FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网_关键字搜索-FX168

全球数字财富领导者

CoNET｜客户端｜旧版｜｜

FX168 全球视野中文财经

登录 / 注册

枪打出头鸟、赵长鹏被SEC起诉、带崩了币圈的人
 go
平台”——参与了多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。相关被告 BAM Trading 和 BAM Management 欺骗股票、散户和机构投资者，声称对 Binance.US 平台上的操纵交易进行监视和控制，而实际上这些交易几乎不存在。 3、美国证券交易委员会认为，在赵长鹏的领导和控制下，Binance和BAM Trading没有向美国证券交易委员会申请注册，但却在币安平台上非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。美国证券交易委员会称相关被告敏锐地意识到美国法律要求为这些功能进行注册，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管监督。 4、其次，美国证券交易委员会表示币安和BAM Trading非法从事未经注册的加密资产证券发售和销售，包括币安自己的“BNB”和“BUSD”加密资产，以及币安旗下的“BNB Vault”、“ Simple Earn”、币安平台上提供的所谓“质押”投资计划。在提供这样的服务时，监管机构认为币安剥夺了向投资者披露重要信息的权利，包括影响企业的风险和趋势以及对这些证券的投资。 5、第三，在BAM Management从私人投资者那里筹集大约2亿美元的时候，BAM Trading和BAM Management向投资者进行了虚假陈述，这两家机构声称Binance.US平台吸引了大量交易，散户和机构投资者的交易额高达数十亿美元。 6、从2018年左右开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，在赵长鹏的控制下，相关被告设计并实施了一项秘密逃避美国法律的多步骤计划。币安首席合规官（“Binance CCO”）此前承认：“我们[Binance].com不希望永远受到监管。” 7、作为逃避美国对赵长鹏、币安、以及Binance.com 平台监管计划的一部分，赵长鹏和币安在美国创建了BAM Management和BAM Trading两个实体，并公开声称这两个实体独立控制着 Binance.US平台的运营。然而，在幕后，赵长鹏和币安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运营，而且提供和维护Binance.US平台所需的加密资产服务。BAM Trading 员工将赵长鹏和币安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们常常阻碍BAM Trading员工理解和自由开展Binance.US平台的运营业务工作——以至于到2020年11月，BAM Trading时任首席执行官告诉币安的首席财务官“她的整个团队感觉被骗，就像变成了一个傀儡。” 8、作为保护自己免受美国监管的计划的第二部分，赵长鹏和币安一直向公众声称Binance.com平台不为美国人提供服务，但是对一些高价值的美国客户，币安一直在努力为他们提供服务，但却故意隐瞒了。2019年，当Binance.US推出时，币安宣布其正在实施控制措施以阻止美国客户访问Binance.com平台，但其实币安的做法恰恰相反。赵长鹏指示币安协助某些高价值美国客户规避监管控制，并且秘密采取了措施，正如赵长鹏本人承认的那样，币安不想为这些行为“承担责任”。Binance首席合规官此前也承认，“表面上看币安没有美国用户，但实际上，币安应该通过其他创造性的方式来吸引他们。” 的确，赵长鹏所说的“目的”是为了“减少币安损失，同时不让美国监管部门找麻烦”。 9、美国证券交易委员会认为，相关被告蓄意逃避美国监管，同时向美国客户提供证券相关服务，将数十亿美元美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵长鹏的摆布。由于缺乏监管，相关被告可以按照自己的意愿自由转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵长鹏和币安拥有和控制的账户，来自两个币安平台的数十亿美元客户资金会被混合进行赵长鹏控制实体（称为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后又被转移到与加密资产的买卖有关的第三方。 10、美国证券交易委员会认为，对于加密交易平台而言，相关被告其实非常了解对加密资产投资者实施交易监督和控制的重要性。赵长鹏在2019年就曾表示，“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所伪造交易量，用户会把自己的资金交给他们吗？” 11. 据称，被告BAM Trading和BAM Management吹捧已实施了防止Binance.US平台上出现人为操纵交易的监督和控制措施。 12. 相关被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵交易控制。因此，相关被告未能满足注册交易所基本要求，即：制定防止欺诈和操纵行为的规则，同时相关被告也不具备实现该目的的能力。美国证券交易委员会认为，所谓的交易控制实际上是不存在的，而那些确实存在的控制并没有监控或防止Binance.US平台上发生的“虚假交易”或“自我交易”。