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中国证监会发布关于准予国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金注册的批复

中国证监会表示，准予国泰君安注册国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限为65年。准予基金的募集份额总额为10亿份。同意国泰君安为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。

金融界2023-11-27

中国证监会发布关于准予华夏金茂购物中心封闭式基础设施证券投资基金注册的批复

据中国证监会网站，中国证监会表示，准予注册华夏金茂购物中心封闭式基础设施证券投资基金，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限为30年。基金的募集份额总额为4亿份。公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

金融界2023-11-27

2连板盈方微：收购华信科及WORLD STYLE股权事项能否获相关部门批准等存不确定性，目前股票市盈率为负

机关批准，并经深圳证券交易所审核通过和中国证监会予以注册同意后方可实施，本次交易能否获得相关部门的批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。目前公司股票市盈率为负。公司2023年前三季度实现营业收入为23.57亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为-3514.67万元。公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。

金融界2023-11-26

证监会原主席肖钢：吸引更多外国产业资本、长期资本来华展业兴业

经济理论优秀成果奖颁奖典礼在北京举行。中国证监会原主席肖钢出席活动并发表主题演讲。肖钢强调，要持续推进高水平开放。稳步扩大制度型开放，积极对接国际高标准，提升跨境投融资便利化，吸引更多外国产业资本、长期资本来华展业兴业，支持股权投资基金跨境投资，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略性投资。

金融界2023-11-26

肖钢：继续加大积极财政政策力度加力推动提高直接融资特别是股权融资比重

据证券时报，中国证监会原主席肖钢表示，过去十年，中国经济实力跃上新台阶，今年前10个月经济运行持续向好，但也面临诸多风险挑战。肖钢认为，当前稳定很重要，但光“稳”还不够，得有“进”的措施，要继续加大积极财政政策力度，加力推动提高直接融资特别是股权融资比重等。肖钢建议，要坚持稳中求进总基调，继续加大积极财政政策力度，特别是健全适应高质量发展要求的政府举债机制，优化中央和地方债务结构。

