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医药反复活跃，食品ETF(515710)放量涨0.72%斩获6连阳！沪指连跌三个月，年底“翘尾”行情有望？

华泰证券涨超3%，长城证券、国金证券、国泰君安等涨幅居前。跟踪中证全指证券公司指数的券商ETF（512000）场内价格收平，全天成交额5.1亿元。图片来源：雪球，截至2023年10月31日消息面上，资本市场利好政策持续演绎，有关部门近日印发《关于引导保险资金长期稳健投资调整国有商业保险公司绩效评价相关指标的通知》，将国有商业保险公司经营效益类绩效评价指标“净资产收益率”由当年度考核调整为“3年周期+当年度”相结合的考核方式。此举有助于降低保险资金短期考核对其投资运作的不利影响，提高其投资股票、基金等权益类资产的积极性，为股市注入较大的流动性。近期A股市场迎来一系列利好支撑，除了长期资金入市措施落地外，上市公司回购潮热度依旧。媒体统计数据显示，9月1日至10月30日盘后，共计324家A股上市公司发布回购预案，回购资金上限合计达401亿元，回购热潮具备短期“护盘”作用，有望推动“政策底”向“市场底”演绎，提振市场信心。 1）利好不停歇，政策催化是券商行情核心驱动力。长周期复盘来看，券商行情走势取决于市场周期和监管周期，其中市场贝塔决定趋势，监管政策决定强弱。当前“活跃资本市场”指导下，利好政策持续推出，券商基本面有望迎来系统性改善。当前板块估值仍处于历史低位(PB1.33X，上市以来13%分位点)，具备较高的安全边际，低估值叠加活跃资本市场利好政策催化下，板块估值修复空间充足。 2）三季报整体延续增长，机构提示年内业绩底或立。截至目前，中证全指证券公司指数囊括的50只上市券商三季度业绩均已披露，其中38家实现净利润正增长，占比达76%；天风证券、太平洋、东北证券等11家净利润实现翻番。尽管券商行业三季度整体延续增长态势，但机构仍表示，三季度或为行业年内业绩低点。东兴证券表示，随着国内宏观经济数据逐步向好和政策支持力度加强，资本市场有望转暖，三季度业绩或将成为全年低点。 3）悲观预期基本消化，关注板块“风向标”作用。近期券商板块已经历“政策利好催化—悲观业绩预期形成—汇金等大资金托底预期强化”，大幅调整后对市场下跌的反应已显著钝化。从这个层面看，板块或已基本消化了当前资本市场及自身业绩的悲观预期，股价已将负面信息基本price-in，且市场正在形成宏观经济拐点预期并将其逐步price-in。展望后市，机构提示，随着市场改善，行业业绩预期向上，板块有望在政策博弈与资金博弈中彰显市场“风向标”的作用。值得注意的是，尽管近期板块行情表现相对平淡，但资金积极借道ETF潜伏蓄势，上交所数据显示，券商ETF（512000）近4日获资金持续净流入合计超3.65亿元，近10日、20日分别累计吸金4.94亿元、9.12亿元。用真金白银彰显了对券商板块后市的乐观预期。图片来源：Wind，截至2023年10月31日公开资料显示，券商ETF（512000）跟踪中证全指证券公司指数，一键囊括50只上市券商股，其中近6成仓位集中于十大龙头券商，“大资管”+“大投行”龙头齐聚；另外4成仓位兼中小券商的业绩高弹性，吸收了中小券商阶段性高爆发特点，是集中布局头部券商、同时兼顾中小券商的高效率投资工具。三、【止步5连阳！化工ETF（516020）小幅收跌0.15%，反弹能持续吗？机构：估值、价差及库存三低，板块投资性价比逐步凸显】今日化工板块随大市调整，细分化工指数小幅收跌0.04%，成份股方面，齐翔腾达、荣盛石化、宝丰能源等股涨逾1%，巨化股份、扬农化工、合盛硅业、盐湖股份等股小幅跟涨。场内ETF方面，化工ETF（516020）全天维持低位震荡，尾盘跌幅收窄，场内价格最终收跌0.15％，日成交额近1700万元。自8月以来，化工板块连续三个月回调，近期连拉5根阳线，触底反弹意味较浓。图片来源：Wind，截至2023年10月31日 1、公募基金配置化工行业比例小幅回升根据国金证券数据统计，2023年3季度公募基金配置化工行业比例环比提高0.2%至6%，其中前十大重仓股总市值占公募基金重仓化工行业的比例由2023年2季度的48.4%下降到2023年3季度的47.2%，比例仍处于过去十年的历史低位。市场在拥抱部分龙头白马的同时仍在寻找细分板块的新机会。数据来源：国金证券 2、宏观经济持续向好宏观经济是化工板块触底反弹的主要支撑，随着国内地产政策放松，企业端库存去化完成，宏观需求仍有望逐步改善，推动CPI同比回正，PPI降幅收窄。从月度数据看，规模以上工业企业的整体盈利能力也在逐月改善，利润总额的下滑幅度也在逐步缩窄。有关部门数据显示，今年前9月我国规模以上工业企业利润总额同比下滑9.0%，较1-8月累计同比下滑幅度缩窄2.7%。其中前9月化学原料和化学制品制造业规模以上企业利润总额同比下滑46.5%，较1-8月累计同比下滑幅度缩窄4.6%。 3、板块估值低位，布局性价比逐步显现截至上周五，全部30个中信一级行业中，在10年时间维度下，基础化工行业和石油石化行业的PE-TTM估值分位值分别位于第16位和第22位。其中，中信基础化工指数对应PE-TTM为25.9，位于近10年以来的30.35%分位值，估值仍处于历史偏低位置。光大证券认为当前基础化工行业估值处历史底部，下半年以来我国宏观数据逐步好转，工业企业利润持续修复。国金证券发布研究报告称，随着市场信心修复，叠加板块估值、价差及库存三低，化工板块性价比开始逐渐凸显。资料显示，化工ETF（516020）跟踪中证细分化工产业主题指数，全面覆盖化工各个细分领域。其中近5成仓位集中于大市值龙头股，包括万华化学、盐湖股份、恩捷股份、华鲁恒升、天赐材料、荣盛石化等，分享强者恒强投资机遇；其余5成仓位兼顾布局磷肥及磷化工、氟化工、氮肥、煤化工、钛白粉等细分领域龙头股，全面把握化工板块投资机会。本文图片来源于Wind、华宝基金，数据来源于沪深交易所，截至2023.10.31。风险提示：食品ETF被动跟踪中证细分食品饮料产业主题指数，该指数基日为2004.12.31，发布于2012.4.11；券商ETF被动跟踪中证全指证券公司指数，该指数基日为2007.6.29，发布于2013.7.15；地产ETF被动跟踪中证800地产指数，该指数基日为2004.12.31，发布日期为2012.12.21；化工ETF被动跟踪中证细分化工产业主题指数，该指数基日为2004.12.31，发布日期为2012.4.11。指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整，其回测历史业绩不预示指数未来表现。文中提及个股仅为指数成份股客观展示列举，不作为任何个股推荐，不代表基金管理人和本基金投资方向。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，本公司亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，选择与自身风险承受能力相适应的产品。基金过往业绩并不预示其未来表现！根据基金管理人的评估，食品ETF、券商ETF、地产ETF、化工ETF风险等级均为R3-中风险。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，且基金销售机构所出具的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出的风险等级评价结果。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-31

