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证监会制定《中国证监会信访工作办法》 2024年1月1日起施行

证监会制定《中国证监会信访工作办法》，自2024年1月1日起施行。此次制定《中国证监会信访工作办法》，旨在加强党对信访工作的全面领导，优化信访工作机制，提升信访工作质效，强化对信访工作的监督。证监会将组织全系统抓好学习宣传和贯彻落实，不断开创信访工作新局面。

金融界2023-12-08

中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见

中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见：一是合理调降公募基金的证券交易佣金费率；二是降低证券交易佣金分配比例上限；三是强化公募基金证券交易佣金分配行为监管；四是明确公募基金管理人证券交易佣金年度汇总支出情况的披露要求。

金融界2023-12-08

西藏城投(600773.SH)定增股票申请获中国证监会同意

限公司向特定对象发行股票注册的批复》。中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

金融界2023-12-08

泛科技吹响反攻号角，双子星涌现，原因找到！年末重磅会议召开，机会来了吗？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-08

杉杉股份：控股股东杉杉控股收到证监会立案告知书

中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。

金融界2023-12-08

泛科技吹响反攻号角，双子星涌现，原因找到！年末重磅会议召开，机会来了吗？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-12-08

涉嫌收购人未按规定履行义务吉翔股份(603399.SH)间接控股股东杉杉控股被中国证监会立案

中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。

金融界2023-12-08

亨通光电：公司经营情况正常，在手订单充足

提交公司董事会、股东大会审议，并需履行中国证监会及拟上市地交易所等监管机构的核准、批准或注册等相关程序方可实施。再次说明，公司拟分拆的是海洋通信板块，非海洋能源板块。感谢您的关注！以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-08

王立军因涉嫌操纵“浔兴股份”被证监会立案

制人王立军通知，获悉其于12月6日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌操纵“浔兴股份”，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，12月4日，中国证监会决定对其立案。

金融界2023-12-08

国美通讯涉嫌信披违规被立案：保荐人东吴证券是否尽责？

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 12月6日盘后，国美通讯（600898.SH，ST美讯）因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案告知书。资料显示，国美通讯因信披违规问题，分别在2023年8月、9月被上交所监管警示、通报批评。东吴证券作为国美通讯的保荐机构，在2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》中，并未发现国美通讯在信息披露等方面存在问题。国美通讯违规被立案调查，东吴证券在督导期是否尽责履行其督导义务？国美通讯：涉嫌信披违规被证监会立案 8月23日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以监管警示（上证公监函〔2023〕0182号）。文件显示，经查明，国美通讯在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为：募集资金账户冻结事项披露不及时；诉讼事项进展披露不及时。鉴于上述违规事实和情节的规定，上交所对国美通讯及时任财务总监(代行董事会秘书)郭晨予以监管警示。 9月26日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以通报批评（文号：〔2023〕142号）。《纪律处分决定书》显示，经查明，2023年4月29日、2023年6月28日，国美通讯披露关于前期会计差错更正及追溯调整的相关公告显示，公司定期报告存在会计差错。上述会计差错更正后，2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报出现不同程度的调减。上交所对国美通讯及时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨予以通报批评。国美通讯于12月6日收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0382023029号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。保荐机构东吴证券督导是否尽职？国美通讯于1996年在主板上市，公司目前主营业务系智能终端产品的研发、制造及销售，主要产品包括摄像头、智能电表PCBA及智能通讯模块、3C产品、穿戴项目、行车记录仪等，以OEM和ODM为业务经营模式。公开资料显示，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。 2021年以来，国美通讯业绩持续下滑。2021年、2022年、2023年前三季度营收均同比下滑，同期持续出现归母净利润亏损。 2023年5月，因“最近连续 3 个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性”，公司股票交易被实施退市风险警示，股票简称由“国美通讯”变更为“ST美讯”。 2023年5月，公司披露《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》。根据公告，东吴证券对上市公司（即国美通讯）信息披露审阅的结论性意见中称“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅；确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第二十一条，保荐人和保荐代表人应当主动、持续关注上市公司及相关信息披露义务人是否存在《股票上市规则》规定的应披露而未披露的事项。该指引的第二十二条显示，保荐人和保荐代表人应当主动、持续关注并了解上市公司的采购和销售变化情况、财务状况等事项。上述事项发生重大变化时，如达到信息披露标准，保荐人和保荐代表人应当督促上市公司及时履行信息披露义务。定增后业绩持续下滑、信披违规被立案，东吴证券作为国美通讯的保荐机构，是否尽职履行督导义务？东吴证券：曾因信披违规被北交所口头警示根据北交所披露，东吴证券在1月就作为保荐代表人被北交所予以口头警示，违规事由为信息披露违规。公开信息显示，范力现任东吴证券董事长；薛臻担任东吴证券总裁；李齐兵担任东吴证券合规总监、首席风险官。多个保荐、督导阶段项目出现问题，东吴证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-08

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