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【券商合规】海通证券：一季度收4张罚单

以处罚公告日统计，2024年第一季度，海通证券收到金融监管部门出具的罚单有4张，其中上海证监局开出罚单2张、交易所开罚单2张。 2024年2月1日，上海证监局披露《关于对海通证券股份有限公司采取责令处分有关人员措施的决定》。文件显示，“经查，我局发现你公司存在以下情形：场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法。场外衍生品业务相关风险指标体系不健全”。此外，2024年4月，海通证券收到证监会《立案告知书》（证监立案字03720240050号）。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。 2023年共收6张罚单根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向海通证券出具6张罚单，其中证监会及证监会分局开出罚单3张、交易所开罚单3张。 2023年11月，湖北证监局披露《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，2023年8月，海通证券作为超卓航科保荐机构之一，在开展募集资金核查时，发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北支行账户中的资金使用情况披露不真实、银行存款处于冻结状态，未及时开展有效的调查和监督。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经04-18 10:50

行情来啦？有行情，买证券！国盛金控涨停，证券指数ETF(560090)劲升1.90%强势两连阳，连续11日资金净流入达3830万元！

0030)、东方财富(300059)、海通证券(600837)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、招商证券(600999)、东方证券(600958)、申万宏源(000166)、广发证券(000776)、兴业证券(601377)，前十大权重股合计占比55%。证券板块是A股高Beta板块的代表之一，相关产品证券指数ETF（560090）。证券指数ETF（560090）跟踪中证全指证券公司指数，一键囊括50只上市券商股，是直接高效布局证券板块的投资工具。无证券账户可布局证券指数ETF联接基金（A类：501047；C类：501048）。风险提示：基金有风险，投资需谨慎。投资人应当阅读《基金合同》《招募说明书》《产品资料概要》等法律文件，了解基金的风险收益特征，特别是特有风险，并根据自身投资目的、投资经验、资产状况等判断是否和自身风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、谨慎尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利或本金不受损失。证券指数ETF基金属于中等风险等级（R3）产品，适合经客户风险等级测评后结果为平衡型（C3）及以上的投资者。文中提及个股仅为指数成份股客观展示列举，本文出现信息只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议。标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。请投资者关注指数化投资的风险以及集中投资于中证全指证券公司指数成分股的持有风险，请关注部分指数成分股权重较大、集中度较高的风险，请关注指数化投资的风险、ETF运作风险、投资特定品种的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-18 10:48

重磅！亚洲货币面临贬值压力，各国央行紧急行动，“淘金潮”将延续？有色龙头ETF(159876)单日劲涨2.14%

仍有继续提升的空间。 ②工业金属方面，海通证券认为，英美宣布对俄罗斯铝、铜实施交易限制，或造成全球供应紧张，从而推动价格上涨。国内大型冶炼厂4月检修期与消费季节性恢复时间重合，加上国内利好政策的实施，对铜价起到一定拉动作用；美国和英国宣布对俄罗斯铝、铜和镍实施新的交易限制，限制措施可能导致这些金属的全球供应紧张，推动价格上涨。 ③能源金属和小金属方面，广发证券指出，上游挺价出货，下游按需补库，预计锂价窄幅震荡。供需转好驱动稀土、钨、钼价格上涨。公开资料显示，按照申万三级行业口径，截至4月17日，有色龙头ETF（159876）跟踪的中证有色金属指数中，铜、铝、黄金、锂、稀土是前五大重仓行业，分别占比23.8%、16.4%、14.6%、9.3%、7.2%，合计占比超70%。有望受益于本轮黄金大涨行情，也有望受益于近日大宗商品上涨周期。图片来源：Wind 回顾昨日行情，有色龙头再起攻势，有色龙头ETF（159876）场内价格劲涨2.14%。上交所数据显示，昨日有色龙头ETF（159876）吸筹137万元，近10个交易日合计吸金1367万元，或有资金持续看好有色金属板块后市表现。数据、图表来源：Wind，沪深交易所，华宝基金等风险提示：有色龙头ETF（159876）被动跟踪中证有色金属指数（930708.CSI），该指数基日为2013.12.31，发布日期为2015.7.13，指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整，其回测历史业绩不预示指数未来表现。本文中指数成份股仅作展示，个股描述不作为任何形式的投资建议，也不代表管理人旗下任何基金的持仓信息和交易动向。基金管理人评估的本基金风险等级为R3-中风险，适宜平衡型（C3）及以上的投资者，适当性匹配意见请以销售机构为准。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。基金投资有风险，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证，基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-18 09:58

