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一周透市：主力资金净流出逾千亿，消费、人工智能逆势抢眼，医药股悄然升温，一股连续14日跌停遭“腰斩”

行股票发行注册制制度规则发布实施　　中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。　　国家发改委：将进一步优化石化、新能源汽车等重大生产力布局　　国家发改委表示，将深入实施重大技术装备攻关工程，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展。同时，还将进一步优化石化、新能源汽车等重大生产力布局。　　欧洲议会通过2035年停售燃料发动机车辆议案　　欧洲议会在斯特拉斯堡以340票赞成，279票反对和21票弃权，通过了2035年欧洲停售燃料发动机车辆议案。　　拜登政府：要求联邦政府资助的电动汽车充电器必须在美国生产　　拜登政府发布最终规定，要求联邦政府资助的电动汽车充电器必须在美国生产，电动汽车法规还要求，从2024年7月开始，55％的充电器成本需要来自美国零部件。　　华兴资本公告回应创始人包凡失联：与公司业务和运作无关　　针对创始人包凡失联，华兴资本发布公告称，公司董事会并不知悉任何资料显示包凡失去联络一事与或可能与集团的业务和运作有关，华兴资本目前业务及运作维持正常。　　二、市场概览　　本周沪指两连阳后收出三连阴，创业板指则在周一涨超1％后迎来了四连跌，周五更是单日跌逾2.5％，另外在周四，因受利空传闻的拖累，A股三大指数曾现集体跳水。全周维度计算，上证指数累计下跌1.12％，深成指累计跌2.18％，创业板指累计下跌3.76％，科创50指数同样跌近4％，上证50指数跌幅则与沪指相差无几。　　量能方面，在周四的跳水行情中，A股显著放量，两市成交额不仅达到了万亿规模，而且创下了去年11月11日以来的“天量”。本周A股两市日均成交额放大至9726.94亿元，前一周为8638.26亿元。　　三、热点复盘　　全周维度来看，申万31个一级行业跌多涨少，消费板块卷土重来，食品饮料（+2.72％）、美容护理（+2.41％）涨幅居前，ChatGPT热度之下，通信、计算机、传媒等维持着前一周以来的较好表现，分别上涨2.26％、1.84％、1.52％，建筑材料、轻工制造、钢铁也小幅上涨；煤炭、环保、综合、有色金属、房地产、农林牧渔6各行业周跌幅超过2％，汽车、基础化工、国防军工、银行、交通运输、商贸零售、电力设备、公用事业跌幅超过1％。　　在概念类指数中，医药相关题材本周累计涨幅靠前，长寿药（+6.5％）、毛发医疗（+6.37％）、蒙脱石散（+6.16％）、新冠药物（+3.87％）、独家药品（3.38％）均有出色表现。另外，托育服务（+5.42％）、工程机械（+3.47％）、啤酒概念（+3.27％）、化妆品概念（+3.08％）涨幅靠前；转基因（-6.45％）、EDA（-6.34％）跌超3％，CRO、麒麟电池、粮食概念、固态电池、电子后视镜、快递概念、汽车芯片等跌幅超过5％、钠离子电池、钙钛矿电池、HIT电池、第三代半导体、IGBT、增强现实、数字水印等概念板块本周累计下跌逾4％。　　尽管ChatGPT概念股表现分化且有所反复，但人工智能大题材依旧是本周最大热点，全周来看，汤姆猫、智微智能、海天瑞声、浪潮信息、拓维信息等本周均有不错的表现。消息面上，除了各大公司相关的业务披露之外，较为重磅的就是北京明确政策支持类ChatGPT技术这一消息。国融证券分析指出，北京在国内人工智能产业地位举足轻重，有望带动更多地方政府效仿。该机构预计ChatGPT类技术将陆续迎来政策利好集中发布期。同时，ChatGPT等AIGC类应用已如雨后春笋出现，算力、云计算、大数据、光通信等基础设施领域有望长期受益。　　医药行业周五逆市走高，本周相关题材板块均有较为靓眼的涨势。相关消息面上，一是“长寿药”NMN作为食品添加剂获受理，二是中疾控披露新增1例重点关注变异株XBB.1.5。投资者还需关注相关消息的进展，适当关注疫情相关板块是否有机会。　　四、牛熊榜单　　中航电测上周暴涨148.88％，本周一继续一字涨停，周二周三续创新高后小幅调整，不过仍凭借着近40％的涨幅再度成为周度第一牛股；资金继续挖掘人工智能概念股，锐明技术、智微智能、宁夏建材、汤姆猫集体涨超30％；北交所德源药业大涨38.62％，近期公司股价持续走高，此前公司预计2022年净利润同比增加41.22％至60.48％；博菲电气本周上周31.02％，公司是国产高端绝缘材料优质供应商，消息面上无重磅利好，不过知名游资出现在近期的龙虎榜上；金科环境周五“20CM”涨停，本周大涨3成，业绩快报显示，公司2022年净利8142万元同比增长30.71％；*ST西源在股价遭遇“面值退市”危机之后，连拉5个涨停，目前股价报0.93元。　　