金融界2023-11-26

重磅规则发布！基金经理不得随意离职，从业者不得奢靡炫富、拜金享乐

相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。禁止从业人员六项行为《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性规范。《管理规则》明确，从业人员应当按要求及时办理从业资格注册、个人信息变更和从业资格注销，在资格注册或办理有关业务时不得提供不实身份信息、工作经历、资质证明等虚假材料或者隐瞒有关情况，不得通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务。根据《管理规则》，从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务，不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为。《管理规则》还明确，从业人员违反执业行为规范的，协会将视情节轻重，对其采取自律管理措施或纪律处分措施。从业人员违背职业道德和社会公德，情节严重且社会影响恶劣造成重大不良社会影响的，将从严从重处理。对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员，视情节轻重采取 1 至5 年内不予注册从业资格的纪律处分。对违规人员的追责做到一追到底，防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。对于未按要求履行从业人员管理主体责任的机构，协会将根据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施，或警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施。同时，协会将按照规定，严肃处理直接负责的主管人员和其他直接责任人员。基金从业资格取得方式拓展为五种根据修订后的《实施规定》，基金从业资格取得方式拓展为以下五种：一是基金从业考试。即按照所从事的业务类型通过相应考试科目。即，协会仍将根据社会及行业需要，制定年度考试工作计划，具体考试安排关注协会官网。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。这意味着，在境内从事基金业务的境外专业人才，具备境外基金相关从业资质并通过基金从业考试法规科目的，可以通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权（含创投）基金管理人的高管人员，豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前，应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。根据《管理规则》及《实施规定》，通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式的人员，应当自从业资格首次注册之日起60日内完成15学时后续职业培训，其中职业道德方面的内容不少于5学时。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员，临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。新增“学历认定+考核”基金从业资格认定本次修订后的《管理规则》及《实施规定》，新增“学历认定+考核”的基金从业资格取得方式，并明确应知应会考核应符合以下要求：首先，经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。其次，协会制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。再次，应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。最后，机构应当指定专用场所作为考场，配备监考、督考等管理人员，搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查，保存期限不得少于10年。根据《管理规则》及《实施规定》，人员所在机构及组织应知应会考核的其他机构应当承担主体责任，建立健全应知应会考核管理制度，指定牵头部门负责组织管理工作，及时向协会报告违规违纪情形。人员所在机构的合规风控负责人承担监督责任。加强应知应会考核管理和监督据了解，协会将在压实机构组织管理责任的基础上，加强对应知应会考核的管理和监督，以现场或非现场方式不定期检查应知应会考核组织规范情况。根据《管理规则》及《实施规定》，机构未按照要求履行考务组织职责的，协会将按照违规情节的严重程度给予取消当场考核结果、暂停受理相关业务等自律管理或者纪律处分措施；对直接责任人员及合规风控负责人采取警告、行业内谴责、公开谴责、加入黑名单、取消从业资格等纪律处分措施；个人存在违反考试纪律情形的，协会将按照违纪情节的严重程度给予谈话提醒、书面警示、取消当场考核结果、警告、行业内谴责、公开谴责、加入黑名单、取消从业资格，应知应会考核、“专项培训+考核”及基金从业考试禁考1至3年等自律管理或者纪律处分措施。强化对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求据悉，《注册登记规则》主要针对投资管理人员，具体包括：在公募基金管理机构中负责公募基金管理业务的基金经理，在证券期货经营机构中负责私募资产管理业务的投资经理，或者负责年金、养老金或者社保基金等投资管理业务的投资经理，以及上述机构中实际履行相应职责的人员。基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员参照本规则执行。《注册登记规则》从以下四方面加强了对投资管理人员的自律约束：将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围，对证券期货经营机构的投资管理人员实施全口径执业行为自律管理；细化投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求，从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力；强化了对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求，加强对募集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求；进一步明确机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、日常管理等方面应承担的职责。在《注册登记规则》中，对于基金经理的申请注册则提出了非常细致的要求。其中，明确提出了以下几种情况不得给予注册： 1、无特殊情况下管理公募产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月（含）； 2、未配合公司妥善完成工作移交或者无特殊情况管理公募基金产品未满 1 年主动离职，且离职时间未满18个月（含静默期）； 3、短期内频繁变换任职单位，即最近1 家任职单位为公募基金管理人，3 年内变换任职单位2 次以上；或者最近 1 家任职单位非公募基金管理人，3 年内变换任职单位3 次以上； 4、从公募基金管理人、证券期货经营机构离职未满 6 个月的基金经理、投资经理等。在申请基金经理注册，拟聘任基金经理则需要承诺：无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期（公开募集基础设施证券投资基金除外）以及管理公募基金产品 1 年内主动离职。拟聘任基金经理应当亲笔书写个人承诺，在承诺中明确不少于1年的最短任职期限，并签名。对于基金经理的变更，《注册登记规则》明确，当基金经理管理的公募基金产品处于募集期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品处于封闭期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品未满1年时，不予办理变更手续。将投资经理登记管理统一纳入自律规则《注册登记规则》对基金经理任职提出的要求有：要具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究等业务经验的年限要求且最近1年在金融机构从事有关工作，符合诚信合规有关要求，并通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试。同时，管理养老目标基金、管理人中管理人产品、REITs基金等特殊产品的，在满足前述要求的基础上，还应当具备对应的从业经验或者投资业绩要求等。此外，聘任、解聘基金经理，应当及时办理基金经理任职注册和离任注销。调整基金经理管理的公募基金产品或者安排基金经理兼任私募资产管理计划投资经理，应当及时办理基金经理变更备案。《注册登记规则》还对投资经理任职提出了明确要求，包括，具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验的年限要求，符合诚信合规等要求。担任管理人中管理人产品的投资经理的，在满足前述要求的基础上，还应当具备对应的从业经验和投资业绩要求等。聘任、解聘投资经理，应当及时办理投资经理的任职登记和离任注销。

金融界2023-11-25

证监会回应香港推出国债期货：有利于进一步丰富境外投资者的风险管理工具

香港证监会今日宣布推出国债期货。对此，中国证监会有关部门负责人表示，我会对香港推出国债期货表示支持，此举有利于进一步丰富境外投资者的风险管理工具，健全离岸人民币产品生态，促进两地市场协同发展。两地将加强市场监测分析、数据信息共享和监管执法协作，打击各类跨境违法违规行为，切实保护投资者合法权益，共同维护两地市场安全平稳运行。

金融界2023-11-24

中国证监会和香港证监会举行第十五次两地执法合作工作会议

法经验交流，沟通重要执法相关事宜，按照中国证监会和香港证监会确立的执法部门主要负责人定期会晤机制，两会召开了第十五次两地执法合作工作会议，同时联合举办了2023年稽查执法专题培训班。双方执法部门主要负责人出席了会议和有关活动。中国证监会高度重视两地资本市场优势互补、协同发展，支持香港巩固提升国际金融中心地位。下一步，两地监管机构将进一步完善跨境执法协作机制，强化打击跨境证券违法犯罪合力，共同维护两地资本市场健康稳定发展。