中高端机床市场需求旺盛，设备更新+海外需求向好双轮驱动

34.5%、61.3%、17.7%。海通证券分析，随着中央鼓励新一轮设备更新叠加存量机床更新需求潜力，机床行业有望迎来复苏。建议关注国产机床出海机遇以及中高端机型在新兴领域（机器人、3C）的相关应用。建议关注：（1）通用机床：海天精工、纽威数控、国盛智科、创世纪；（2）五轴加工中心及数控系统：科德数控、拓斯达、豪迈科技、华中数控；（3）磨床：秦川机床、日发精机、宇环数控、华辰装备；（4）车床：浙海德曼。开源证券提到，4月8日-12日举行的第十三届中国数控机床展览会上，国内高端数控机床数量明显增多；磨削类展商数和展品数与2023年相比均增长30%以上，导轨磨等大型高端磨床存在国产突破；参展观众中海外人员明显增多，海外需求向好。

金融界04-18 08:46

东方雨虹（002271）股东李卫国质押2678万股，占总股本1.07%

产管理有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司合计质押2678.0万股，占总股本1.07%。质押详情见下表：截止本公告日，股东李卫国已累计质押股份3.23亿股，占其持股总数的60.84%。本次质押后东方雨虹十大股东的累计质押股份占持股比例见下图：东方雨虹财务数据及主营业务：东方雨虹2023年三季报显示，公司主营收入253.6亿元，同比上升8.48%；归母净利润23.53亿元，同比上升42.22%；扣非净利润21.72亿元，同比上升42.67%；其中2023年第三季度，公司单季度主营收入85.08亿元，同比上升5.41%；单季度归母净利润10.19亿元，同比上升48.05%；单季度扣非净利润9.29亿元，同比上升47.0%；负债率41.0%，投资收益1622.29万元，财务费用1.22亿元，毛利率29.06%。东方雨虹（002271）主营业务：从事建筑防水材料的研发、生产、销售和防水工程施工业务。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星04-18 03:38

格隆汇公告精选(港股)︱小鹏汽车-W(09868.HK)与大众汽车集团签订电子电气架构技术战略合作框架协议

耗资619.39万港元回购203万股海通证券(06837.HK)4月17日耗资500万元回购63.78万股A股友邦保险(01299.HK)4月17日耗资468.7万港元回购10万股百胜中国(09987.HK)4月16日耗资467万港元回购1.61万股　联易融科技-W(09959.HK)4月17日耗资449.16万港元回购308.65万股