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月这段时间里，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG（“Sigma Chain”）从事过洗售交易，人为地夸大了Binance.US平台上加密资产证券的交易量。 13. 美国国会颁布了1933 年《证券法》（“证券法”）和1934年《证券交易法》（“交易法”），出台这些法规的目的，就是为了通过注册和监管来规范证券发售和销售、以及美国国家证券市场，其中包括信息披露、记录保存、检查和利益冲突缓解等一系列要求。赵长鹏控制下的币安和BAM Trading已经并会继续从事未注册加密资产证券的发售和销售，在币安平台上进行未注册的加密资产证券交易，结合核心证券市场功能，同时有意逃避注册。在执行操作的过程中，相关被告避开了美国国会和美国证券交易委员会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了（并将继续违反）法律。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
币安诉讼案虽是“巨大错误” 但或长期利好美国加密行业
 go
宇晨和他的三家公司未经注册就提供和出售加密资产，类似于SEC对币安提起的诉讼。 “美国证券交易委员会的这一行动标志着美国开始转向监管加密货币市场基础设施，这最终应该有助于行业向前发展，”Prometheum Inc 的联合首席执行官兼联合创始人 Aaron Kaplan 指出。 “竞争格局看起来将大不相同，但我预计这将为美国投资者带来净收益，并应让创新蓬勃发展，” Kaplan补充道。币安发言人证实，该交易所在今年早些时候收到了 Wells Notice，这是美国证券交易委员会的警告，最终导致了诉讼案件的发生。总部位于美国的交易所 Coinbase 在 3 月份也收到警告，警告称其可能会因其潜在的未注册证券上市而面临执法行动。虽然 Coinbase 仍致力于美国市场，但这导致该交易所在其他地方（包括加拿大和塞舌尔）的业务翻倍。在 Binance 诉讼案的消息传出后，Coinbase (COIN) 股价周一下跌 10%。 Banxa 美国首席执行官兼首席法务官理查德·米科 (Richard Mico) 表示：“持续缺乏监管明确性正在造成一种情况，即数字资产企业正在离开美国，前往更友好的司法管辖区，这可能会剥夺美国国内的就业机会和创新，” 。虽然针对币安的行动标志着对该行业的进一步打击，但一些专家对 SEC 的诉讼表示欢迎。风险管理平台 Libertify.com 的创始人 Steve Rosenblum 表示：“SEC 在美国对 Binance 采取的法律行动似乎不仅是正当的，而且有点迟到了。” “币安因其缺乏运营透明度而招致批评。公司内部的高级管理人员似乎基本上难以接近，进一步加剧了这种担忧。” 同样，基于个人身份的 L1 Swisstronik 联合创始人 Valerii Brizhatiuk 表示，“Binance 等玩家拥有广泛的产品和投资服务。有时将这些产品和服务用于支持全球用户群，但仍应遵守美国法规，这可能会带来挑战。” 来源：金色财经
金色财经2023-06-06
美证监会13点指控一次看！赵长鹏：12个代币被列为证券 “币安出入金正常勿恐慌”
go
平台的管道，参与多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。相关被告BAM Trading和BAM Management欺骗股票、散户和机构投资者，声称对Binance.US平台上的操纵交易进行监视和控制，而实际上这些交易几乎不存在； 3. 美国证监会认为，在赵长鹏的领导和控制下，币安和BAM Trading没有向美国证监会申请注册，但却在币安平台上非法提供3种基本的证券市场功能，分别是交易所、经纪自营商和清算机构。美国证监会称，相关被告敏锐地意识到美国法律要求为这些功能进行注册，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管监督； 4. 其次，美国证监会表示币安和BAM Trading非法从事未经注册的加密资产证券发售和销售，包括币安自己的BNB和BUSD代币资产，以及币安旗下的BNB Vault、Simple Earn、币安平台上提供的所谓质押投资计划。在提供这样的服务时，监管机构认为币安剥夺向投资者披露重要资讯的权利，包括影响企业的风险和趋势以及对这些证券的投资； 5. 在BAM Management从私人投资者那里筹集大约2亿美元的时候，BAM Trading和BAM Management向投资者进行了虚假陈述，这两家机构声称Binance.US平台吸引大量交易，散户和机构投资者的交易额高达数十亿美元。 6. 从2018年左右开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，在赵长鹏的控制下，相关被告设计并实施了一项秘密逃避美国法律的多步骤计划。币安首席合规官此前承认：“我们Binance.com不希望永远受到监管。” 7. 作为逃避美国对赵长鹏、币安、以及Binance.com平台监管计划的一部分，赵长鹏和币安在美国建立BAM Management和BAM Trading两个实体，并公开声称这两个实体独立控制着Binance.US平台的运营。然而在幕后，赵长鹏和币安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运营，而且提供和维护Binance.US 平台所需的加密资产服务。BAM Trading员工将赵长鹏和币安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们常常阻碍BAM Trading员工理解和自由开展Binance.US平台的运营业务工作，以至于到2020年11月，BAM Trading时任首席执行官告诉币安的首席财务官，她的整个团队感觉被骗，就像变成一个傀儡。 