本周十大牛股（备：不含ST股及上市天数小于30天的股票）　　熊股方面，*ST深南已经连续14日一字跌停，股价惨遭腰斩，本周累计下跌22.84％；诺诚健华大跌20.43％，消息面上，公司奥布替尼出海合作终止，并收上交所监管工作函；*ST蓝盾同样跌超20％，公司下修业绩预告，2022年度预亏11亿元-12亿元；宝利国际本周累跌18.29％，接盘方“爽约”致使易主失败；数字水印概念股汉仪股份、金运激光、汉邦高科分别下跌17.64％、16.57％、16.18％。　　本周十大熊股（备注：不含ST股及上市天数小于30天的股票）公司　　五、千亿榜单　　截至周五收盘，A股共134家千亿市值公司，总数较前一周减少5家，其中泰格医药、三安光电、华友钴业、紫光国微、三花智控因股价下跌掉出本榜单。　　与前一周五收盘时比较，从增减市值来看，近两周的千亿市值公司中，中国电信市值增长402.63亿元居于首位，五粮液则增长133.92亿元位居第二，三一重工、万华化学、长城汽车、荣盛石化市值均增长了超100亿元，中国国航市值增加超950亿元，山西汾酒市值增长超85亿元；招商银行市值单周蒸发超365亿元，比亚迪蒸发近300亿元，顺丰控股蒸发171.33亿元，隆基绿能蒸发152.39亿元，药明康德、东方财富、中国神华市值蒸发超130亿元。　　千亿市值公司市值增长、蒸发TOP10 　　从市值增幅来看（即周涨跌幅），前五名分别为三一重工、中国电信、荣盛石化、中国国航、青岛啤酒；总市值降幅来看，前五名分别为紫光国微、泰格医药、天齐锂业、阳光电源、韦尔股份。　　当前总市值前五名的分别为中国人寿（9728.71亿元）、中国银行（9479.29亿元）、中国石油（9425.58亿元）、招商银行（9258.21亿元）、中国平安（8920.76亿元）。　　六、新股风向　　新股行情维持开年以来的“暖意”。本周A股7只新股上市，从首日表现来看，科创板中润光学领跑，涨幅超过100％，北交所驰诚股份上涨80.75％，昆泰股份、扬州金泉、亚通精工、亿道信息集体顶格涨44％，北交所利尔达则相对较弱，上涨39.6％；截至目当前，7只新股最新价较发行价均有着不同程度的上涨，且上市后盘中也未现破发情况。　　七、主力资金　　“内资”的做多信心仍未明显改善。主力资金本周净流出1681.42亿元。行业维度来看，仅工程机械、中药、航空机场、医药商业5日累计获得净流入，净流入金额分别为13.49亿元、8.46亿元、3.67亿元、3.02亿元。互联网服务5日净流出95.61亿元，半导体净流出83.51亿元，软件开发净流出73.77亿元，专用设备、光伏设备净流出超60亿元，通用设备、通信设备、电池、汽车零部件、农牧饲渔、化学制品、文化传媒、电子元件等集体净流出超40亿元。　　个股方面，三一重工5日净流入18.14亿元，中国电信净流入6.6亿，汤姆猫、京东方A净流入超5亿元，浪潮信息、立讯精密、拓维信息、人民网、亿道信息净流入超4亿元；比亚迪5日主力净流出15.22亿元，东方财富、隆基绿能、天齐锂业净流出超13亿元，赣锋锂业、紫光国微净流出超10亿元，招商银行、大北农、歌尔股份净流出逾10亿元。　　八、北向资金　　北向资金本周仅有周三一个交易日为净流出，周四的跳水行情中，全天仍能达到近70亿元的净买入规模；本周北向资金累计成交4827.01亿元，成交净买入82.51亿元。其中，沪股通合计净买入31.06亿元，深股通合计净买入51.45亿元。　　北向资金净流入情况叠加上证指数　　从市值维度看，北向资金持股市值近5日增幅靠前的行业为塑料制品、游戏、多元金融、商业百货、工程机械；而教育、电源设备、航天航空、农牧饲渔、包装材料等持股市值降幅居前。　　从净买入金额来看，北向资金本周净买入宁德时代、三一重工、贵州茅台等金额相对较多，其中，难道是被净买入26.57亿元，三一重工、贵州茅台也被净买入逾10亿元，招商银行、泸州老窖、恒生电子、中国平安、天合光能、中国中免等净买入金额靠前。　　从净买入量看，北向资金净买入中国联通7846.91万股，净买入TLC科技7398.21万股，净买入京东方A 6931.79万股，净买入邮储银行、张产融、中国铝业超3000万股，净买入南钢股份、中国石化、中联重科、汤姆猫、分众传媒超2000万股，净买入网宿科技、恺英网络近2000万股。　　北向资金一周净流入金额、净买入量前20个股　　从净卖出金额来看，本周北向资金净卖出亿纬锂能规模居首，金额为7.63亿元，大北农被卖出6.36亿元，紫金矿业被净卖出超5亿元，广发证券、隆基绿能等被净卖出超4亿元。　　从净卖出量看，北向资金净卖出大北农6620.16万股，净卖出紫金矿业3619.03万股，净卖出包钢股份、工商银行、广发证券、华能国际超2000万股，净卖出国电电力、阳光城、圆通速递等数量靠前。　　北向资金一周净流出金额、净卖出量前10个股　　九、机构调研　　本周已披露相关调研信息的上市公司数量达到270家（前一周为294家），重点集中在机械设备、电力设备、医药生物、电子、计算机等行业。其中6家公司获得超100家机构调研，纽威数控成为机构“宠儿”，合计有233家机构调研了该公司；智飞生物、道通科技、指南针、迈普医学、迪阿股份同样受追捧。　　本周调研机构超50家的上市公司

