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证监会同意阿莱德首次公开发行股票的注册申请
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6日，阿莱德(301419.SZ)发布中国证监会关于同意公司首次公开发行股票的批复。中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及公司注册申请文件。根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第167号）等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及公司注册申请文件，现批复如下：一、同意公司首次公开发行股票的注册申请。二、公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-16
证监会核准亿道信息公开发行不超过3511.15万股新股
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日，亿道信息(001314.SZ)发布中国证监会关于核准公司首次公开发行股票的批复。《深圳市亿道信息股份有限公司关于首次公开发行股票并上市的申请报告》（亿2021字第（01）号文件）及相关文件收悉。根据《公司法》《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第196号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准公司公开发行不超过35,111,500股新股。二、公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告证监会并按有关规定处理。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-16
步步高：控股股东部分股份质押
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一年又一期发生的各类关联交易，公司已按中国证监会、深圳证券交易所及其他相关法律的规定及时履行了信息披露义务，不存在侵害上市公司利益的情形。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-15
最新！中国证监会：九大行为早已被禁止加强对非法跨境经纪业务的日常监管
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1月13日晚间，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。近年来，证监会或各地证监局屡屡发布公告，对证券公司经纪业务及其从业人员在开展经纪业务中的违规行为实行监管措施，因此本次《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）备受行业关注。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出了规定。强调需要持牌展业，明确需保护投资者合法权益一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。值得一提的是，《办法》中特别提到，投资者提出转销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。证券公司不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。其中特别重要的是，明确规定了证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为。六是严格行政监管问责。要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。当中特别提到，要加强对非法跨境经纪业务的监管。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。经纪业务条线成违规重灾区，九大行为早已被禁止证监会指出，目前，行业分支机构数量达到 1.2 万家，证券从业人员数量达到 35.5 万人，客户数量达到 2.1 亿。同时，随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，对监管提出了新要求，现行监管规则需适应新情况、新问题，进一步完善。近年来，证券行业经纪业务佣金率不断下滑，自营业务、资管业务、场外期权等业务呈现多元发展趋势，但经纪业务依然是基础业务。不过，随着业务模式日益变化，经纪业务条线也成为券商合规出现问题的重灾区。梳理2021年以来证监会、各地证监局开具的有关经纪业务罚单可以发现，代客户操作、从业人员炒股、为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利等，是证券经纪人违规的主因。有些从业人员则是涉嫌多项违规。比如2022年1月7日，天津证监局发文称，王津彬在华福证券天津吴家窑大街营业部任职期间，存在以下违规行为：一是向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票。因此对其采取出具警示函措施的决定. 2022年4月21日晚间，东海证券发布公告称，收到了河南证监局作出的对东海证券偃师商都路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。涉嫌违规事实为：东海证券偃师商都路证券营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。而在此之前，根据有关信息，东海证券偃师商都路营业部已对多名员工违规行为进行处罚，包括：一、陈某某存在代客理财的行为，为名下下挂的大部分客户进行股票交易操作，事实清楚，证据确实充分，违规性质严重，故决定与陈某某解除劳动合同；二、武某某、崔某某、王某手机存在客户交易委托记录，部分存在股票交易委托，且本人无法提供相关证明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分别扣罚武某某、崔某某、王某工资5000元、4000元、4000元；三、段某某存在为TradeStation客户现场登录并启动自动化交易程序的情形，故扣罚段某某工资4000元；四、营业部负责人高某某作为员工违规情况发生期间的团队长，对员工行为管理负有直接责任，故扣罚高某某工资5000元；五、营业部合规管理人员王某某未履行日常监督检查职责，故扣罚王某某工资2000元。此外，就在昨日（1月12日），江西证监局发布公告称，由于申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，因此对该营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施。江西证监局指出，上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。根据中证协发布的2020版修订《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
