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资收益的宣传必须符合基金的实际情况。中国证监会 2023年12月15日

金融界2023-12-15

销售相关的服务业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，遵循自愿、公平的原则，诚实守信，谨慎勤勉，廉洁从业，恪守职业道德和行为规范，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。近日，好买财富（834418.NQ）公告上海好买基金销售有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书。因违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定，中国证监会上海监督局对上海好买基金销售有限公司采取出具警示函的行政监管措施。好买财富是一家国内独立的第三方财富管理公司。上海好买基金销售有限公司是好买财富的全资子公司。研究显示，近年来，好买财富旗下全资子公司或全资子公司下属分公司还存在其他违规事项。好买财富2022年业绩大幅下滑。2023年前三季度，公司业绩有所回暖，但还未达到前期高点。好买财富：全资子公司因违规被出具警示函《中国证券监督管理委员会上海监督局行政监管措施决定书》显示，上海好买基金销售有限公司在基金销售业务开展过程中存在以下问题：公司业务、从业人员、经营场所的独立性不足，与公司股东和关联方存在一定混同；公司有部分基金营销活动未实现集中统一管理，对互联网开展的基金营销活动实施留痕和监控不到位；公司有部分从事销售信息管理平台运营维护的人员及基金销售相关部门管理人员未取得基金从业资格。根据《销售办法》第五十三条的规定，中国证券监督管理委员会上海监督局对上海好买基金销售有限公司采取出具警示函的行政监管措施。其他违规事项公开资料显示，好买财富旗下全资子公司或全资子公司下属分公司近年来还存在其他违规。 2023年3月，好买财富公告上海好买基金销售有限公司重庆分公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书，涉嫌违法违规事实包括：分公司2021年5 月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆监管局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求；分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；分公司未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。 2022年11月，好买财富公告全资子公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书。公司全资子公司上海新方程私募基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：“一是个别员工未取得基金从业资格；二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。” 2023年业绩回暖，但仍未达前期高点好买财富主要通过互联网、手机APP终端和线下理财中心向客户提供包括公募基金、私募基金等在内的各类基金产品一站式销售服务，并通过旗下资管公司发行和管理FOF 等私募基金产品。公司于2015年挂牌新三板。好买财富收入的主要来源为收取与基金销售及管理相关的认购费/申购费、基金管理费分成和业绩收益分成等费用，扣除相关的成本费用后实现利润。财报显示，2016年至2021年，好买财富业绩较快增长，营业收入从2.11亿元上升至10.41亿元，同期的归母净利润从亏损0.88亿元上升至盈利3.3亿元。2022年，公司业绩大幅下滑，营收、归母净利润分别同比下降24.39%和54.82%。进入2023年以来，公司业绩有所恢复，前三季度实现营收6.46亿元、归母净利润1.42亿元，但仍未超过2021年同期水平。好买财富的创始人为杨文斌，联合创始人包括乐嘉庆、陶怡、张茹。旗下子公司违规被罚，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住合规风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-15