8. 作为保护自己免受美国监管的计划的第二部分，赵长鹏和币安一直向公众声称Binance.com平台不为美国人提供服务，但是对一些高价值的美国客户，币安一直在努力为他们提供服务，但却故意隐瞒了。 2019年，当Binance.US推出时，币安宣布其正在实施控制措施以阻止美国客户访问Binance.com平台，但其实币安的做法恰恰相反。赵长鹏指示币安协助某些高价值美国客户规避监管控制，并且秘密采取了措施，正如赵长鹏本人承认的那样，币安不想为这些行为承担责任。币安首席合规官此前也承认，表面上看币安没有美国使用者，但实际上，币安应该通过其他创造性的方式来吸引他们。的确，赵长鹏所说的目的是为了减少币安损失，同时不让美国监管部门找麻烦。 9. 美国证监会认为，相关被告蓄意逃避美国监管，同时向美国客户提供证券相关服务，将数十亿美元美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵长鹏的摆布。由于缺乏监管，相关被告可以按照自己的意愿自由转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵长鹏和币安拥有和控制的帐户，来自两个币安平台的数十亿美元客户资金会被混合进行赵长鹏控制实体，称为Merit Peak Limited持有的帐户中，这些资金随后又被转移到与加密资产的买卖有关的第三方。 10. 美国证监会认为，对于加密交易平台而言，相关被告其实非常了解对加密资产投资者实施交易监督和控制的重要性。赵长鹏在2019年就曾表示：“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所伪造交易量，使用者会把自己的资金交给他们吗？” 11. 据称，被告BAM Trading和BAM Management吹捧已实施防止Binance.US平台上出现人为操纵交易的监督和控制措施。 12. 相关被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵交易控制。因此，相关被告未能满足注册交易所基本要求，即：制定防止欺诈和操纵行为的规则，同时相关被告也不具备实现该目的的能力。美国证监会认为，所谓的交易控制实际上是不存在的，而那些确实存在的控制并没有监控或防止Binance.US平台上发生的虚假交易或自我交易。从2019年9月到2022年6月这段时间里，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG从事过洗售交易，人为地夸大Binance.US平台上加密资产证券的交易量。 13. 美国国会颁布1933年《证券法》和1934年《证券交易法》，出台这些法规的目的，就是为了通过注册和监管来规范证券发售和销售，以及美国国家证券市场，其中包括资讯披露、记录储存、检查和利益冲突缓解等一系列要求。赵长鹏控制下的币安和BAM Trading已经并会继续从事未注册加密资产证券的发售和销售，在币安平台上进行未注册的加密资产证券交易，结合核心证券市场功能，同时有意逃避注册。在执行操作的过程中，相关被告避开了美国国会和美国证监会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了法律。
小萧2023-06-06
历史重演？美国证券交易委员会起诉币安比特币、以太坊将何去何从？
go
机事件频发，这导致比特币和以太坊等大多加密资产遭受了巨大的打击。但随着美联储的加息路径接近尾声以及通胀率逐步下滑，加密行业在2023年初开始大举复苏，呈现出触底反弹之势。目前币安面临的问题无疑会再次加剧市场的波动性，比特币目前的价格正在逼近200日加权移动平均线的重要支撑位，击破可能意味着比特币价格进一步下跌至23000美元的筹码密集区域。以太坊的价格在正在触及100日加权移动平均线的重要支撑位，其下一个200日加权移动平均线的重要支撑位价格在1700美元附近。比特币和以太坊的周线图目前还是处于温和回调的阶段，短期的噪音可能会让这种横盘整理的时间拉长。但从长期角度来看，随着美国的经济保持韧性以及美国股市的强势反弹，都会提振数字资产的价格。从历史的角度来看，在市场上升的大趋势中，数字资产的回报率往往要高于普通的投资标的。加之加密资产在全球的认可度和采用率不断增加，投资者和机构对比特币和以太坊的兴趣会继续增长。同时，不断涌现的新的应用场景和技术进步为这两个项目的未来增长提供了更多的潜力。
楼喆2023-06-06
金色早报 | SEC对币安和赵长鹏提出13项指控包括客户资金处理不当等
 go
不限于 BNB、BUSD 以及以下各种加密资产：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI。 ▌数据：过去24小时币安流出1691.50 BTC，过去30天比特币流出量超2.3万枚据coinglass数据显示，币安过去24小时已流出1691.50 BTC，过去30天的比特币流出量超2.3万枚，达到23467.52 BTC。本文撰写时币安比特币余额约为556,896.85 BTC，仍是当前持有BTC最多的加密货币交易所。 ▌Tether宣布投资萨尔瓦多10亿美元的可再生能源项目 Tether宣布投资萨尔瓦多的可再生能源项目Volcano Energy 10亿美元，Volcano Energy是一个位于梅塔潘241兆瓦可再生能源园区，包括169兆瓦的光伏太阳能和72兆瓦的风能。产生的能量将为萨尔瓦多的比特币矿场提供电力，Tether估计该园区的计算能力超过1.3 EH/s，这将使Volcano Energy的累计比特币挖矿哈希率跻身全球运营的前20大矿池之列。 