医药反复活跃，食品ETF（515710）放量涨0.72%斩获6连阳！沪指连跌三个月，年底“翘尾”行情有望？

华泰证券涨超3%，长城证券、国金证券、国泰君安等涨幅居前。跟踪中证全指证券公司指数的券商ETF（512000）场内价格收平，全天成交额5.1亿元。消息面上，资本市场利好政策持续演绎，财政部近日印发《关于引导保险资金长期稳健投资调整国有商业保险公司绩效评价相关指标的通知》，将国有商业保险公司经营效益类绩效评价指标“净资产收益率”由当年度考核调整为“3年周期+当年度”相结合的考核方式。此举有助于降低保险资金短期考核对其投资运作的不利影响，提高其投资股票、基金等权益类资产的积极性，为股市注入较大的流动性。近期A股市场迎来一系列利好支撑，除了长期资金入市措施落地外，上市公司回购潮热度依旧。媒体统计数据显示，9月1日至10月30日盘后，共计324家A股上市公司发布回购预案，回购资金上限合计达401亿元，回购热潮具备短期“护盘”作用，有望推动“政策底”向“市场底”演绎，提振市场信心。 1）利好不停歇，政策催化是券商行情核心驱动力。长周期复盘来看，券商行情走势取决于市场周期和监管周期，其中市场贝塔决定趋势，监管政策决定强弱。当前“活跃资本市场”指导下，利好政策持续推出，券商基本面有望迎来系统性改善。当前板块估值仍处于历史低位(PB1.33X，上市以来13%分位点)，具备较高的安全边际，低估值叠加活跃资本市场利好政策催化下，板块估值修复空间充足。 2）三季报整体延续增长，机构提示年内业绩底或立。截至目前，中证全指证券公司指数囊括的50只上市券商三季度业绩均已披露，其中38家实现净利润正增长，占比达76%；天风证券、太平洋、东北证券等11家净利润实现翻番。尽管券商行业三季度整体延续增长态势，但机构仍表示，三季度或为行业年内业绩低点。东兴证券表示，随着国内宏观经济数据逐步向好和政策支持力度加强，资本市场有望转暖，三季度业绩或将成为全年低点。 3）悲观预期基本消化，关注板块“风向标”作用。近期券商板块已经历“政策利好催化—悲观业绩预期形成—汇金等大资金托底预期强化”，大幅调整后对市场下跌的反应已显著钝化。从这个层面看，板块或已基本消化了当前资本市场及自身业绩的悲观预期，股价已将负面信息基本price-in，且市场正在形成宏观经济拐点预期并将其逐步price-in。展望后市，机构提示，随着市场改善，行业业绩预期向上，板块有望在政策博弈与资金博弈中彰显市场“风向标”的作用，建议继续重点关注。值得注意的是，尽管近期板块行情表现相对平淡，但资金积极借道ETF潜伏蓄势，上交所数据显示，券商ETF（512000）近4日获资金持续净流入合计超3.65亿元，近10日、20日分别累计吸金4.94亿元、9.12亿元。用真金白银彰显了对券商板块后市的乐观预期。看好券商板块后市行情的投资者可以重点关注券商ETF（512000）。公开资料显示，券商ETF（512000）跟踪中证全指证券公司指数，一键囊括50只上市券商股，其中近6成仓位集中于十大龙头券商，“大资管”+“大投行”龙头齐聚；另外4成仓位兼中小券商的业绩高弹性，吸收了中小券商阶段性高爆发特点，是集中布局头部券商、同时兼顾中小券商的高效率投资工具。三、【止步5连阳！化工ETF（516020）小幅收跌0.15%，反弹能持续吗？机构：估值、价差及库存三低，板块投资性价比逐步凸显】今日化工板块随大市调整，细分化工指数小幅收跌0.04%，成份股方面，齐翔腾达、荣盛石化、宝丰能源等股涨逾1%，巨化股份、扬农化工、合盛硅业、盐湖股份等股小幅跟涨。场内ETF方面，化工ETF（516020）全天维持低位震荡，尾盘跌幅收窄，场内价格最终收跌0.15%，日成交额近1700万元。自8月以来，化工板块连续三个月回调，近期连拉5根阳线，触底反弹意味较浓。 