金融界2023-11-24

中基协明确基金从业人员六项禁止性行为

道德和社会公德，或者法律、行政法规、中国证监会和协会规定禁止的其他行为。

金融界2023-11-24

零售业标杆！重庆百货吸收合并重庆商社获通过，有望进一步强化混改成果

组审核委员会审核通过。本次重组尚需获得中国证监会同意注册的决定后方可实施。根据方案，重庆百货拟向渝富资本、物美津融、深圳嘉璟、商社慧隆、商社慧兴发行股份的方式吸收合并重庆商社，按交易总价47.17亿元和发行价格18.82元/股计算，本次交易合计发行股份数量约为2.51亿股。交易完成后，重庆百货将承继及承接重庆商社的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务，重庆商社的零售业务将实现整体上市。优化股权结构释放长期增长潜力公开信息显示，本次交易前，重庆商社持有约2.09亿股重庆百货股份，持股比例为51.41%，为重庆百货控股股东。交易完成后，重庆百货将无控股股东，且仍无实控人。为何反向吸收合并控股股东？业内人士分析指出，重庆百货此举简化决策机制、减少了关联交易的同时，也将有利于提升上市公司的资产规模，增强上市公司零售行业市场地位与核心竞争力。重庆百货主要从事百货、超市、电器和汽车贸易等零售业务经营，拥有重庆百货、新世纪百货、商社电器和商社汽贸等著名商业品牌。2023年1-9月，公司实现营业收入147.78亿元，同比增长1.86%；实现归母净利润11.28亿元，同比增长36.94%。事实上，本次被吸收方重庆商社则系持股型公司，不直接从事具体的生产经营业务，主要通过重庆百货开展零售业务，并将其自有物业租赁给重庆百货等作为办公场所以及百货、超市、电器、汽贸等业态的经营场所使用。这也导致重庆百货与重庆商社间存在关联交易、治理机构重叠等问题，不利于上市公司的发展。就此次吸收合并，重庆百货相关负责人表示，通过反向吸收合并重庆商社，可以彻底解决治理结构和决策机制的问题，实现直接取得股东所持有的物业资产，进一步优化区域网点布局和资源配置，增强上市公司独立性，有利于企业未来高质量长远发展。强化混改成果树立国企改革新标杆探路混改，拥抱数字化，踏浪消费金融，老牌零售龙头重庆百货一直在焕新升级。公开资料显示，重庆商社曾是国家发改委确定的混合所有制改革试点企业和国务院国资委确定的“双百企业”，并于2022年入选发改委成功案例。重庆百货本次吸收合并重庆商社，无疑将进一步强化混改成果，树立改革标杆。回顾重庆商社的发展史，成立于1996年初期由重庆国资委100%持股。2018年，重庆商社开启混合所有制改革，后历经重庆商投集团专业化重组、公开挂牌引入战略投资者等阶段。2020年3月，成功引入物美津融和深圳嘉璟，成为混合所有制企业。据重庆商社相关负责人介绍，混改后集团及其控股的重庆百货竞争力显著增强，股东赋能的供应链、数智化技术、管理效能、激励约束机制等方面实现资源共享，优势互补，产业协同效应明显，实现了供应链优化，数智化提速，管理效能提升，活力不断激发。早在2019年，重庆百货开始推进数字化变革，在转型升级中，借助多点DMALL数字化管理体系与供应链系统，全面提升数字化能力。据悉，如今重庆百货除了实现重百多点APP多业态融合外，形成了重百云购、电器淘、车生活、甜橙生活等线上运营平台，实现线上线下一体化。同时升级了超市OS、人力资源、业财一体、智慧物流等数字化系统，提升管理共享水平与效率。今年前三季度，重庆百货净利润11.28亿，同比增长36.94%，数字化转型奠定了基础。二级市场上，近期重庆百货逆势上涨，在最近的一个月，已有多家券商发布研报均给予“买入”或“增持”评级。分析认为，此次股权改革将有助于简化公司决策机制，减少关联交易。治理机制更为扁平化助于充分激发运营活力，实现业务灵活自主调改，资源配置优化。重庆百货的新故事刚刚开头。

金融界2023-11-24

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