Tether首席技术官Paolo Ardoino表示，这项投资标志着稳定币发行人有意推动对可再生能源生产和采矿基础设施的投资。 ▌ChatGPT推出后人工智能相关的加密货币资产呈上涨趋势德国汉堡区块链研究实验室的研究人员一项研究表明，OpenAI 推出 ChatGPT后，人工智能相关的加密货币资产呈上涨趋势。据研究人员称：尽管整个加密货币市场处于看跌状态，但ChatGPT的推出对人工智能相关加密资产的表现产生了重大影响。使用综合差分法，我们发现在发布后的一个月内人工智能相关加密资产平均价格上涨至少10.7%。” 重要经济动态 ▌美联储6月维持利率不变的概率为75.9% CME美联储观察表示，美联储6月维持利率不变的概率为75.9%，加息25个基点的概率为24.1%；到7月维持利率在当前水平的概率为34.5%，累计加息25个基点的概率为52.4%，累计加息50个基点的概率为13.1%。金色百科 ▌零知识证明密码学中，零知识证明（Zero Knowledge Proof，也称ZKP）或零知识协议是一种方法，该方法可令证明者在不透露信息本身或其他任何信息的情况下，让验证者相信或证明给验证者某个陈述或论断的真实性。零知识证明有两个额外的属性：简明性和零知识。简明性允许验证者接受一个大型计算的正确性，而无需自己计算该语句或陈述。而零知识保证了没有任何关于输入的数据被泄露。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
美国SEC起诉币安和赵长鹏起诉书17大要点速览
 go
台，非法招揽美国投资者购买、出售和交易加密资产证券。被告从事了多种未经注册的加密资产证券和其他投资计划的要约和销售。被告BAM Trading和BAM Management就所谓的对Binance.US平台上的操纵性交易的监督和控制欺骗股票、零售和机构投资者，而这些监督和控制实际上是不存在的。 3、首先，Binance和BAM Trading在Zhao的领导和控制下，在没有向美国证券交易委员会注册的情况下，在Binance平台上非法提供三种基本证券市场功能——交易所、经纪商和清算机构。被告清楚地知道美国法律要求对这些功能进行注册，但他们还是选择不注册，这样他们就可以逃避旨在保护投资者和市场的重要监管。 4、其次，Binance和BAM Trading非法从事了未经注册的加密资产证券的发售和销售，包括Binance自己的名为 "BNB "和 "BUSD "的加密资产，以及Binance名为 "BNB Vault "和 "Simple Earn "的生利（profit-generating）计划，以及Binance.US平台上的所谓 “staking "投资计划。这样一来，他们剥夺了投资者的重要信息，包括影响企业和这些证券投资的风险和趋势。 5、第三，BAM Trading和BAM Management就他们声称在Binance.US平台上实施的控制措施向投资者作了虚假陈述，同时从BAM Management的私人投资者那里筹集了约2亿美元，并吸引了投资者（包括零售和机构投资者）的数十亿美元交易量，这些投资者寻求在Binance.US平台上交易。 6、从2018年或前后开始，为了逃避联邦证券法的注册要求，被告人--在Zhao的控制下--设计并实施了一个多步骤计划，以偷偷摸摸地逃避美国法律。正如Binance的首席合规官（"Binance CCO"）所承认的，"我们永远不希望[Binance].com受到监管。" 7、作为逃避美国对Zhao、Binance和Binance.com平台的监管计划的一部分，Zhao和Binance在美国创建了BAM Management和BAM Trading，并公开声称这些实体独立控制Binance.US平台的运营。然而，在幕后，赵和Binance密切参与指导BAM Trading的美国业务运营，并提供和维护Binance.US平台的加密货币资产服务。BAM Trading公司的员工将赵和Binance对BAM Trading公司业务的控制称为 "枷锁（shackles）”，这常常使BAM Trading公司的员工无法理解和自由开展经营和运营Binance.US平台的业务--以至于到2020年11月，BAM Trading公司当时的首席执行官告诉Binance的首席财务官，她 "整个团队感觉被骗成了一个傀儡。" 8、作为Zhao和Binance保护自己不受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称Binance.com平台不为美国人服务，同时隐瞒他们为确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易所做的努力。当Binance.US平台于2019年推出时，Binance宣布它正在实施控制措施，以阻止美国客户进入Binance.com平台。实际上，Binance的做法恰恰相反。赵指示Binance协助某些高价值的美国客户规避这些控制措施，并偷偷摸摸地这样做，因为--赵自己也承认--Binance不想为这些行为 "负责"。正如Binance首席运营官所解释的，"表面上看，我们不能被视为拥有美国用户[，]但实际上，我们应该通过其他创造性的手段获得他们。" 事实上，赵所说的 "目标 "是 "减少我们自己的损失，同时让美国监管当局不找我们的麻烦"。 9、被告在向美国客户提供证券相关服务的同时，有目的地逃避美国监管部门的监督，这使得数十亿美元的美国投资者资本的安全面临风险，并任由Binance和Zhao的摆布。由于缺乏监管，被告可以自由地转移投资者的加密货币和法币资产，而且确实随心所欲地转移了这些资产，有时还以恰当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和挪用这些资产。