金融界2023-02-17

北交所股票做市交易业务将于2月20日正式启动

完善市场交易制度，增强市场活力韧性，经中国证监会批准，北京证券交易所将于2023年2月20日正式启动股票做市交易业务。

金融界2023-02-17

格上每日收评—2023年02月17日

实行股票发行注册制正式实施。 17日，中国证监会及交易所等发布全面实行股票发行注册制制度规则，自发布之日起施行。这标志着注册制的制度安排基本定型，注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，全面实行股票发行注册制正式实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。主要内容包括精简优化发行上市条件、完善审核注册程序、优化发行承销制度、完善上市公司重大资产重组制度、强化监管执法和投资者保护等。其中，在精简优化发行上市条件方面，坚持以信息披露为核心，将核准制下的发行条件尽可能转化为信息披露要求。各市场板块设置多元包容的上市条件。在完善审核注册程序方面，坚持证券交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构，进一步明晰证券交易所和证监会的职责分工，提高审核注册效率和可预期性。证券交易所审核过程中发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请示报告。证监会同步关注发行人是否符合国家产业政策和板块定位。同时，取消证监会发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。在优化发行承销制度方面，对新股发行价格、规模等不设任何行政性限制，完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。我国注册制改革于2018年11月启动，采取了试点先行、先增量后存量、逐步推开的改革路径，先后在科创板、创业板和北京证券交易所试点，同步推进一揽子改革，打开了资本市场改革发展的新局面。证监会相关负责人表示，注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。“与核准制相比，不仅涉及审核主体的变化，更重要的是充分贯彻以信息披露为核心的理念，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。要切实把好信息披露质量关，并坚持开门搞审核，接受社会监督。” 市场有风险，投资需谨慎。本内容表述仅供参考，不构成对任何人的投资建议。格上研究

格上财富2023-02-17

证监会：欺诈发行上市的，可以依法采取责令回购措施

办法（试行）》已经2022年4月28日中国证监会2022年第3次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。《责令回购办法》规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以依法责令发行人回购欺诈发行的股票，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回股票（以下统称回购），但发行人和负有责任的控股股东、实际控制人明显不具备回购能力，或者存在其他不适合采取责令回购措施情形的除外。

金融界2023-02-17

【一周银行视点】刘连舸不再担任中行党委书记；杭州联合银行重启上市；银行网点关停潮来临...