格隆汇04-17 23:50

银轮股份：4月16日接受机构调研，包括知名机构景林资产，高毅资产的多家机构参与

实基金程振江张梦寐、果实基金管吴浩、海通证券房乔华张予名、贝莱德集团贺维艺、杭银理财陈兰芳、航长投资麦浩明、昊泽致远王金帅、浩成资产余欣蔓、禾永投资马正南、合远基金庄琰、合众易晟虞利洪、红骅投资陈杰、红土创新基金杨一、泓德基金时佳鑫、冰河资产刘春茂、鸿运基金朱伟华、华安证券陈佳敏、华宝基金谭行悦、华创证券巩加美林栖宇、华福证券魏征宇、华泰保兴基金蔡煜、华泰证券陈诗慧、华西证券陈乐音蒲欣雨、汇百川基金管超、佳许盈海赵天武、博笃投资叶秉喜、嘉诚投资李鸿洋、嘉合基金卢雨涵、嘉实基金鲍扬蔡丞丰、嘉世基金李其东、建信基金吕怡、金百镕投资黄龙、金恩投资林仁兴、金元顺安基金李子若、锦成盛资产王松、进化论基金庄启臣、博时基金谭苏翔、京笙投资赵元文、泾溪投资吴克文、景林资产钱炳、景顺长城曹雅倩、九泰基金赵万隆、九易资本周健辉、君翼博星汤仙君、开源证券殷晟路、理臻投资赵玄、量度资本刘鸿辉参与。具体内容如下：问：2023年年度经营情况答：1、营收方面 2023 年度实现营收 110.18 亿元，同比增长 29.93%，完成董事会在2018 年提出的百亿营收目标，分业务板块具体表现为（1）乘用车与新能源板块全年实现营收 54.28 亿元，同比增长 51%，其中新能源 35.83 亿元，新能源业务持续快速放量，规模效应逐步释放，板块增速好于整乘用车行业整体情况。（2）商用车与非道路板块全年实现营收 45.15 亿元，同比增 11.65%，毛利率和净利率均有提升。（3）数字与能源板块全年实现营收 6.96 亿元，同比增 37%，板块细分领域热泵和储能业务开始逐步放量。2、盈利方面全年实现归母净利润 6.12 亿元，同比增长 59.71%，归母净利润率5.57%；实现扣非归母净利润 5.81 亿元，同比增长 90.36%，扣非净利润率 5.53%。其中，2023 年股份支付费用 2904 万元，可转债利息费用 3000多万元，若还原股份支付及转债利息费用影响，扣非净利润约 6.3 亿元，扣非净利润率约 5.7%。其中四季度归母净利润 1.69 亿元，扣非归母 1.67亿元，创历史新高。3、费用率情况销售费用率下降 0.65 个百分比，管理费用率下降 0.06 个百分比，延续下降趋势，主要原因是规模效应及费用管控的，财务费用率增加 0.4个百分比，主要是汇兑收益同比大幅减少。4、新项目情况全年新获订单创新高，根据客户需求量预测估算，全部达产后新增年化营收超 61.06 亿元。其中，获得国际订单 25.88 亿元，占比 42%，随着国际化的加快布局，国际客户订单呈现明显加速，预期海外订单贡献进一步加快，海外营收占比逐步上升。5、现金流情况2023 年经营性现金流 9.21 亿元，同比增长 65.42%，公司以 OPCC（扣除资本费用后的利润率）指标引领经营效率不断提升，以经营效率的提升保障短期与中长期资本支出、生产运营、股东分红等现金流需求。问：海外发展规划，海外工厂盈利状况？答：2023 年，公司海外建设全面提速，北美墨西哥工厂、欧洲波兰新工厂、美国莫顿后处理工厂均实现批产交付。其中，墨西哥一期工厂于 2023 年四季度实现扭亏为盈。当前，墨西哥二期厂房已在建设及产线布置中，预计 2024 年批产。海外基地的盈利是公司推进全球化布局的重要内容。2024 年，公司将围绕“属地化生产，全球化运营”和《海外发展五年规划纲要》不断加大产业出海力度，高质量推进国际化。问：数字与能源板块增速最快的是哪些细分领域？答：数字与能源事业部涉及热泵、储能、数据中心、风光电、充电桩等多个行业，产品类型高度集成化。现在来展望今明两年增速最快的是热泵和储能领域，在热泵板换产品上公司深绑头部大客户，同时拓展行业内其他标杆客户，新项目订单将持续获得。此外，欧洲应用新一代制冷剂的换代热泵将于 2025 年全面切换，公司在新制冷剂热泵产品市占率较高，涉及产品机型覆盖面广阔。在储能产品上公司同样聚焦几家头部客户。当前，公司聚焦数字与能源事业部发展，内部调集资源全力确保产线供应。随着新项目的研发完成和投产，展望数字与能源板块未来几年继续保持较快增速。问：数据中心服务器液冷进展？答：公司已对数据中心液冷的产品线进行拓展，原先的集装箱浸没式主要为海外客户提供一站式服务，供应形态为一整套设备的概念，应用场景有矿机、边缘计算、预制式机房，已取得一定进展。目前，公司也向国内数据中心和服务器客户拓展液冷方面的项目，产品形态主要是液冷模块。问：原材料上涨影响分析？答：本轮铝价上涨前的价格基数较高，对执行中的订单影响不大，公司已采取应对措施与大部分客户建立联动机制，与上游供应商锁价锁量，从而降低影响。银轮股份（002126）主营业务：节能、减排、智能、安全四条产品发展主线,专注于油、水、气、电介质间的热交换产品及后处理排气系统相关产品的研发、生产与销售。银轮股份2023年年报显示，公司主营收入110.18亿元，同比上升29.93%；归母净利润6.12亿元，同比上升59.71%；扣非净利润5.81亿元，同比上升90.36%；其中2023年第四季度，公司单季度主营收入30.26亿元，同比上升22.05%；单季度归母净利润1.69亿元，同比上升11.05%；单季度扣非净利润1.67亿元，同比上升38.54%；负债率62.3%，投资收益2044.18万元，财务费用8230.42万元，毛利率21.57%。该股最近90天内共有16家机构给出评级，买入评级15家，增持评级1家；过去90天内机构目标均价为23.26。以下是详细的盈利预测信息：融资融券数据显示该股近3个月融资净流入35.81万，融资余额增加；融券净流出4267.89万，融券余额减少。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星04-17 23:29

