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罚没1.38亿，牛散罗山东涉操纵16股收罚单，此前已因操纵证券市场罪获刑

近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份”、“兰太实业”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。此前，其因操纵证券市场罪一审获刑五年六个月。

金融界2023-11-04

中国人民大学金融信息中心副主任闫化海：维护投资者权益，济安金信评级严把风格漂移审查关

化海指出，早在2010年7月正式上线的中国证监会基金部综合监管系统(FIRST系统)就已经对基金“风格漂移”有前瞻性关注，13年来监管机构对基金公司的“风格漂移”、公平交易等问题早有察觉，一直积极督导基金公司不得半点侥幸心理。目前证监会对于“风格漂移”的监管通报属于穿透式监管，这也说明基金监管从之前的机构监管向功能监管的升级。之前的机构机构更多侧重在对基金机构管得很严格“跑得了和尚，跑不了庙”。现在功能监管则穿透到业务层面上、到公募基金产品中，关心基金买了什么产品、持有什么投资标的。对于开展风格漂移投资监督工作的难点，闫化海提出四点：第一是基金数量多，目前公募基金的数量已经超过一万只，而且分为不同的基金类型。对于风格漂移需要对相关基金合同、招募说明书等产品要素进行深入研究和打标签；第二是算法复杂性高，需要有针对性的，对于基金的规模，投资风格，行业主题等维度进行风格漂移的计算。第三是计算结果需要持续更新，需要定期跟踪相关基金投资风格变化情况，并对于有风格漂移的基金进行分析和预警。第四是风格漂移系统建设成本高，构建相关数据模型，算法模型，并要配备专业的数据开发、IT技术、金融工作人员成本较高。济安金信基金评价中心作为基金业协会批准的7家持牌基金评价机构之一、中国证监会基金部综合监管系统(Fund and Institutions Regulatory and Surveillance Task，以下简称FIRST系统)13年服务商。一直以投资者利益为重，在基金评级机构中始终独树一帜旗帜鲜明地反对“风格漂移”，坚守“公平交易”、“规模适度性”等评级底线，所有基金评级机构中唯一一家坚持十三年对基金“风格漂移”不予评级的基金评级机构。通过建立基于大数据的金融工程模型，济安金信实现了每季度对参评基金进行风格漂移审查，对实际投资标的风格与基金合同中约定风格严重不符的产品做出因“风格漂移”不予评级的处理，并将不予评级情况进行公开说明。根据济安金信基金评价中心数据显示，目前全市场基金经理（共3481人）人均在管产品4.12只，主动投资类产品基金经理（共3353人）人均在管产品3.59只，21人在管产品超过10只，44人在管产品为压线10只，684人在管产品为5只以上。自2010年来，共审查发现36家基金公司旗下产品曾出现“风格漂移”问题，涉及产品59只共计182次。仅2022年，共10家基金公司旗下产品曾出现违背基金契约的“风格漂移”问题，涉及产品11只共计21次。发生漂移的基金契约风格集中于互联网、高端制造、文体娱乐、大安全等主题。10只基金在一个评级期发生漂移后及时进行了相应调整。金信智能中国2025混合在2022年全年四个季度的评级审查中均处于风格漂移状态。闫化海表示，济安金信的风格漂移审查工作努力为投资者提供了更安全、更透明的投资环境，让投资者能够更好地理解和信赖他们所投资的基金产品，有效保护了投资者的权益。同时也为监管机构提供了强有力的数据支持，以便实施有效的监管措施。随着金融科技的不断进步和监管政策的逐步完善，我们期待基金行业能够持续提升透明度，保护投资者利益，并推动整个市场向着更高质量的发展方向前进。

金融界2023-11-03

科伦博泰生物-B(06990.HK)：H股全流通备案申请获中国证监会接收

生物-B(06990.HK)发布公告，中国证监会已于2023年10月31日接收公司就实施H股全流通向中国证监会提交的备案申请。

金融界2023-11-03

国泰君安：发行不超100亿元永续次级公司债券获注册批复

国泰君安11月3日晚间公告，公司收到中国证监会批复，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元永续次级公司债券的注册申请。

金融界2023-11-03

日日煮赴美IPO获中国证监会备案拟在纽交所上市

11月3日，证监会国际合作部发布关于DDC Enterprise Limited(日日煮控股有限公司) 境外发行上市备案通知书。该公司拟发行不超过63,216,234股境外上市普通股并在纽交所上市。据悉，此次IPO由招银国际、The Benchmark Company、国泰君安国际、艾德证券以及老虎证券共同担任承销商。

金融界2023-11-03

美丽生态：因涉嫌信息披露违法违规公司及控股股东收到证监会立案告知书

立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及佳源创盛立案。

金融界2023-11-03

A股、港股携手同升，港股互联网ETF(513770)大涨3.70%，消费电子股亦迎爆发，更大转折行情或在酝酿中？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-03

A股、港股携手同升，港股互联网ETF（513770）大涨3.70%，消费电子股亦迎爆发，更大转折行情或在酝酿中？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-11-03

易会满会见英国金融行为监管局首席执行官亚迪

2023年11月1日，中国证监会主席易会满在北京会见了到访的英国金融行为监管局首席执行官亚迪（Nikhil Rathi）。双方就中英两国金融监管、金融市场改革发展以及加强资本市场合作等议题交流了看法。

金融界2023-11-03

东方基金养老FOF团队：个人养老制度助力居民提升养老储备

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。【东方基金管理股份有限公司】提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。五、特殊类风险型产品风险揭示： 1、本基金为基金中基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金采用目标日期策略，可能发生实际投资比例与下滑曲线预设的配置目标比例偏离的风险。本基金为混合型基金中基金，在基金份额净值披露时间、基金份额申购赎回申请的确认时间、基金暂停估值、暂停申购赎回等方面的运作不同于其他开放式基金，面临一定的特殊风险。 2、本基金对每份基金份额设置5年的最短持有期限。最短持有期届满后，投资者可提出赎回申请。对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后5年内无法赎回相关基金份额的流动性风险。基金份额持有人在转型前申购本基金，至转型日持有基金份额不足5年的，在转型日之后的第1个工作日起可以提出赎回申请，不受5年持有期限制。 3、本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。六、【东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）】（以下简称“本基金”），基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://fund.csrc.gov.cn】和基金管理人网站【http://www.orient-fund.com】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-03

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