1、公募基金配置化工行业比例小幅回升根据国金证券数据统计，2023年3季度公募基金配置化工行业比例环比提高0.2%至6%，其中前十大重仓股总市值占公募基金重仓化工行业的比例由2023年2季度的48.4%下降到2023年3季度的47.2%，比例仍处于过去十年的历史低位。市场在拥抱部分龙头白马的同时仍在寻找细分板块的新机会。数据来源：国金证券 2、宏观经济持续向好宏观经济是化工板块触底反弹的主要支撑，随着国内地产政策放松，企业端库存去化完成，宏观需求仍有望逐步改善，推动CPI同比回正，PPI降幅收窄。从月度数据看，规模以上工业企业的整体盈利能力也在逐月改善，利润总额的下滑幅度也在逐步缩窄。国家统计局数据显示，今年前9月我国规模以上工业企业利润总额同比下滑9.0%，较1-8月累计同比下滑幅度缩窄2.7%。其中前9月化学原料和化学制品制造业规模以上企业利润总额同比下滑46.5%，较1-8月累计同比下滑幅度缩窄4.6%。 3、板块估值低位，布局性价比逐步显现截至上周五，全部30个中信一级行业中，在10年时间维度下，基础化工行业和石油石化行业的PE-TTM估值分位值分别位于第16位和第22位。其中，中信基础化工指数对应PE-TTM为25.9，位于近10年以来的30.35%分位值，估值仍处于历史偏低位置。光大证券认为当前基础化工行业估值处历史底部，下半年以来我国宏观数据逐步好转，工业企业利润持续修复。在宏观需求逐步好转的预期下，建议关注资源优势、产业链优势、规模优势更为显著的各细分子行业的龙头企业。国金证券发布研究报告称，随着市场信心修复，叠加板块估值、价差及库存三低，化工板块性价比开始逐渐凸显。考虑到不少细分板块目前供需支撑仍较弱，产品价格磨底周期或相对较长，因而中期建议关注价格风险出清后的周期板块。资料显示，化工ETF（516020）跟踪中证细分化工产业主题指数，全面覆盖化工各个细分领域。其中近5成仓位集中于大市值龙头股，包括万华化学、盐湖股份、恩捷股份、华鲁恒升、天赐材料、荣盛石化等，分享强者恒强投资机遇；其余5成仓位兼顾布局磷肥及磷化工、氟化工、氮肥、煤化工、钛白粉等细分领域龙头股，全面把握化工板块投资机会。本文图片来源于Wind、华宝基金，数据来源于沪深交易所，截至2023.10.31。风险提示：食品ETF被动跟踪中证细分食品饮料产业主题指数，该指数基日为2004.12.31，发布于2012.4.11；券商ETF被动跟踪中证全指证券公司指数，该指数基日为2007.6.29，发布于2013.7.15；地产ETF被动跟踪中证800地产指数，该指数基日为2004.12.31，发布日期为2012.12.21；化工ETF被动跟踪中证细分化工产业主题指数，该指数基日为2004.12.31，发布日期为2012.4.11。指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整，其回测历史业绩不预示指数未来表现。文中提及个股仅为指数成份股客观展示列举，不作为任何个股推荐，不代表基金管理人和本基金投资方向。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，本公司亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，选择与自身风险承受能力相适应的产品。基金过往业绩并不预示其未来表现！根据基金管理人的评估，食品ETF、券商ETF、地产ETF、化工ETF风险等级均为R3-中风险。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，且基金销售机构所出具的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出的风险等级评价结果。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-10-31