　　杭州联合银行重启上市　　日前，中国证监会官网显示，杭州联合银行的辅导机构中信建投已向浙江证监局提交首次公开发行股票并上市辅导备案报告。杭州联合银行创立于2011年初，由杭州联合农村合作银行整体改制而来，其资产规模目前位居国内农商银行前列。截至2022年9月末，该行资产总额达4018.58亿元；2022年1-9月，实现营业收入84.93亿元，实现净利润28.61亿元。　　湖南银行正式揭牌　　2月15日，湖南银行正式揭牌。3个月前，华融湘江银行正式宣布更名为湖南银行，原湖南省地方金融监督管理局副局长周晖出任湖南银行行长，原华融湘江银行董事长黄卫忠任湖南银行董事长。最新数据显示，截至2022年6月末，湖南银行资产总额为4464.40亿元。2022年上半年，该行累计实现营业收入55.30亿元，实现净利润18.16亿元。　　兴业银行：副行长张旻、张霆的任职资格获核准　　2月16日，兴业银行公告称，日前该行收到监管批复，中国银保监会已核准张旻和张霆担任该行副行长的任职资格。根据批复，张旻和张霆自2023年2月14日起就任。　　/行业观察/ 　　北京银保监局：2022年末北京银行业不良贷款余额为1022.84亿元　　近日，北京银保监局公布了2022年北京银行业主要统计指标。数据显示，截至2022年末，北京银行业总资产余额为318658.99亿元，同比增长6.36％，其中，各项贷款余额130502.28亿元，同比增长8.29％；总负债余额为303755.63亿元，同比增长6.44％，其中，各项存款余额为229504.36亿元，同比增长7.03％。资产质量方面，截至2022年末，北京银行业不良贷款余额为1022.84亿元。　　银行网点关停潮来临　　近期，据银保监会官网信息，报告国有大行在内的多家银行营业网点获批关闭，银行网点正在加速瘦身。有媒体报道，截至2023年2月10日，2022年以来商业银行机构退出列表中合计有超2600家商业银行网点终止营业，平均每个月有超过200家银行网点关闭。2023年以来，有119家国有行营业网点、24家股份行营业网点、42家城商行营业网点被裁撤。有业内人士表示，网点密度减少是行业大势所趋，由于银行的基本盘还是在线下，各种个性化金融服务依然需要网点柜员，所以网点并不会消失。　　多地房贷年龄期限上限延长　　近日，房贷年龄期限（贷款人年龄+贷款年限）延长引发市场较大关注。包括南宁等地有银行房贷年龄期限延长至80岁。有媒体从北京多家银行了解到，不同银行房贷年龄期限上限有所差异，北京也有部分银行贷款人年龄和贷款年限之和为不超过80。业内人士分析认为，“房贷年龄期限延长”本质是增加部分购房者的贷款时长，进而增加贷款额度、减轻月供压力，利好中年及中老年购房群体，释放了部分购房需求。　　首批“个人养老金理财产品”来了　　2月10日，首批个人养老金理财产品名单发布，工银理财、农银理财、中邮理财3家机构共发售7只个人养老金理财产品，全部产品均为公募类净值型开放式产品。其中，5只为新发产品，2只为存续产品，1只为混合类产品，6只为固定收益类产品。　　/宏观要闻/ 　　2023年中央一号文件正式公布　　2月13日，21世纪以来第20个指导“三农”工作的中央一号文件《中共中央、国务院关于做好2023年全面推进乡村振兴重点工作的意见》正式公布。《意见》全文共九个部分，包括：抓紧抓好粮食和重要农产品稳产保供、加强农业基础设施建设、强化农业科技和装备支撑、巩固拓展脱贫攻坚成果、推动乡村产业高质量发展、拓宽农民增收致富渠道、扎实推进宜居宜业和美乡村建设、健全党组织领导的乡村治理体系、强化政策保障和体制机制创新。文件指出，必须坚持不懈把解决好“三农”问题作为全党工作重中之重，举全党全社会之力全面推进乡村振兴，加快农业农村现代化。坚决守牢确保粮食安全、防止规模性返贫等底线，扎实推进乡村发展、乡村建设、乡村治理等重点工作，加快建设农业强国，建设宜居宜业和美乡村。　　央行召开2023年金融市场工作会议　　据中国人民银行官网，2月10日，人民银行召开2023年金融市场工作会议。会议指出，切实落实“两个毫不动摇”，拓展民营企业债券融资支持工具（“第二支箭”）支持范围，推动金融机构增加民营企业信贷投放。动态监测分析房地产市场边际变化，因城施策实施好差别化住房信贷政策，落实好金融支持房地产市场平稳健康发展的16条政策措施，积极做好保交楼金融服务，加大住房租赁金融支持，推动房地产业向新发展模式平稳过渡。会议要求，强化债券承销、做市、投资者合格性等市场机制建设，加快多层次市场体系发展，完善金融债券宏观管理，提升债券市场韧性和市场化定价能力。推动出台公司债券管理条例、修订票据法。　　美联储理事表示需要进一步收紧货币政策　　2月13日，美联储理事米歇尔·鲍曼表示，为了控制物价，该行可能需要继续加息，即使此举可能减缓经济和就业。鲍曼在一场地区银行会议上说道，“我们离实现物价稳定的目标还很远，我预计有必要进一步收紧货币政策，使通胀朝着目标水平下降”。她非常清楚继续加息的负面作用：可能会抑制经济活动的增长，劳动力市场也会出现软化的迹象。但她强调，恢复物价稳定至关重要，只有在这一前提下，劳动力市场才能保持“可持续的”强劲势头。鲍曼表示，虽然继续收紧货币政策有成本和风险，但允许高通货膨胀持续下去的成本和风险要大得多。鲍曼表示，由于供应链的改善，部分商品的价格有所缓和，但劳动力市场的持续紧绷可能会给物价带来上行压力。她还指出，如果高通胀持续的时间越长，家庭和企业可能长期对通胀有一个较高的预期，美联储降低通胀的工作将更具挑战性。