例如，通过Zhao和Binance拥有和控制的账户，Binance平台的数十亿美元客户资金被混合在Zhao控制的实体（名为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后被转移到第三方，显然与购买和出售加密货币资产有关。 10、此外，被告人了解对加密资产投资者实施交易监督和控制对加密资产交易平台的重要性。赵本人在2019年表示，"信誉是任何交易所最重要的资产! 如果一个交易所伪造了他们的交易量，你会把你的资金交给他们吗？" 11、被告BAM Trading和BAM Management吹嘘所谓的监督和控制，以防止Binance.US平台上的操纵性交易。 12、但被告没有在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者兜售的交易监督或操纵性交易控制。因此，被告未能满足注册交易所的基本要求——制定旨在防止欺诈和操纵行为的规则并有能力实现这一目的。所谓的控制措施几乎不存在，而那些确实存在的控制措施没有监测或防止 “刷量交易 "或自我交易，而这种情况正在Binance.US平台上发生。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月，Zhao拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG（"Sigma Chain"）参与了刷量交易，人为地夸大了Binance.US平台上的加密资产证券的交易量。 13、美国国会颁布《1933年证券法》（"证券法"）和《1934年证券交易法》（"交易法"）的部分目的是通过登记和相应的披露、记录、检查和利益冲突缓解要求，对证券的发行和销售以及国家证券市场进行监管。Binance和BAM Trading——都在赵的控制之下——已经并继续从事未经注册的加密资产证券的要约和销售，在Binance平台上进行未经注册的加密资产证券交易。Binance平台拥有核心证券市场功能，同时故意逃避注册，并在受到明显利益冲突影响的情况下进行操作。在这样做的过程中，他们躲避了国会和美国证券交易委员会几十年来为保护美国的资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了法律，并继续违反法律。违反了哪些法律： 14、通过从事本诉状所述的行为，Binance和BAM Trading从事了并且目前正在从事违反《证券法》第5(a)和5(c)条[《美国法典》第15篇第77e(a)和77e(c)条]的非法提供和销售证券行为。 15、通过从事本诉状所述的行为，Binance作为交易所、经纪人和交易商以及Binance.com平台的清算机构，没有以任何此类身份进行注册，这违反了《交易法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)条]。同样，关于Binance.US平台，Binance与BAM Trading一起作为交易所行事，BAM Trading作为经纪人行事，Binance和BAM Trading各自作为清算机构行事，没有以任何此类身份注册，这违反了《交易法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)]。作为《交易法》第20(a)条[《美国法典》第15篇第78t(a)条]规定的Binance和BAM Trading的控制人，由于Binance和BAM Trading在两个Binance平台上的违规行为，赵还违反了《交易法》第5、15(a)和17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)条]。 16、通过从事本诉状所述的行为，BAM Trading和BAM Management进一步通过重大虚假和误导性陈述获得金钱或财产，并从事交易、实践和商业活动，在证券的发售和销售中对购买者进行欺诈或欺骗，违反了《证券法》第17(a)(2)和(3)节[《美国法典》第15篇第77q(a)(2)和77q(a)(3)]。 17、除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中所述的行为、做法和经营方式，以及违反联邦证券法的类似类型和对象的行为、做法和经营方式。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
13大要点看懂美国证券交易委员会对币安和赵长鹏的起诉书
 go
平台”——参与了多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。相关被告 BAM Trading 和 BAM Management 欺骗股票、散户和机构投资者，声称对 Binance.US 平台上的操纵交易进行监视和控制，而实际上这些交易几乎不存在。 3、美国证券交易委员会认为，在赵长鹏的领导和控制下，Binance和BAM Trading没有向美国证券交易委员会申请注册，但却在币安平台上非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。美国证券交易委员会称相关被告敏锐地意识到美国法律要求为这些功能进行注册，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管监督。 4、其次，美国证券交易委员会表示币安和BAM Trading非法从事未经注册的加密资产证券发售和销售，包括币安自己的“BNB”和“BUSD”加密资产，以及币安旗下的“BNB Vault”、“ Simple Earn”、币安平台上提供的所谓“质押”投资计划。在提供这样的服务时，监管机构认为币安剥夺了向投资者披露重要信息的权利，包括影响企业的风险和趋势以及对这些证券的投资。 