期货收评：国内期货收盘涨跌不一烧碱、纸浆、苯乙烯涨超1%，菜粕跌超3%、棕榈油跌超2%

SC原油、沪镍、豆粕、燃油跌超1%。国泰君安期货：棉花情绪或再次转弱美棉低产量对ICE棉花价格构成支撑，但是当前市场主要关注需求，特别是中国的进口需求，短期来看ICE棉花走势受中国棉花期货走势影响。国内，短期仍然是郑棉期货主导，郑棉反弹带动籽棉收购价格反弹，但是由于下游需求偏弱以及资金端的影响，轧花厂今年的收购相对谨慎，籽棉收购价也仅是小幅回升。最近一周郑棉的反弹并不是非常强劲，昨日夜盘跌破16000后再次触发技术性卖盘，郑棉再次转弱或将导致市场情绪再次变差，预计郑棉短期将继续下探寻找支撑，建议偏空思路，操作上建议背靠上周高点逢高短空。广州期货：豆粕/菜粕短期跟随外盘波动，远月存供应宽松预期美豆边际需求好转，同时在阿根廷旧作大幅减产影响豆粕供应下，提振美豆粕出口需求，对CBOT大豆构成支撑。虽美豆新季平衡表偏紧，但现阶段对盘面影响有限，美豆当前出口及国内压榨改善，四季度仍面临着巴西大豆的出口竞争，当前收割快速推进及南美天气改善，CBOT大豆价格预计上方空间有限。后续关注巴西大豆播种情况及美豆出口，南美当前仍维持丰产预期。国内现货基差继续承压运行，下游成交不佳。供应端在9-10月份大豆阶段性到港减少下，油厂大豆库存维持偏低水平，随着油厂开机恢复，豆粕产出缓增，但部分油厂存断豆停机情况，豆粕库存高于去年同期值为74.09万吨，当前沿海主流油厂豆粕现货报价小幅下调至4060-4230元/吨。9月份进口大豆到港量为715万吨，环比减23.6%，11-12月预计会增至月均950万吨的到港，但对美豆新作整体买船偏慢，仍要关注后续大豆是否会有延迟到港情况。需求，下游生猪养殖利润不佳，但在能繁存栏高位下，下游维持刚需补库，保持安全库存，现货成交略有好转。菜粕存供需改善预期，随着6月份后菜籽到港减少，油厂压榨也在逐步下滑，但四季度随着菜籽进口增加，菜粕供应预计转宽。而需求方面，随着水产消费旺季的结束，菜粕刚需减少，主要关注豆菜粕价差较大下带来的替代需求。策略方面，远月压力仍存，短期跟随外盘波动，短线建议逢高沽空为主。华泰期货：油价维持震荡，巴以局势仍胶着燃油价格承压近日油价维持震荡走势，近期主导因素仍以巴以地缘政治局势为主，但高利率以及欧洲经济数据偏弱等宏观因素也对油价产生向下压制，当前巴以冲突已经被市场Price in，虽然局势仍较为紧张，但只要没有涉及到伊朗及其代理人参战以及石油基础设施没有影响的情况下，地缘政治溢价的空间有限，从月差的情况看，较月初有所回落，整体基本面偏紧的情况有所缓解，但全球库存仍处于历史低位，但去库速度放缓。隔夜国际原油大跌，燃料油跟随走低。随着美国对委内瑞拉制裁的放松，美国墨西哥湾沿岸的原油得到补充，从而中东的供应进一步流向欧洲，随着季节性转产沥青的结束，欧洲库存有望进一步增加，欧洲高硫裂解差跌至近7个月低点。整体上，燃料油基本面上没有明显矛盾，盘面跟随原油维持弱势状态。