金融界2023-02-17

北交所将于2月20日正式启动股票做市交易业务

界2月17日消息北交所发布公告称，经中国证监会批准，北京证券交易所将于2023年2月20日正式启动股票做市交易业务。下一步，北交所将在中国证监会的统一领导下，持续完善各项配套制度机制，加强做市商监督管理和交易风险防范，推动北交所与新三板做市业务良性互动，提升市场估值定价功能，更好服务创新型中小企业高质量发展。

金融界2023-02-17

证监会：《首次公开发行股票注册管理办法》提升直接融资效率

全面负责发行上市和信息披露要求的审核，中国证监会加快职能转型，加强对审核注册工作的统筹协调监督管理，统一审核理念和标准，强化对交易所的监管，—3—进一步强化事前事中事后全过程监管，有效防控各种风险，从源头提升上市公司质量。

金融界2023-02-17

深交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则正式发布答记者问

17日消息 2023年2月17日，按照中国证监会统一部署，深圳证券交易所（以下简称深交所）正式发布30部与全面实行股票发行注册制相配套的业务规则及指南。深交所新闻发言人就市场关切回答了记者的提问。　　一、请介绍深交所就全面实行注册制配套业务规则征求意见及正式发布的情况。　　答：本次发布的配套业务规则中，股票发行上市审核、发行承销等10部主要业务规则，自2023年2月1日起向社会公开征求意见，主板股票异常交易实时监控等6部业务实施类规则，同步定向征求了会员及相关市场机构、自律组织的意见。期间，市场各方十分关注、广泛参与，对全面实行注册制给予高度评价，对征求意见的配套业务规则给予充分肯定。同时，对规则修改完善也提出了一些建设性的意见建议，主要涉及进一步优化审核程序、完善发行承销定价配售机制、改善交易机制安排、便利中介机构履职尽责等方面。　　截至2月8日，深交所共收到各类市场主体提出与规则相关的具体意见建议141条。深交所高度重视市场主体意见建议，逐一认真研究，进行分类处理。一是在规则修改中予以吸收。征求意见后，吸收采纳合理可行的意见建议36条，其中回应了相关主体关注相对集中的问题。如优化发行承销定价配售机制，当主板发行网上申购倍数较高时，继续保持新股发行整体向网上投资者倾斜，同时适度调低网下向网上回拨比例，平衡不同投资者合理诉求。又如，完善受理环节的程序和时限要求，新增首发、再融资、重组等申请受理阶段延期补正安排，将相关工作底稿提交时间由5个工作日延长至10个工作日，为中介机构履职尽责提供必要便利。对其他有关意见建议，后续将进一步审慎论证利弊，深入评估实施条件和时机。二是在具体工作中予以采纳。相当一部分意见建议与工作优化改进有关，如进一步明确主板定位的把握标准、提升审核问询的针对性、推进开门办审核等。深交所将采纳这些建议，在后续发行上市审核及持续监管等工作中，认真落实注册制改革要求，改进优化有关工作，不断增强市场各方的获得感。　　除上述16部征求意见的业务规则外，深交所还发布了11部业务细则和3部业务指南，着重明确发行上市审核、发行承销、持续监管、交易等环节需要细化的相关制度安排，以强化规则协同性和可操作性，完善更加清晰、简明、友好的规则体系，夯实全面实行注册制改革平稳落地的制度基础。就本次集中发布的规则，深交所在官方网站首页设置全面实行股票发行注册制规则专区，以便利市场主体查阅规则信息。　　二、请问对于未盈利企业申请在创业板发行上市，深交所作了哪些安排？　　答：按照中国证监会统一部署，在2020年创业板改革并试点注册制落地之初，深交所制定了未盈利企业在创业板上市的标准及监管制度，为未盈利企业上市预留了空间；同时，考虑到市场实际情况，按照“稳中求进”原则，当时明确了暂不实施的过渡期安排。　　创业板试点注册制实施两年多来，发行上市审核工作有序推进，市场运行总体平稳，市场结构和生态持续优化，创业板实施未盈利企业上市标准时机已经成熟。一是不同类型的高新技术企业、创新创业企业利用创业板发展壮大的愿望持续增强。