500 万美元起诉原因：向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售被罚金额：500 万美元 2020 年 10 月 21 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，联邦地方法院已就加拿大通讯平台 Kik Interactive Inc. 一案形成最终判决，判定 Kik 在 2017 年 1 亿美元 IC0 违反了联邦证券法。 2019 年 6 月 4 日，SEC 在纽约南区美国地方法院提起诉讼，指控 Kik 向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批准了 SEC 的简易判决动议，裁定 Kik 的「Kin」Token 销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此 Kik 进行交易时违反了联邦证券法。Kik 还需支付 500 万美元的罚款。 SEC 公告 Friedman LLP（Tether 前审计公司）——100 万美元起诉原因：「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」被罚金额：100 万美元 2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 发行商 Tether 的前审计公司 Friedman LLP 公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼，并已与其达成和解。在与 SEC 达成的和解协议中，Friedman LLP 已同意对其员工进行适当的审计程序培训，并将支付 100 万美元的民事罚款和 564,138 美元的非法所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期间为 Tether 提供审计服务。 EtherDelta——38.8 万美元起诉原因：经营未注册的数字货币交易平台被罚金额：38.8 万美元美国证券交易委员会（SEC）起诉数字货币交易平台 EtherDelta 的创始人 Zachary Coburn，指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC 执法部门联合主管 Stephanie Avakian 指出，数字货币交易平台 EtherDelta 按要求应该在 SEC 登记注册或者拥有豁免注册的资格。 2018 年 11 月 8 日，SEC 发布公告称，Zachary Coburn 已同意向美国证券交易委员会（SEC）支付 30 万美元的赔偿金、1.3 万美元的预审利息和 7.5 万美元的罚款。 SEC 公告 Telegram（TON）——1850 万美元，归还 12.24 亿 2017 年 12 月 3 日，TON 发布了长达 132 页的白皮书。为了募集资金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方发布了 ICO 的消息。TON 原本计划将封闭式的融资分成三个阶段，没想到刚进行到第二阶段，就筹集到了 17 亿美元的资金，超出预计金额 2 倍，因此第三阶段被取消。 2019 年 10 月 12 日，就在距离 TON 主网即将上线之际，美国证券交易委员会（SEC）突然发来了一封诉讼函。SEC 在诉讼函中表示，他们将 GRAM 的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」，并准备对参与其 Token GRAM 私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」，理由是违反了证券法。法庭之上，为了限制 GRAM 的销售，美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求 Telegram 不仅不能在美国销售 GRAM，甚至全球范围内也不行。无奈之下，Telegram 只能宣布放弃 TON。 2020 年 5 月 12 日，创始人帕维尔·杜罗夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共频道中宣布，Telegram 开放网络项目（Telegram Open Network，简称 TON）终止。Telegram 将返回其募集的 17 亿美元中的 12.24 亿美元（即 70%）给投资者，还必须向 SEC 支付 1850 万美元的民事罚款，如果该公司想再次尝试发售 Token，还必须提前 45 天通知 SEC。来源：金色财经
金色财经2023-02-14
金色早报 | CZ：未来或不再使用BUSD作为主要交易货币