金融界2023-10-31

证券保险ETF(512070)午后逆市走高上涨0.47%，券商股持续发力

涨3.21%，中国太保上涨2.17%，国泰君安上涨1.44%，中国人寿上涨0.72%，中泰证券上涨0.70%。证券保险ETF(512070)上涨0.47%，最新价报0.64元，盘中成交额已达1.33亿元，换手率2.05%。拉长时间看，近5个交易日内，合计“吸金”4.10亿元。数据显示，杠杆资金持续布局中。证券保险ETF连续3天获杠杆资金净买入，最高单日获得865.68万元净买入，最新融资余额达1.38亿元。值得注意的是，该基金跟踪的沪深300非银行金融指数估值处于历史较低位，最新市净率PB为1.26倍，低于指数近3年87.05%以上的时间，估值性价比相对突出。证券保险ETF紧密跟踪沪深300非银行金融指数，沪深300非银行金融指数从沪深300指数样本中选择属于对应行业的上市公司证券作为指数样本，以反映沪深300指数样本中非银行金融主题上市公司证券的整体表现。数据显示，截至2023年9月28日，沪深300非银行金融指数前十大权重股分别为中国平安、中信证券、东方财富、中国太保、海通证券、华泰证券、国泰君安、中国人寿、招商证券、东方证券，前十大权重股合计占比77.06%。东吴证券表示，活跃资本市场政策是当前中短期最大的上行因素，较看好政策的持续性及政策落地的效果。同时行业整体的基本面处于相对底部向上的区间。行业整体估值也处于近几年的较底部，对券商板块保持一定乐观。证券保险ETF(512070)，场外联接(A类：000950；C类：007882)。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-31

再度下探！恒生科技指数ETF(513180)午盘跌近2%

2.37亿元，同比增长146.1%。国泰君安最新研报认为，四季度“三因素”共振看好港股反弹，或聚焦成长风格：一是港股盈利正边际改善，二是美债或按照“M”型磨顶后回落，三是11月中美关系或有改善窗口期。海外流动性改善，或聚焦恒生科技指数以及互联网零售、创新药以及黄金等。恒生科技指数ETF（513180）标的指数前十大权重股分别为小米集团、腾讯控股、快手、阿里巴巴、京东集团、理想汽车、美团、网易、百度集团、中芯国际，前十大权重股合计占比超70%。指数当前估值22.20倍，处于近3年1.28%的分位，即估值低于近3年来98%以上的时间，进一步下行空间有限。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-31