其中包括不少创新属性较强但尚未实现盈利的企业提出到创业板上市融资的需求，需要扩大创业板包容性和覆盖面，更好服务科技自立自强。二是未盈利企业发行上市监管的基础日益牢固。近年来，深交所持续提升发行上市审核工作质效，丰富审核监管经验，强化上市公司和证券交易日常监管效能，为支持未盈利企业发行上市打下坚实基础。　　此次，深交所就未盈利企业申请在创业板上市，发布专项通知，主要有三个方面安排：一是细化未盈利企业行业范围，包括先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业；二是明确未盈利企业上市条件，启用“预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准；三是做好相关规则衔接，《创业板股票上市规则》中同步取消了关于红筹企业、特殊股权结构企业申请在创业板上市需满足“最近一年净利润为正”的要求。　　三、请介绍主板股票异常交易实时监控相关制度主要内容。　　答：为提升全面实行注册制下主板股票交易监管透明度，维护股票交易秩序，保护投资者合法权益，在创业板试点注册制改革经验基础上，结合主板交易监管实践，制定发布《主板股票异常交易实时监控细则》。主要内容包括如下三个方面。　　一是规定异常交易行为的类型和标准。明确5大类主板异常交易行为的定义、构成要件与量化标准（与创业板整体保持一致），明确主板异常交易行为的认定要求和调整机制，完善盘中虚假申报等部分异常交易行为监控指标，在拉抬打压类指标中新增反向交易情形，提升监管精准度和有效性。　　二是强化会员客户交易行为管理职责。要求会员及时识别、管理和报告客户异常交易行为，并积极配合、协同深交所监管工作，共同维护主板股票交易秩序。对于未按规定履行职责的会员，可依规采取自律监管措施或者纪律处分。　　三是明确采取自律监管措施及从重情形。对实施异常交易的投资者可采取口头警示、书面警示、约见谈话、限制交易等自律监管措施，将严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票列入重点监控范围，明确可从严认定、从重采取自律监管措施的情形，着力防范交易风险。　　四、全面实行注册制后，主板首发发行承销机制较改革前的主要差异是什么？　　答：深交所坚持市场化、法治化改革方向，充分借鉴创业板试点注册制改革经验，结合主板定位特征、投资者结构，兼顾存量与增量，制定《首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，调整优化主板发行定价、配售相关机制，提升制度包容性、适应性，进一步强化市场约束。与改革前相比，主板首发发行承销机制主要有如下三个方面差异。　　一是完善定价机制。明确新股发行价格、规模主要通过市场化方式决定。保留直接定价方式，新增定价参考上限。调整最高报价剔除比例上限，优化网下投资者填报价格、报价信息披露、定价参考值、发布投资风险特别公告等机制。新增期货公司为询价对象，保留个人投资者参与网下询价，明确配售对象参与网下发行的市值要求。　　二是优化配售限售机制。优化回拨机制，当网上申购倍数较高时，适当调整网下向网上回拨比例。根据发行数量差异，明确战略配售规模与参与投资者家数安排。新增对一定比例的网下发行实施限售，明确大盘股差异化的网下限售比例要求。　　三是强化风险防控机制。完善超额配售选择权实施机制，适当增加操作灵活性。新增市场重大变化情况下引入网下投资者缴纳保证金、二次配售等应对机制。　　五、请介绍配套规则正式发布实施后的相关工作衔接安排。　　答：本次全面实行股票发行注册制所制定修订的制度规则较多，涉及市场参与主体比较多，市场影响比较广。为做好新旧规则过渡与业务衔接，确保改革平稳落地，深交所对相关业务及规则衔接做了具体安排。　　一是关于主板受理申请具体时间。深交所将于2023年2月20日至3月3日，接收中国证监会深市主板首发、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请；2023年3月4日起，深交所开始接收主板新申报企业提交的相关申请。　　