5、第三，在BAM Management从私人投资者那里筹集大约2亿美元的时候，BAM Trading和BAM Management向投资者进行了虚假陈述，这两家机构声称Binance.US平台吸引了大量交易，散户和机构投资者的交易额高达数十亿美元。 6、从2018年左右开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，在赵长鹏的控制下，相关被告设计并实施了一项秘密逃避美国法律的多步骤计划。币安首席合规官（“Binance CCO”）此前承认：“我们[Binance].com不希望永远受到监管。” 7、作为逃避美国对赵长鹏、币安、以及Binance.com 平台监管计划的一部分，赵长鹏和币安在美国创建了BAM Management和BAM Trading两个实体，并公开声称这两个实体独立控制着 Binance.US平台的运营。然而，在幕后，赵长鹏和币安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运营，而且提供和维护Binance.US平台所需的加密资产服务。BAM Trading 员工将赵长鹏和币安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们常常阻碍BAM Trading员工理解和自由开展Binance.US平台的运营业务工作——以至于到2020年11月，BAM Trading时任首席执行官告诉币安的首席财务官“她的整个团队感觉被骗，就像变成了一个傀儡。” 8、作为保护自己免受美国监管的计划的第二部分，赵长鹏和币安一直向公众声称Binance.com平台不为美国人提供服务，但是对一些高价值的美国客户，币安一直在努力为他们提供服务，但却故意隐瞒了。2019年，当Binance.US推出时，币安宣布其正在实施控制措施以阻止美国客户访问Binance.com平台，但其实币安的做法恰恰相反。赵长鹏指示币安协助某些高价值美国客户规避监管控制，并且秘密采取了措施，正如赵长鹏本人承认的那样，币安不想为这些行为“承担责任”。Binance首席合规官此前也承认，“表面上看币安没有美国用户，但实际上，币安应该通过其他创造性的方式来吸引他们。” 的确，赵长鹏所说的“目的”是为了“减少币安损失，同时不让美国监管部门找麻烦”。 9、美国证券交易委员会认为，相关被告蓄意逃避美国监管，同时向美国客户提供证券相关服务，将数十亿美元美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵长鹏的摆布。由于缺乏监管，相关被告可以按照自己的意愿自由转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵长鹏和币安拥有和控制的账户，来自两个币安平台的数十亿美元客户资金会被混合进行赵长鹏控制实体（称为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后又被转移到与加密资产的买卖有关的第三方。 10、美国证券交易委员会认为，对于加密交易平台而言，相关被告其实非常了解对加密资产投资者实施交易监督和控制的重要性。赵长鹏在2019年就曾表示，“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所伪造交易量，用户会把自己的资金交给他们吗？” 11. 据称，被告BAM Trading和BAM Management吹捧已实施了防止Binance.US平台上出现人为操纵交易的监督和控制措施。 12. 相关被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵交易控制。因此，相关被告未能满足注册交易所基本要求，即：制定防止欺诈和操纵行为的规则，同时相关被告也不具备实现该目的的能力。美国证券交易委员会认为，所谓的交易控制实际上是不存在的，而那些确实存在的控制并没有监控或防止Binance.US平台上发生的“虚假交易”或“自我交易”。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月这段时间里，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG（“Sigma Chain”）从事过洗售交易，人为地夸大了Binance.US平台上加密资产证券的交易量。 13. 美国国会颁布了1933 年《证券法》（“证券法”）和1934年《证券交易法》（“交易法”），出台这些法规的目的，就是为了通过注册和监管来规范证券发售和销售、以及美国国家证券市场，其中包括信息披露、记录保存、检查和利益冲突缓解等一系列要求。赵长鹏控制下的币安和BAM Trading已经并会继续从事未注册加密资产证券的发售和销售，在币安平台上进行未注册的加密资产证券交易，结合核心证券市场功能，同时有意逃避注册。在执行操作的过程中，相关被告避开了美国国会和美国证券交易委员会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了（并将继续违反）法律。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
13宗罪：SEC对Binance和赵长鹏提出13项指控速览
 go