证券板块反复活跃，华创云信涨近6%

，华创云信涨近6%，华泰证券涨超3%，国泰君安、长城证券、锦龙股份、国金证券等拉升。

金融界2023-10-31

50家上市券商信披考评：广发、东方证券等11家被降级

公司的信披考评被交易所升级。财通证券、国泰君安、中国银河2022-2023年度的信披考评均从上年度的“B”级升级为“A”级。三成券商考评结果为“A” 近期，上交所和深交所分别披露了《沪市上市公司2022至2023年度信息披露工作评价结果》、《深市上市公司2022-2023年度信息披露评价结果》（以下简称《评价结果》）。 2023年8月4日，在中国证监会指导下，上交所和深交所分别修订发布了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价（2023年8月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》（以下简称《评价指引》）。《评价指引》显示，上市公司信息披露工作的评价结果分别为A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。图1：深交所上市公司自律监管指引根据中证指数四级分类，2022-2023年度，51家证券公司中有50家参与了信息披露考评。其中，15家证券公司考核结果为“A”，占比30%；31家证券公司考核结果为“B”，占比62%；4家证券公司考核结果为“C”，占比8%。图2：证券公司信披考评结果另外，包括申万宏源、中信证券、国金证券、海通证券在内的12家上市券商，已连续两个年度信披考评为“A”。广发证券、华泰证券等11家券商被交易所降级值得一提的是，2022-2023年度的考评结果中，有11家证券公司的信披考评被交易所降级。具体来看，锦龙股份、湘财股份的信披考评均被交易所从上年度的“B”级降为“C”级。广发证券、东方证券、华泰证券等9家证券公司的信披考评则从上年度的“A”级降为“B”级。图3：证券公司2022-2023年度信披考评降级情况新华财经和面包财经研究员梳理《评价指引》发现，上市公司在评价期内存在“公司因违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施”等8种情形之一的，其信息披露工作评价结果不得评为“A”。据不完全统计，广发证券在2022年7月1日至2023年6月30日的评价区间内，被证监会及其分支机构做出两次行政处罚。具体来看，2022年10月25日，广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部因个别员工擅自推介非广发证券自主发行或*的金融产品被大连证监会出具警示函。2023年4月17日，收到中国证监会《立案告知书》，因“未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性”，被证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943396.23元，并处以943396.23元罚款；没收承销股票违法所得 7830188.52元，并处以50万元罚款。东方证券在评价区间内被上海证监会开出一张罚单。2022年8月3日，东方证券“因在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题”，被上海证监局出具警示函。财通证券、国泰君安等6家券商被交易所升级另外，2022-2023年度的考评结果中，有6家证券公司的信披考评被交易所升级。图4：证券公司2022-2023年度信披考评升级情况具体来看，财通证券、国泰君安、中国银河2022-2023年度的信披考评均从上年度的“B”级升级为“A”级；国盛金控、光大证券的信披考评从上年度的“C”级升级为“B”级；太平洋证券的信披考评则从上年度的“D”级升级为“C”级，考评“合格”。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-10-31

证券板块低开高走，华云创信(600155)领涨

泰证券涨幅居前，涨幅超3%，国金证券、国泰君安等跟涨。以上信息不构成投资建议。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-31

国泰君安：我国出口有望维持回升势头，看好出口相关产业链投资机会

国泰君安研报表示，我国出口有望维持回升势头，看好出口相关产业链投资机会。2023年9月我国出口同比-6.2%，较8月回落幅度进一步收窄。8月以来我国对美出口超过东盟和欧盟成为最大出口地，对日韩出口环比显著改善，对越南和印度的出口增速大幅提升，对俄罗斯出口增速回落但仍维持高绝对数。整体看，7月以来我国对美国、日韩等发达经济体的出口增速明显改善，对东盟地区出口小幅改善，但越南地区表现强劲，预计我国出口增速仍将维持回升势头。投资建议：看好出口转暖势头下高端制造、新兴科技和新消费领域投资机会。

金融界2023-10-31

国泰君安：我国出口有望维持回升势头看好出口相关产业链投资机会

国泰君安研报表示，我国出口有望维持回升势头，看好出口相关产业链投资机会。2023年9月我国出口同比-6.2%，较8月回落幅度进一步收窄。8月以来我国对美出口超过东盟和欧盟成为最大出口地，对日韩出口环比显著改善，对越南和印度的出口增速大幅提升，对俄罗斯出口增速回落但仍维持高绝对数。整体看，7月以来我国对美国、日韩等发达经济体的出口增速明显改善，对东盟地区出口小幅改善，但越南地区表现强劲，预计我国出口增速仍将维持回升势头。投资建议：看好出口转暖势头下高端制造、新兴科技和新消费领域投资机会。

金融界2023-10-31

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