证券之星消息,2月9日招商证券公开信息显示,副总裁赵斌、首席风险官胡宇因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话。 详细违规行为如下: 经查,招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,相关问题反映出公司合规内控管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第四项的规定。赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。 处罚决定如下: 采取监管谈话的行政监管措施 以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成,与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等,如存在问题请联系我们。本文为数据整理,不对您构成任何投资建议,投资有风险,请谨慎决策。lg...