e”）提出指控，该公司运营着全球最大的加密资产交易平台 Binance.com；美国子公司 BAM Trading Services Inc.（“BAM Trading”）与 Binance 一起运营加密资产交易平台 Binance.US；他们的创始人赵长鹏涉嫌各种证券法违法行为。美国SEC称，虽然 Zhao 和 Binance 公开声称美国客户被限制在 Binance.com 上进行交易，但实际上 Zhao 和 Binance 破坏了他们自己的控制，秘密允许高价值的美国客户继续在 Binance.com 平台上进行交易。此外，美国SEC称，虽然Zhao和币安公开声称 Binance.US 是为美国投资者创建的一个单独、独立的交易平台，但赵和币安在幕后秘密控制了 Binance.US 平台的运营。 SEC 还指控赵和币安对平台客户的资产进行控制，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵拥有和控制的名为 Sigma Chain 的实体。SEC 的投诉进一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc. (“BAM Management”) 误导投资者关于 Binance.US 平台不存在的交易控制，而 Sigma Chain 参与操纵交易，人为夸大了平台的交易量。此外，诉状称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合在一起并将其发送给第三方 Merit Peak Limited 的事实，该公司也由 Zhao 拥有。投诉还指控违反了联邦证券法中与注册相关的关键规定： Binance 和 BAM Trading 与经营未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构； Binance 和 BAM Trading 以未注册的方式提供和销售 Binance 自己的加密资产，包括交易所代币 BNB、稳定币Binance USD (BUSD)、某些加密借贷产品和质押即服务程序；和 Zhao 是 Binance 和 BAM Trading 未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构运营的控制人。 SEC 主席 Gary Gensler 表示：“通过 13 项指控，我们指控 Zhao 和 Binance 实体参与了广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。” 正如所指控的那样，赵和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒平台运营者、其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来规避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。” “我们声称赵和 Binance 实体不仅知道道路规则，而且他们还故意选择规避这些规则，让他们的客户和投资者面临风险——所有这些都是为了最大化自己的利润，”SEC 执法部主任Gurbir S. Grewal表示。“通过参与多次未注册的发行，同时结合未经注册的交易所、经纪人、交易商和清算机构的功能，赵控制的币安平台给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因币安平台缺乏透明度、依赖关联方交易以及谎称控制以防止操纵交易而加剧。尽管他们多年来一直努力不“被追究责任”，未注册的交易所、经纪商和清算机构 SEC 向美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉状称，至少从 2017 年 7 月开始，Binance.com 和 Binance.US 虽然由 Zhao 控制，但作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运营，来自美国客户的交易费收入至少达 116 亿美元。SEC 的投诉称：(1) 关于 Binance.com，Binance 应该注册为交易所、经纪自营商和清算机构；(2) 对于 Binance.US，Binance 和 BAM Trading 应该已经注册为交易所和清算机构；(3) BAM Trading 应已注册为经纪自营商。SEC 还声称，赵作为控制人对 Binance 和 BAM Trading 各自的注册违规行为负有责任。加密资产的未注册发行和出售 SEC 向 Binance 指控 BNB、BUSD 和称为“Simple Earn”和“BNB Vault”的加密借贷产品为未注册发行和销售。此外，SEC 还指控 BAM Trading 未经注册地提供和销售 Binance.US 的质押即服务计划。投诉还指出，币安秘密控制了美国客户在 BAM 质押计划中质押的资产。未能限制美国投资者访问 BINANCE.COM SEC 的诉状称，赵和币安于 2019 年 9 月创建了 BAM Management 和 BAM Trading，作为一项精心策划的计划的一部分，以逃避美国联邦证券法，声称 BAM Trading 独立运营 Binance.US 平台，美国客户无法使用Binance.com 平台。指控称，实际上，赵和币安对美国实体保持着实质性的参与和控制，并且在幕后，赵指示币安允许并隐瞒许多高价值美国客户继续访问 Binance.com。有一次，币安首席合规官给一位同事发信息说，“我们在美国经营一家该死的无牌照证券交易所。” 误导投资者根据 SEC 的指控，BAM Trading 和 BAM Management 误导了 Binance.US 客户和股权投资者关于市场监督和控制的存在和充分性以检测和防止 Binance.US 平台加密资产交易量的操纵交易。指控还称，主要由 Binance.US 平台的主要未公开“做市商”交易公司 Sigma Chain（也由 Zhao 所有）进行的战略性和有针对性的刷量交易证明 BAM Trading 对其市场监督和控制的陈述是虚假的。 