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惟其艰难，方显勇毅！金融界盘点券业2022年十件大事

泰君安、国信证券、东方证券、兴业证券、海通证券、申万宏源、中金财富和长江证券。目前，各券商已陆续上线了个人养老专区，为投资者提供养老投教、甄选产品、养老规划、市场解读等服务。　　5.科创板启动做市商机制　　10月31日，备受瞩目的做市商机制正式在A股科创板启动。截至目前，证监会共批复了两批14家券商的科创板做市商资格，首批8家为申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券；第二批6家为中信证券、国泰君安、招商证券、兴业证券、东吴证券、浙商证券。　　业内人士表示，在科创板引入做市商制度有利于完善股票价格发现机制，进而有助于增强板块对科创企业的融资支持。做市商可以充分了解市场参与者信息，叠加多个做市商之间的良性竞争，在衡量自身风险和收益的基础上进行报价，有利于促使证券价格向实际价值回归，有利于改善市场的流动性、促进低流动性个股的价格回归合理位置，为科创板的长远健康发展提供必要支持。　　6.经纪业绩大幅下滑　　由于今年以来二级市场震荡较大，证券投资收益（含公允价值变动）整体下滑成为拖累券商业绩的主要原因。今年前三季度140家券商的证券投资收益（含公允价值变动）为560.49亿元，相比2021年同期的1064.04亿元几近腰斩，下滑幅度达到47.32％。　　根据中证协披露的三季度数据显示，各主营业务收入中，仅证券承销与保荐业务净收入与投资咨询业务净收入保持正增长。数据显示，140家券商合计在今年前三季度实现证券承销与保荐业务净收入446.03亿元，同比增长7.22％。不过，从收入结构来看，经纪业务重回营收第一来源，投资收益则退居第二，投行业务营收占比也有所提高。　　7.GDR发行热度高涨　　今年2月，证监会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，将互联互通存托凭证业务范围拓展至瑞士、德国。随后，瑞交所逐渐成为上市公司发行GDR的首选之地。　　7月28日，科达制造、杉杉股份、格林美、国轩高科发行的GDR在瑞交所正式上市交易，这也是中瑞证券市场互联互通存托凭证业务开通后首批发行GDR上市的中资企业。据不完全统计，已经有超过30家上市公司宣布筹划发行GDR，其中多家企业已经通过证监会核准，即将在瑞士或者伦敦发行GDR。　　值得一提的是，在GDR热潮背景下，头部券商不断传出“打通”海外业务的消息。中金公司11月17日宣布，其旗下中金英国完成了上交所境内外证券交易所互联互通GDR对德国的跨境转换机构备案，成为全球首家完成沪深交易所对德国、英国、瑞士三国备案的互联互通GDR跨境转换机构。12月7日，中信证券宣布，其国际业务平台中信里昂证券（英国）完成沪深交易所对法兰克福证券交易所的GDR跨境转换机构备案。中信证券获得英国、瑞士及德国三国证券交易所会员，并成功完成沪深交易所对三国交易所GDR跨境转换机构备案。　　8.中小券商IPO按下“加速键” 　　2022年以来，东莞证券、信达证券、首创证券先后通过了IPO发审会。其中，首创证券于12月22日正式登陆上交所，成为第42家上市券商。信达证券也已拿到了发行批文。而东莞证券于2月24日过会，至今已等待超9个月，但至今仍未获得监管批文。　　据了解，目前IPO排队的券商还有华宝证券、开源证券、财信证券、渤海证券等。其中，财信证券和渤海证券已预先披露更新；华宝证券、开源证券的状态为已反馈。此外，万联证券已经终止审查。　　业内人士表示，我国券商在业务结构、收入构成、盈利模式等方面比较接近，业务同质化较为严重。在头部券商集中度越来越高的趋势下，中小券商抢滩IPO，扩充资本实力打造差异化、特色化业务，势在必行。　　9.分类结果由公开披露变为“一对一”通知　　2022年，中国证监会不再公布2022年证券公司分类结果，改为由地方证监局通过不同形式进行“一对一”通知。　　一直以来，证券公司分类结果是券商最重要的年度大考。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。券商的分类结果，将影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等重要事项。　　据了解，早在2020年9月，监管就已经取消了对于上市券商在中期报告中涵盖证券公司分类结果的披露要求。如今，随着分类结果不再公开挂网，其“主要供证券监管部门使用”“不得用于广告、宣传、营销”的初心也将得以更好地贯彻。　　10.助力实体经济高质量发展　　10月23日，中信证券、国泰君安、华泰证券、集体发声，海通证券、中金公司等5家券商集体发声，发挥资本市场融资中介功能，助力科技、资本与实体经济高水平循环。　　中证协在公布数据时，较往年也有所调整，将券业高质量发展放到更加突出位置，新增了券商支持创新驱动发展、绿色低碳转型、小微企业等方面的指标。中证协数据显示，今年前三季度，证券公司服务实体经济直接融资4.48万亿元，服务301家企业实现境内首发上市，承销（管理）发行绿色公司债券（含ABS）融资金额1349.32亿元、科技创新公司债券647.83亿元、乡村振兴债券249.28亿元、民营企业公司债券融资2486.11亿元。　　中证协表示，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。证券行业积极发挥连接资本市场和实体经济的桥梁纽带作用，持续提升专业能力，引导金融资源有力支持创新驱动发展、绿色低碳转型、小微企业等经济社会发展的重点领域和薄弱环节，深入践行以人民为中心和普惠金融理念，着力实现以证券行业自身的高质量发展服务经济社会的高质量发展。