二是关于创业板审核文件要求。创业板申报受理和审核工作正常推进。同时，在审企业应当于2023年3月10日前，提交符合新规则的专项说明和核查意见，并在下一次回复问询或者更新财报时提交更新后的申请文件。　　三是关于发行承销过渡期安排。2023年2月17日起，主板企业首次公开发行证券取得注册批复且尚未启动发行的，创业板企业首次公开发行证券、主板和创业板上市公司发行证券尚未启动发行的，适用发布后的发行承销类相关规则，由深交所履行发行承销监管程序。其他情形按照原规则开展发行承销工作。　　四是关于规则生效时间差异化安排。本次发布的《交易规则》《融资融券交易实施细则》《转融通证券出借交易实施办法》《主板股票异常交易实时监控细则》《关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知》，自注册制规则下首只主板股票上市首日起施行，其他规则自发布之日起施行。　　六、请介绍深交所对推进开门办审核、强化廉政风险防控方面有哪些工作安排？　　答：试点注册制改革以来，深交所高度重视注册制廉政建设，坚持将廉政风险防控与业务工作同部署、同推进、同落实，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐；坚持持续完善发行上市审核权力运行制约监督机制，把各项监督要求嵌入到注册制改革全流程；坚持抓好审核透明度建设，着力推进审核标准、程序、内容、过程、结果全部公开；坚持强化廉政监督，紧盯关键人员、重点岗位和关键环节加强管理监督，对违法违规行为严肃执纪问责。　　全面实行股票发行注册制后，交易所需要进一步扛起审核主体责任，采取更加有力的措施防范廉政风险，锻造廉洁的注册制。为此，深交所将在原有工作基础上，进一步加大“开门办审核”力度，强化审核公开透明和可预期性，进一步做实做细廉政风险防控机制和制度安排，加大执行力度。近期，重点做好以下五方面工作。　　一是持续畅通全流程沟通机制。修订完善业务咨询沟通指南，进一步简化预沟通咨询程序，提高市场主体咨询沟通的便利度。着力提升审核环节的沟通质效，提升沟通层级，强化审核问询出发点、侧重点及关键点的沟通说明，促进提升问询回复质量，增强信息披露的针对性、有效性。建立撤否项目沟通机制，充分反馈撤否企业存在的问题和主要理由。　　二是持续加大重点事项审核公开力度。制定“审核质量效率双提升”行动方案，既从严把关又提高效率，进一步突出问询的针对性和重大性。针对市场重点关注的创业板定位把握、资金流水核查等事项，结合审核实践积极加强研究，适时通过分析典型案例、制定审核指南等方式，指导市场主体准确理解适用规则要求。持续开展发行上市业务培训，培训内容突出审核、现场督导工作实践。　　三是持续完善审核分级责任制。全面梳理总结审核实践，进一步将审核工作中各层级各岗位人员的职责权限、审核制度机制安排、业务流程等基础事项制度化、规范化，落实好分级负责、集体决策机制，做好分级把关，加强权力制约，减少审核自由裁量权。对需要按照“实质重于形式”原则进行审核判断的项目，实行“集体研究、类案处理”，在审核过程中统一审核把握的尺度。　　四是持续提升审核效能。进一步强化审核过程管理，在受理环节书面告知申请人审核流程节点、计时规则，进一步增进发行人对审核过程和关键节点的了解；在依法依规推进审核工作的基础上，加强审核各环节的有效衔接；严格执行审核程序和时限要求，提高审核效能，进一步降低请托说情、打招呼等风险。　　五是持续加大行业廉洁承诺制度执行力度。完善发行人、保荐人及相关主体廉洁承诺制度，要求相关市场主体在企业申报时提交廉洁承诺函。着力强化现场督导针对性，督促引导中介机构勤勉尽责，提升辅导把关质量，加强行业廉洁从业文化和制度建设，对违反廉洁从业要求、围猎审核工作人员等不法行为，从严采取监管处罚措施，持续推动行业生态净化，共同营造风清气正的市场环境。