格隆汇公告精选(港股)︱小鹏汽车-W(09868.HK)与大众汽车集团签订电子电气架构技术战略合作框架协议

耗资619.39万港元回购203万股海通证券(06837.HK)4月17日耗资500万元回购63.78万股A股友邦保险(01299.HK)4月17日耗资468.7万港元回购10万股百胜中国(09987.HK)4月16日耗资467万港元回购1.61万股　联易融科技-W(09959.HK)4月17日耗资449.16万港元回购308.65万股

格隆汇04-17 23:11

有行情，买证券！证券指数ETF(560090)午后涨1.82%，连续10日资金净流入达3253万元！

0030)、东方财富(300059)、海通证券(600837)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、招商证券(600999)、东方证券(600958)、申万宏源(000166)、广发证券(000776)、兴业证券(601377)，前十大权重股合计占比55%。证券板块是A股高Beta板块的代表之一，相关产品证券指数ETF（560090）。证券指数ETF（560090）跟踪中证全指证券公司指数，一键囊括50只上市券商股，是直接高效布局证券板块的投资工具。无证券账户可布局证券指数ETF联接基金（A类：501047；C类：501048）。风险提示：基金有风险，投资需谨慎。投资人应当阅读《基金合同》《招募说明书》《产品资料概要》等法律文件，了解基金的风险收益特征，特别是特有风险，并根据自身投资目的、投资经验、资产状况等判断是否和自身风险承受能力相适应。基金管理人承诺以诚实信用、谨慎尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利或本金不受损失。证券指数ETF基金属于中等风险等级（R3）产品，适合经客户风险等级测评后结果为平衡型（C3）及以上的投资者。文中提及个股仅为指数成份股客观展示列举，本文出现信息只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议。标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。请投资者关注指数化投资的风险以及集中投资于中证全指证券公司指数成分股的持有风险，请关注部分指数成分股权重较大、集中度较高的风险，请关注指数化投资的风险、ETF运作风险、投资特定品种的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-17 15:02

赣能股份业绩暴增超32倍，股价二连板，电力ETF基金(561700)今年来涨幅近15%

本期燃料成本较上年同期有所下降导致。海通证券表示，电力龙头估值长期低位区间，24年盈利上行可期。我们认为火电低盈利且低估值，分红率还在提升，成长性很高。海外电力龙头PE普遍在20倍左右，国内火电投资机会明显。西部证券研报指出，关注传统电力价值与新型电力系统建设。4月业绩对市场影响趋于上升，电力股中核电、水电具备高分红特征。此外趋势上，工业回暖驱动用电量回暖，煤炭价格下行推动火电盈利能力提升；新型电力系统建设是保障电力稳定安全发展的长治久安之策，是能源转型的主要抓手，关注清洁用煤、火电灵活性改造、电网投资提速（从特高压到配电侧）、电力市场化、核电投资等。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云04-17 13:33

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