财经风云2023-01-13
突发！继五家央企之后，东航、南航宣布：拟从纽交所退市
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国石化等中字头纷纷披露从美股退市。当时中国证监会有关部门负责人会影城，上市和退市都属于资本市场常态。
Dan19772023-01-13
远兴能源：为控股子公司贷款担保
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)关于为控股子公司贷款担保的公告，根据中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《公司章程》的有关规定，考虑到控股子公司的生产经营情况，公司及部分控股子公司拟全额为以下控股子公司银行贷款提供连带责任保证担保，担保金额合计不超过201,130万元，占公司2021年12月31日经调整后归母净资产的17.26%。公司及部分控股子公司以持有的部分相关资产或股权为本次部分担保额度提供抵押或质押，具体明细如下：图源：上市公司公告（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-13
从亏损5亿到盈利29亿只用一年，改名后的网信证券能彻底摆脱亏损命运吗？
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网信证券将按照相关规定就前述变更事项向中国证监会辽宁监管局备案。名称变更后，网信证券将正式更名为“麦高证券有限责任公司”。　　公告一经发出，有股民调侃，“这是抢了中信证券的江湖外号”。因为中信证券作为国内券商一哥，历来以成为“中国版高盛”为目标，而中信证券总部位于北京麦子店街，因此被业内戏称为“麦子店高盛”，简称“麦高”。　　同日，指南针还发布了网信证券2022年的业绩快报。根据财报，截至2022年末，网信证券营业收入为6309.46万元，同比增长36.41％；净利润为29亿元，扭亏为盈。具体来看，手续费及佣金净收入为3591.37万元，同比下降6.67％；利息净收入为1621.06万元，同比增长97.52％；投资收益为1266.49万元，较上年增加1265.29万元。　　在市场波动下，网信证券投资收益之所以实现大幅增长是因为该公司于2021年7月16日向沈阳市中级人民法院申请了破产重整。在债务未清偿完毕前，网信证券只有经纪业务可正常运营，其他业务基本暂停，因此，2021年业绩整体不乐观。数据显示，截至2021年末，该公司营业收入为4625.22万元，净利润亏损5.08亿元。　　从亏损5亿多到盈利29亿元，网信证券成为目前唯一一家业绩增长的券商，即便“券业一哥”中信证券也难免陷入营收净利双下滑的窘境。对于上述情况，不少投资者将信将疑。对此，指南针在投资者互动平台上给予了回复：“首先，公司披露的网信证券报表是未经审计的；其次，您所提及的2022年网信证券净利润近29亿的数据无误。2022年网信证券的净利润金额较大，主要是由于网信证券经历了破产重整这一特殊的过程，根据最终的重整方案，网信证券2022年7月份计入‘破产重整收益’近29亿元。” 　　指南针特意指出，破产重整相关事项发生在网信证券纳入上市公司财务报表合并范围之前，根据会计准则，上述“破产重整收益”不会计入上市公司2022年合并利润表。进一步拆解财报发现，截至2022年末，网信证券营业利润为亏损8781.72万元，较上一年度亏损幅度扩大，2021年亏损5539.93万元。　　不过，不可否认的是，自2022年7月指南针正式接盘后，网信证券逐渐步入正轨。截至2022年末，网信证券净资产转正，由年初的-41.49亿元变为7.52亿元；净资本由-42亿元变为5.78亿元。　　但这显然远远不够，与各大券商之间存在着不小的距离。若按照2021年中证协排名，该公司净资产位列第105名。当下，证券行业正在逐步形成头部大型综合型券商领跑，中小型、区域型券商特色化发展的行业格局。在马太效应影响下，中小券商只有在互联网、财富管理、投资银行等细分赛道发挥差异化优势，方能突出重围。而指南针显然也意识到了这点，所以在接盘后不仅制定了“五年三步走”规划，而且积极推动金融信息与证券服务的融合，进一步完善金融科技战略版图。　　据介绍，“五年三步走”规划第一步是2022年底前，规范公司运作和全面恢复网信证券的经纪业务，实现扭亏为盈；第二步，2024年底前，丰富和完善网信证券现有业务版图，经纪业务达到中游水平；第三步，2026年底前，成为财富管理特色鲜明、盈利能力强的证券公司，经纪业务排名进入前20。　　如今，网信证券已完成了第一步，未来，具备较高经纪业务ARPU价值的指南针能成功复制东方财富的发展模式吗？其又能否扫清障碍，在竞争激烈的当下实现逆袭？
金融界2023-01-13
“喝酒吃药”行情再起，齐创阶段新高！北向资金一周扫货440亿元，录历史第三！COVID-19口服药莫诺拉韦来了
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受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-13
美思德：聘任副总经理王冠军
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得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，亦不属于失信被执行人。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-13
机构调研五洲新春，公司预计2023年营业收入仍能保持较快速度增长
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回答：公司非公开发现成功过会，还需取得中国证监会的书面批复。然后会和承销券商中信证券就发行事宜作出合理的计划安排。同时为提高效率，相关项目的建设已经开始同步实施，等募集资金到位后履行相关程序进行置换。三、现场参观参观公司高速锻造、滚子机加工、热处理车技、汽配分厂及滚子分厂。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2023-01-13

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