金融界2022-12-31

机构：低点或已过，看好2023年板块复苏，恒生医疗ETF（513060）震荡调整！

和全球化布局深化，维持“买入”评级。海通证券表示，多重因素推进医药股估值修复，资金面、政策面和基本面上利好消息不断，机构建议关注医疗器械(耗材)、医疗服务(手术/治疗)、中药等复苏。机构认为2021年可以看成2020年后的一轮复苏，对比公立医院2021年与2019年收入增长率，门诊收入与住院收入都有所增长，可以看到器械（耗材）、医疗服务（手术/治疗）、中药在2021年增长较好，复苏水平较高。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-30

华立科技：深交所终止对公司再融资审核

2022年12月27日，公司和保荐人海通证券股份有限公司提交了《广州华立科技股份有限公司关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请》和《海通证券股份有限公司关于撤回广州华立科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请》，申请撤回申请文件。根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定，深圳证券交易所决定终止对公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-29

12月28日南微医学发生1笔大宗交易成交金额561.37万元

成交金额561.37万元，买方营业部为海通证券股份有限公司国际部，卖方营业部为中国国际金融股份有限公司上海分公司。近三个月该股共发生57笔大宗交易，合计成交6.85万手，折价成交57笔。该股在过去半年内已有共计1.25亿股限售解禁股上市，占公司总股本的66.8%。截至2022年12月28日收盘，南微医学(688029)报收于81.9元，下跌4.69%，换手率1.11%，成交量2.08万手，成交额1.73亿元。该股近半年内有股东持股变动，合计净减持1167.27万股，股东增减持明细如下表：该股最近90天内共有11家机构给出评级，买入评级9家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为111.06。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，南微医学（688029）行业内竞争力的护城河良好，盈利能力良好，营收成长性良好。财务可能有隐忧，须重点关注的财务指标包括：应收账款/利润率、应收账款/利润率近3年增幅。该股好公司指标3.5星，好价格指标2.5星，综合指标3星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）以上内容由证券之星根据公开信息整理，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2022-12-28

电力板块持续冲高，电力ETF（561560）上涨2.70%

60）目前上涨2.70%，势头强劲。海通证券认为，火电21年Q4盈利底部已经确认，政策支持下盈利好转是趋势。海外电力龙头PE普遍在20倍左右，国内盈利上升期，或被低估。建议关注火电弹性、火电转型、水火并济、煤电一体化、新能源等概念股。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-28

宁德时代跌3.8%，创业板ETF（159915）跌1.1%

源涨1.4%，汇川技术跌0.1%。海通证券认为，近期市场调整源于对公共卫生防控的担忧和地产政策不及预期。但估值、基本面指标显示10月末的底部扎实，稳定增长落地推动市场步入上升通道，当前只是上行中的短暂回撤。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-28

宁德时代今日出现9.09亿元折价大宗交易

价大宗交易，成交价每股363.53元，海通证券上海余姚路卖出，中信建投北京朝阳门内大街接盘。

金融界2022-12-27

芯片ETF（159995）午后大幅攀升，第一重仓股紫光国微涨超5%

产业链龙头公司，长期成长性较为明显。海通证券表示，半导体设备材料国产替代确定性不断深化，作为晶圆制造核心，半导体设备及零部件板块投资机会显现。同时，半导体材料作为制造后周期赛道，用量将伴随2021-2022年资本开支投放不断上升。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-27

机构：板块调整充分，建议积极布局，资源ETF（510410）盘中溢价！

方稀土等涨超1%。对于石油相关板块，海通证券研报表示，2022年四季度，油价有所下降，整体仍处高位，上游油气及油服类企业盈利景气有望保持；在天然气方面，进入采暖季后欧洲天然气价格持续上升，预计行业将继续保持景气。对于煤炭板块，国盛证券表示，目前市场对煤价预期过于悲观，大部分认为煤价将从此转势，明年中枢下移。但机构认为随着经济的边际修复和地产行业平稳健康发展，2023年动力煤市场总体呈现供需基本平衡但阶段性偏紧的格局，且煤炭市场仍面临诸多结构性矛盾，均将对煤价形成较强支撑。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-26

荣登公募行业权威榜单！东方基金揽下第九届中国基金业英华奖

名位居行业前列。（排名及评级均来源于：海通证券-基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜，数据截止日期2022.09.30，评价日期2022.11.02，最近两年(2020.10.09-2022.09.30)，最近三年(2019.10.08-2022.09.30)，同类类型：权益类小型公司/固定收益类小型公司。）未来，东方基金将继续坚持“稳健投资创造持久价值”的核心价值观，不断发挥基金管理人专业的资产配置和组合管理能力，深入挖掘在中国经济结构转型过程中的投资机会，助力第三支柱个人养老金体系建设。努力为投资者提供优质的投资体验和投资服务，回馈广大投资者长久以来的信任与托付。（基金有风险，投资需谨慎）（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-26

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