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周提交的一份文件中，检察官要求法官推迟美国证券交易委员会（SEC）和CFTC针对SBF提起的民事欺诈诉讼，直到其刑事指控结束。检察官表示，暂停民事案件将节省时间和资源，因为刑事案件的结果“可能对民事案件中最终存在争议的问题产生重大影响”。目前，要求推迟SEC民事诉讼的请求仍在审理中。据此前消息，SBF已同意暂停民事案件审理，FTX和 Alameda的其他高管Gary Wang和Caroline Ellisone的律师以及FTX.com和 Alameda破产财产的律师也表示同意。此外，SBF对针对他的刑事欺诈指控拒不认罪。这起刑事案件将于10月开始审理。 ▌Paxos不同意美SEC将BUSD视为证券，并表示在必要时会提起诉讼金色财经报道，根据周一的新闻稿，稳定币发行方Paxos承认已收到美国证券交易委员会(SEC)的通知，表明可能会根据其Binance USD构成未注册证券的指控采取执法行动。BUSD是币安旗下的一种与美元挂钩的稳定币。但该公司表示，它“断然不同意SEC工作人员的意见，因为BUSD不是联邦证券法规定的证券。”该公司还声称，Paxos“始终以美元计价的储备1:1支持，完全隔离并保存在破产远程账户中”，并表示该公司“准备在必要时积极提起诉讼”。此外，Paxos表示，该通知只针对BUSD，Paxos没有收到其他指控。据此前消息，Paxos表示将在纽约金融服务部(NYDFS)的指示下停止发行新的BUSD代币。 ▌外媒：Circle向NYDFS举报称Binance没有足够储备支持其BUSD代币金色财经报道，Circle在2022年秋季向纽约金融服务部(NYDFS)举报，抱怨区块链数据显示Binance没有足够的储备来支持其通过Paxos发行的BUSD代币。NYDFS发言人告诉路透社，Paxos没有以“安全可靠”的方式管理BUSD，因此“违反了其对Binance和Paxos发行的BUSD客户进行量身定制的定期风险评估和尽职调查更新的义务”防止不良行为者使用该平台。”NYDFS指示Paxos停止铸造BUSD。Paxos同意停止铸造新的BUSD代币，但在周一发布的新闻稿中表示，其发行的所有BUSD代币均由以美元计价的储备完全支持。另据报道，Paxos否认了关于联邦银行监管机构的美国货币监理署(OCC)可能会要求Paxos撤回其对完整银行牌照的申请（Paxos在2021年收到了OCC的临时银行牌照）的传闻。 ▌Grayscale的GBTC折扣扩大至接近历史最高水平金色财经报道，Grayscale的比特币信托(GBTC)是全球最大的公开交易比特币基金，其折价扩大至接近历史高位。根据TradeBlock的数据，周一GBTC对资产净值(NAV)的折让达到自12月29日以来的最低水平。据美国证券备案文件显示，数字货币集团(DCG)开始以大幅折扣出售由Grayscale运营的几种投资工具。自该报告于2月7日发布以来，折扣一直在扩大，当时折扣为43%。重要经济动态 ▌摩根大通：预计美国CPI月率将走高，年率将继续放缓金色财经报道，摩根大通预计美国1月CPI月率将上涨0.5%，核心CPI月率也将上涨0.5%。在最近的CPI报告中，二手车价格有所下降，但预计在1月份会有所回升，这一转变将推动月度核心通胀率走强。尽管预计总体和核心CPI月率都将上涨，但通胀年率料将在1月份继续放缓。金色百科 ▌什么是BTC Taproot升级此次Taproot升级将带来更高级别的隐私保护和更低的手续费。Taproot是自2017年以来BTC网络最大升级，BTC网络在2017年经历过一次升级，导致了网络硬分叉，虽然Taproot升级不会导致分叉，但是其对BTC网络的影响非常值得去了解。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经
金色财经2023-02-14
巴菲特第四季度持仓报告将公布哪些看点值得关注？
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Bancorp的长期持股。　　即将向美国证券交易委员会（SEC）提交的13-F文件还可能披露巴菲特去年10月收购财产和意外险保险公司Alleghany后是如何处理后者的投资组合的。一些观察人士认为，巴菲特可能会选择清算Alleghany的20亿美元投资组合的全部或大部分股票，包括摩根大通、Roper Technologies和微软的股票。　　在经历了相对低迷的第三季度之后，伯克希尔是否会在第四季度加快投资步伐也将是一件值得关注的事情。该公司去年第三季度的股票净购买量约为40亿美元，与第二季度持平。　　这与去年第一季度形成了鲜明对比。当时巴菲特和他的投资副手泰德•韦施勒和托德•库姆斯净买入了价值410亿美元的股票，其中包括大量买入西方石油公司（Occidental Petroleum）和雪佛龙的股票。　　伯克希尔在第三季度的最大举动是购买了芯片巨头台积电的 6000万股股票。这次买入是伯克希尔近年来较好的投资之一，因为该股目前为95美元，较第三季度平均水平上涨了近20％。这些股份现在价值近60亿美元。　　伯克希尔的观察人士想知道，建仓台积电的决定是由巴菲特本人，还是他的两位副手作出的。一些人认为，这样大规模的投资应该是巴菲特本人的决策，因为对库姆斯或韦施勒来说有点大，他们两人加起来管理着伯克希尔大约10％的股票投资组合。　　但也有人认为，半导体不在巴菲特的专业知识范围内，因此可能是库姆斯或韦施勒，或者两人联合作出的决定。这个问题可能会在5月份的伯克希尔哈撒伟年度股东大会上得到答案。　　