SEC 对 Binance.US 平台违规行为的调查由 Kathleen Hitchins、Ann Rosenfield 和 Colby Steele 在 Ainsley Kerr、John Marino 和 Donald Battle 协助下以及 Paul Kim 的监督下进行。Michael Baker、Donna K. Norman 和 Martin Zerwitz 在 Sachin Verma 和 Alexander Lefferts 的协助下以及 Deborah A. Tarasevich 的监督下对 Binance.com 平台的违规行为进行了调查。这两件事都由 SEC 加密资产和网络部门的 Jorge G. Tenreiro 和 David Hirsch 监督。诉讼由 Matthew Scarlato、Jennifer Farer 和 J. Emmett Murphy 牵头，在 Hope Hall Augustini 的协助下，并在 David Nasse、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生的监督下。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
美国证券交易委员对币安提出六项疯狂指控
 go
BAM Trading从事未注册的证券加密资产发行。美国证券交易委员会声称，通过这种误导的方式，BAM交易和BAM管理美国控股公司“以欺诈或欺骗的方式运作”。　　根据SEC的诉状，币安的首席合规官直言不讳地说:“我们在美国是一家无牌证券交易所。” 　　这并不是币安首席合规官说的唯一一件事。根据美国证券交易委员会的诉讼，为了逃避美国证券法，CZ和Binance设计并实施了一个多步骤计划，Binance的首席合规官最终承认，‘我们永远不希望（Binance） .com受到监管。’” 　　2. 木偶戏　　至于究竟是谁在运营币安的美国交易业务，SEC表示，被雇佣来运营该业务的人很快就否认了自己真的在负责的说法。　　“BAM Trading的员工将赵和币安对BAM Trading运营的控制称为‘枷锁’，这经常阻止BAM Trading的员工理解和自由地开展运营和运营Binance的业务。美国平台——以至于到2020年11月，BAM Trading当时的首席执行官告诉币安的首席财务官，她的“整个团队都觉得（它）被骗成了一个傀儡，”诉讼称。　　3.利用客户资金　　美国证交会辩称，由于缺乏任何监管监督，CZ对币安的客户存款为所欲为，包括将其混合并引导到他控制的实体中。据称，他随后利用这些现金——总计数十亿美元（该公司在2021年的交易量为9.58万亿美元）——通过大规模大宗购买来帮助操纵加密货币价格。　　“在缺乏监管的情况下，被告可以随心所欲地转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式将其混合和转移。例如，通过赵和币安拥有和控制的账户，来自两个币安平台的数十亿美元的客户资金混合在赵控制的实体（称为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后被转移到第三方，显然与购买和出售加密资产有关，“诉讼中写道。　　币安在一份声明中坚称，它从未让任何客户的资金处于风险之中。美国证券交易委员会没有声称有任何资金失踪。　　4. 名存实亡　　证交会指控称，币安大谈监督和控制其交易平台的重要性，但这只是口头上的承诺。虽然该公司说它有阻止操纵交易的机制，但它并没有实施这些机制，甚至自己也违反了这些控制措施。　　“赵本人在2019年表示，‘信誉是任何交易所最重要的资产!如果一个交易所伪造了他们的交易量，你会把你的资金托付给他们吗？’”诉状上写道。“所谓的控制实际上是不存在的，那些存在的控制也没有监控或防止‘洗白交易’或自我交易，这种情况发生在币安美国平台上。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月，赵拥有和控制的交易公司Sigma Chain Case从事虚假交易，人为地夸大了币安美国平台上加密资产证券的交易量。” 　　5. 没有家的公司　　币安拒绝透露其总部或总部在哪里，这进一步推动了其避免监管审查的努力。赵长鹏本人“拒绝透露币安的总部，声称‘我坐的地方就是币安办公室。我遇到的任何地方都将是币安的办公室，’”诉书上写道。　　赵表示，拥有总部和自己的银行账户的正式公司实体的概念是不必要的:“对于区块链公司来说，所有这些东西都不必存在。不过，值得注意的是，数十亿美元的资金从这些平台流入了币安和赵拥有的数十个美国银行账户。币安及其任何子公司或关联实体都没有以任何身份在美国证券交易委员会注册，”诉讼继续说道。　　6. 一次赚到数十亿美元　　考虑到它的交易量，币安是一项非常有利可图的业务——非常有利可图。诉状称，尽管每笔交易的收费低至0.015美分，但这笔费用很快就累积到了数十亿美元。　　到2021年，其交易量飙升至9.58万亿美元，成为全球最大的加密资产交易平台。在2018年6月至2021年7月期间，币安获得了至少116亿美元的收入，其中大部分来自交易费，”诉讼称。
金融界2023-06-06
SHEXX Swap全球领先的一站式数字金融服务平台
 go
wap已经是一个成功全球化，并持续引领加密资产行业发展的国际化平台。 SHEXX Swap希望以此为契机，链接来自全球范围内不同地区用户、加密爱好者，推动加密文化和元宇宙经济产业融合，促进加密资产生态的不断成长和壮大。同时，SHEXX Swap也希望从中汲取更多国际化经验，进一步加快在全球范围内的市场发展速度。让SHEXX 成为一个人人皆可参与、参与皆记贡献、贡献皆有收益的去中心化聚合交易平台。来源：金色财经
金色财经2023-06-05

上一页
1
•••
404
405
406
407
408
•••
578
下一页

24小时热点

最新话题更多