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业绩预告披露不准确被出具警示函光线传媒跌约近%

2元，总市值256亿元。1月13日，据中国证监会北京监管局网站公告，光线传媒因披露的《2021年度业绩预告》不准确，北京证监局决定对光线传媒采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。　　2022年1月28日，光线传媒披露业绩预告称，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为盈利1.7亿元至2.2亿元，随后，公司将2021年预计净利润修正为亏损3.1亿元至3.6亿元，并在4月28日公布了2021年经审计净利润为亏损3.12亿元。　　据了解，这已经不是光线传媒第一次因业绩预告披露不准确引起监管机构注意。2022年9月7日，深交所对光线传媒及相关当事人给予通报批评处分。

金融界2023-01-16

兴银中证港股通科技ETF将于2023年1月16日至2023年1月18日上网发售

指数证券投资基金经2021年5月18日中国证监会证监许可〔2021〕1766号文准予注册，于2022年4月24日获机构部函〔2022〕747号文延期，本基金基金份额将于2023年1月16日至2023年1月18日在上海证券交易所上网发售，场内简称为“香港科技”，证券代码为“513560”，认购代码为“513563”，上海证券交易所挂牌价1.000元。相关具有基金销售业务资格且同时为上海证券交易所会员单位的证券公司的营业部均可办理本基金认购（具体详见本基金发售公告）。上述发售截止时间如有变更，兴银基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）将及时公告。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-16

1月16日热股前瞻：8股突发利好

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。　　金融界网站投资工具箱：　　必读资讯：早盘内参 24小时要闻滚动 24小时上市公司新闻速递　　题材宝典：机会早知道概念板块大全　　涨跌停面面观：涨跌停温度计涨跌停原因揭秘　　白马追踪：业绩预告预披露时间高送转个股一览高送转选股器

金融界2023-01-16

国投瑞银兴顺3个月持有期混合提前结募

：015760,以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2022]864号文注册，于2022年10月20日开始募集，原定募集截止日期为2023年1月19日。根据统计，本基金已达到基金合同生效的备案条件。为充分保护基金份额持有人利益，根据《国投瑞银兴顺3个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》、《国投瑞银兴顺3个月持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》、《国投瑞银兴顺3个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金份额发售公告》等文件的相关规定，本基金拟任管理人国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与本基金拟任托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定提前结束本基金的募集，自2023年1月14日（含当日）起本基金不再接受投资者认购申请，即本基金最后一个募集日为2023年1月13日。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-16

华安碳中和主题混合基金提前结束募集

5989，C类代码：015990）已经中国证监会证监许可【2022】1086号文注册，原定募集期为2022年11月24日至2023年2月24日。为更好地保护投资者利益，根据《华安碳中和主题混合型证券投资基金基金合同》《华安碳中和主题混合型证券投资基金招募说明书》《华安碳中和主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》及中国证监会的有关规定，经与基金托管人协商一致，本基金管理人决定将本基金的认购截止日提前至2023年2月3日止，自2023年2月4日（含当日）起不再接受认购申请。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-16

证监会同意阿莱德首次公开发行股票的注册申请

6日，阿莱德(301419.SZ)发布中国证监会关于同意公司首次公开发行股票的批复。中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及公司注册申请文件。根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第167号）等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及公司注册申请文件，现批复如下：一、同意公司首次公开发行股票的注册申请。二、公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-16

证监会核准亿道信息公开发行不超过3511.15万股新股

日，亿道信息(001314.SZ)发布中国证监会关于核准公司首次公开发行股票的批复。《深圳市亿道信息股份有限公司关于首次公开发行股票并上市的申请报告》（亿2021字第（01）号文件）及相关文件收悉。根据《公司法》《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第196号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准公司公开发行不超过35,111,500股新股。二、公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告证监会并按有关规定处理。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-16

步步高：控股股东部分股份质押

一年又一期发生的各类关联交易，公司已按中国证监会、深圳证券交易所及其他相关法律的规定及时履行了信息披露义务，不存在侵害上市公司利益的情形。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-01-15

最新！中国证监会：九大行为早已被禁止加强对非法跨境经纪业务的日常监管

1月13日晚间，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。近年来，证监会或各地证监局屡屡发布公告，对证券公司经纪业务及其从业人员在开展经纪业务中的违规行为实行监管措施，因此本次《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）备受行业关注。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出了规定。强调需要持牌展业，明确需保护投资者合法权益一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。值得一提的是，《办法》中特别提到，投资者提出转销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。证券公司不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。其中特别重要的是，明确规定了证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。当中特别提到，要加强对非法跨境经纪业务的监管。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。经纪业务条线成违规重灾区，九大行为早已被禁止证监会指出，目前，行业分支机构数量达到 1.2 万家，证券从业人员数量达到 35.5 万人，客户数量达到 2.1 亿。同时，随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，对监管提出了新要求，现行监管规则需适应新情况、新问题，进一步完善。近年来，证券行业经纪业务佣金率不断下滑，自营业务、资管业务、场外期权等业务呈现多元发展趋势，但经纪业务依然是基础业务。不过，随着业务模式日益变化，经纪业务条线也成为券商合规出现问题的重灾区。梳理2021年以来证监会、各地证监局开具的有关经纪业务罚单可以发现，代客户操作、从业人员炒股、为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利等，是证券经纪人违规的主因。有些从业人员则是涉嫌多项违规。比如2022年1月7日，天津证监局发文称，王津彬在华福证券天津吴家窑大街营业部任职期间，存在以下违规行为：一是向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票。因此对其采取出具警示函措施的决定. 2022年4月21日晚间，东海证券发布公告称，收到了河南证监局作出的对东海证券偃师商都路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。涉嫌违规事实为：东海证券偃师商都路证券营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。而在此之前，根据有关信息，东海证券偃师商都路营业部已对多名员工违规行为进行处罚，包括：一、陈某某存在代客理财的行为，为名下下挂的大部分客户进行股票交易操作，事实清楚，证据确实充分，违规性质严重，故决定与陈某某解除劳动合同；二、武某某、崔某某、王某手机存在客户交易委托记录，部分存在股票交易委托，且本人无法提供相关证明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分别扣罚武某某、崔某某、王某工资5000元、4000元、4000元；三、段某某存在为TradeStation客户现场登录并启动自动化交易程序的情形，故扣罚段某某工资4000元；四、营业部负责人高某某作为员工违规情况发生期间的团队长，对员工行为管理负有直接责任，故扣罚高某某工资5000元；五、营业部合规管理人员王某某未履行日常监督检查职责，故扣罚王某某工资2000元。此外，就在昨日（1月12日），江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局指出，上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。根据中证协发布的2020版修订《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

财经风云2023-01-13

突发！继五家央企之后，东航、南航宣布：拟从纽交所退市

国石化等中字头纷纷披露从美股退市。当时中国证监会有关部门负责人会影城，上市和退市都属于资本市场常态。

Dan19772023-01-13

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