另一个值得关注的点是伯克希尔对U.S． Bancorp的持股。从2021年底到去年11月，巴菲特的公司将其在这家银行的持股从2021年底的1.43亿股减持至5200万股，减少了63％。当巴菲特以前减持其大量持仓的股票时，他通常会将这些股份完全清空，所以他对U.S． Bancorp也可能会这样做。　　近年来，伯克希尔已经出售了几家大型银行的股份，包括摩根大通、高盛集团和富国银行。所有这些销售的时机都很糟糕。例如，富国银行目前的股价大约是伯克希尔在2020年和2021年出售它们是可能的价格的两倍。　　伯克希尔可能增持了派拉蒙通信公司（Paramount Communications）的大量股份。截至去年第三季度末，其持有这家媒体公司14％的股份，共9100万股，价值约20亿美元。　　伯克希尔可能还在继续减持其在视频游戏公司动视暴雪的股份。微软收购动视暴雪的交易因反垄断机构的反对而岌岌可危。动视暴雪目前的股价为75.65美元，远低于微软95美元的收购报价。截至去年9月底，伯克希尔持有6000万股，当季减持了800万股。这些股份目前价值约45亿美元。　　巴菲特买入动视暴雪是为了套利，因为其价格较交易价格有很大折扣，但人算不如天算，伯克希尔最终可能因持有该公司股票而出现亏损。　　最后，伯克希尔可能继续增持雪佛龙的股票。该公司在去年第三季度买入了雪佛兰价值约5亿美元的股票，截至9月底共持有约1.7亿股，目前价值约290亿美元。　　伯克希尔哈撒韦目前持有这家石油公司9％的股份，是其最大股东。如果持股达到10％，将触发要求其立即披露卖出和买入这只股票的情况的规定。
金融界2023-02-14
本周值得关注的三种代币
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raken 成为头条新闻，因为它同意与美国证券交易委员会 (SEC) 就未能注册其加密货币质押产品达成和解。这家广受欢迎的加密货币交易所同意支付 3000 万美元的罚款，并停止在美国境内提供质押服务。虽然争议很快得到解决，但美国证券交易委员会的举动清楚地表明监管机构非常不赞成提供未注册加密货币质押服务的中心化实体。虽然这可能会给提供类似产品的平台带来麻烦，但监管机构的打击可能证明有利于 Lido 等去中心化质押服务，如果不是无法监管，这将更加困难。此外，Lido 开发人员最近提出了 Lido 协议迄今为止最大的升级提案，称为 Lido V2。通过实施一种新颖的分布式验证器技术 (DVT)，该协议将转向一种新的模块化设计，这将允许任何人部署质押入口。此外，此次升级还将带来提现方面的改进，让所有stETH持有者可以1:1的比例从丽都提现。 Lido V2 的发布预计将在 3 月的某个时候进入测试网，而我们预计将在今年 3 月或 4 月部署到主网。该协议的改进版本有望进一步巩固 Lido 在去中心化质押协议中的领先地位。波场 (TRX) 波场TRON是一个去中心化的区块链平台，旨在通过分布式存储技术构建全球数字内容娱乐系统。该平台允许用户以去中心化的方式发布、存储和拥有数据，同时还提供创建和发布自己的内容的能力。该项目由中国企业家孙宇晨创立，其开发由 2017 年成立的 Tron 基金会监督。TRX 是 TRON区块链的原生代币，用于支付网络交易和访问各种去中心化应用程序建立在平台上。此外，TRX 还用于去中心化治理目的。在 TRON 主网启动之前，TRX 以 ERC-20 代币的形式存在于以太坊区块链上。在 2018 年 6 月推出自己的区块链后，TRON 迅速成长为区块链领域的主要参与者，并将自己定位为以太坊的竞争对手，专注于为去中心化应用程序和内容平台提供高吞吐量和可扩展性。与以太坊类似，TRON区块链还可以托管使用 TRC10 和 TRC20 标准发行的基于 TRON 的自定义资产。 TRX 目前是按市值计算的第 16 大加密货币，并且该网络的受欢迎程度仍在上涨。 Tron 基金会启动 1 亿美元的人工智能发展基金上周，Tron 基金会宣布设立 1 亿美元的发展基金，以支持人工智能 (AI)项目和计划的发展和增长，以及它们在 TRON区块链上运行的 dApp 的实施。从事与基金会的使命和愿景一致的基于 TRON 的 AI 相关项目的组织将受益于财务和技术支持。最初，AI 发展基金将专注于四个关键领域的项目，即创建 AI 服务支付平台、注入 AI 的预言机、AI 知情投资管理服务和 AI 生成的内容。然而，发展基金只是 TRON 更广泛推动将人工智能与其区块链整合的一部分。该项目的创始人孙宇晨最近在推特上表示，TRON 将为 AI 系统（例如日益流行的 ChatGPT）开发并提供面向 AI 的去中心化支付框架。通过为 AI 开发人员和组织提供资源和支持，Tron 基金会旨在以去中心化和开源的方式鼓励 AI 技术的发展和采用。反过来，这有望促进更广泛的 TRON 生态系统的发展和 TRON 网络的发展。今天的分享就到这里，后期会给大家带来其他赛道的龙头项目分析。感兴趣的可以点个关注。我也会不定期整理一些前沿资询和项目点评，欢迎各位志同道合的币圈人一起来探索。有问题可以评论提问或者私信来源：金色财经
金色财经2023-02-13

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