金融界2023-02-17

作别发审委，证监会宣布取消发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会

　　2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。　　此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。　　主要内容包括：　　一是精简优化发行上市条件。坚持以信息披露为核心，将核准制下的发行条件尽可能转化为信息披露要求。各市场板块设置多元包容的上市条件。　　二是完善审核注册程序。坚持证券交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构，进一步明晰证券交易所和证监会的职责分工，提高审核注册效率和可预期性。证券交易所审核过程中发现重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请示报告。证监会同步关注发行人是否符合国家产业政策和板块定位。同时，取消证监会发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。　　三是优化发行承销制度。对新股发行价格、规模等不设任何行政性限制，完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。　　四是完善上市公司重大资产重组制度。各市场板块上市公司发行股份购买资产统一实行注册制，完善重组认定标准和定价机制，强化对重组活动的事中事后监管。　　五是强化监管执法和投资者保护。依法从严打击证券发行、保荐承销等过程中的违法行为。细化责令回购制度安排。此外，全国股转公司注册制有关安排与证券交易所总体一致，并基于中小企业特点作出差异化安排。

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亚康股份最新公告：发行可转债申请获证监会同意注册批复

份公告，公司于2023年2月16日收到中国证监会出具的《关于同意北京亚康万玮信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕222号)。中国证监会同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请；该批复自同意注册之日起12个月内有效。截至2023年2月17日收盘，亚康股份(301085)报收于37.11元，下跌4.43%，换手率19.64%，成交量6.25万手，成交额2.38亿元。2月17日的资金流向数据方面，主力资金净流出2756.53万元，占总成交额11.6%，游资资金净流出1007.54万元，占总成交额4.24%，散户资金净流入3764.07万元，占总成交额15.85%。融资融券方面近5日融资净流入2077.59万，融资余额增加；融券净流入0.0，融券余额增加。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，亚康股份（301085）行业内竞争力的护城河较差，盈利能力良好，营收成长性一般。财务可能有隐忧，须重点关注的财务指标包括：应收账款/利润率、应收账款/利润率近3年增幅、经营现金流/利润率。该股好公司指标2星，好价格指标2.5星，综合指标2星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）亚康股份（301085）主营业务：向政企客户提供计算、存储、网络等算力设备的销售服务,即IT设备销售业务(系统集成);向算力园区、数据中心、智能计算中心、云计算厂商等提供算力基础设施综合服务,即IT运维服务业务,包括IT运维服务、基础设施运维和管理服务、园区运维和管理服务等;以及为政企数字化转型提供云和数字化解决方案服务。公司董事长为徐江。公司总经理为古桂林。以上内容由证券之星根据公开信息整理，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

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