12月15日证券之星早间消息汇总：北京、上海同日优化购房政策

增持公司股份。 4、恒宝股份公告，收到中国证监会《行政处罚决定书》。 5、亚联发展公告，因涉嫌信披违规，证监会决定对公司立案。 6、ST鸿达公告，因涉嫌信披违规，证监会决定对公司实控人立案。海外要闻： 1.美东时间周四，美股三大指数集体收涨。截至收盘，道指涨158.11点，涨幅为0.43%，报37248.35点；纳指涨27.59点，涨幅为0.19%，报14761.56点；标普500指数涨12.46点，涨幅为0.26%，报4719.55点。热门科技股涨跌不一，ARM涨超7%，特斯拉涨超4%，高通涨近2%，英特尔、博通涨超1%，微软跌超2%，亚马逊跌超1%。苹果虽然微涨0.08%，但续创新高。热门中概股多数上涨，纳斯达克中国金龙指数涨1.15%。蔚来涨超5%，富途控股涨超4%，京东、唯品会涨超3%，理想汽车涨超2%，小鹏汽车、微博、阿里巴巴涨超1%，百度、爱奇艺、腾讯音乐小幅上涨。网易跌超2%，哔哩哔哩跌超1%，满帮、拼多多小幅下跌。 2.美国上周初请失业金人数为20.2万人，预期22万人，前值自22万人修正至22.1万人；12月2日当周续请失业金人数187.6万人，预期188.7万人，前值自186.1万人修正至185.6万人。 3.周四的最新消息显示，微软斥资270亿美元收购的职场社交服务平台LinkedIn，已经搁置了将网站从实体服务器搬到微软Azure云服务的进程。根据媒体拿到的备忘录显示，LinkedIn首席技术官Raghu Hiremagalur在去年6月告诉研发员工，公司将努力聚焦于扩展和创新“本地基础设施”。令一份备忘录也显示，微软和LinkedIn一致同意，暂缓让LinkedIn在Azure云上运行。 4.美东时间周四，英特尔召开了名为“AI Everywhere”(AI无处不在)的新品发布会，推出了面向个人电脑和数据中心的人工智能(AI)芯片，希望借此在蓬勃发展的AI硬件市场中获得更大份额。英特尔表示，基于新的至强(Xeon)处理器的服务器将在明年第一季度广泛推出，英特尔用于笔记本电脑和台式电脑的酷睿Ultra处理器将让个人电脑拥有直接运行人工智能应用的功能。此外，AI芯片Gaudi 3可能是英特尔最具挑战性的新产品，它将用于深度学习和大型生成式AI模型。据英特尔声称，Gaudi 3的性能超过了英伟达的AI芯片H100。

证券之星2023-12-15

12月14日上市公司晚间公告一览

一大股东将可能发生变更恒宝股份：收到中国证监会《行政处罚决定书》深水海纳：拟签订EOD项目重大合同中国电建：1-11月新签合同金额同比增长4.27% 上海机场：浦东国际机场11月旅客吞吐量同比增长307% 厦门空港：11月旅客吞吐量同比增长164% 山西焦煤：子公司华晋焦煤沙曲一号煤矿停产北新路桥：联合中标EPC项目建安费约3.7亿元济南高新：公司基本面未发生变化可能存在非理性炒作风险光明地产：子公司两地块将被收储合计补偿金额5.04亿元步长制药：公司及子公司产品继续纳入国家医保目录

金融界2023-12-14

晚间公告全知道 | 6天4板上海建科目前不涉及“数据要素”相关业务，引力传媒主营业务中未涉及抖音短视频付费业务

决定对公司立案亚联发展公告，公司收到中国证监会下发的立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。爱康科技：拟投资21亿元建设4.6GW HJT电池生产项目爱康科技公告，截至目前，公司HJT组件在手订单约2.95GW，公司HJT电池自有产能无法满足订单需求，公司全资孙公司赣州爱康光电拟投资建设4.6GW HJT电池生产项目，项目计划固定资产总投资21亿元。项目将新上1条600MW和5条800MW HJT电池产线，计划分批次逐条线按订单增加产能。三一重能：拟出售两家子公司股权预计增加公司利润7.24亿元三一重能公告，公司拟将通榆通昭新能源有限公司（简称“通昭新能源”）100%的股权，转让给吉林吉电绿色能源发展有限公司（简称“吉电绿色能源”），转让对价暂定2.63亿元；同时拟将全资子公司持有的吉林省湘榆新能源有限公司（简称“湘榆新能源”）100%的股权，转让给吉电绿色能源，转让对价暂定2.03亿元。上述交易完成后，预计将分别增加公司利润总额约3.05亿元、4.19亿元，合计7.24亿元。共达电声：拟义乌市投建电声元器件及电声组件生产基地项目共达电声公告，公司拟以自有资金、向控股子公司引入战略投资者、银行贷款等方式筹集资金，通过控股子公司共达浙江投资10.4亿元，在义乌市投资电声元器件及电声组件生产基地项目，建设年产2000万只汽车和1400万只手机电声元器件及电声组件产线。另外，由于市场环境的变化等综合原因，公司决定终止向特定对象发行股票事项并向深交所申请撤回发行股票相关申报文件材料。【增持减持】北信源：执行总裁拟增持300万元-500万元北信源公告，执行总裁拟增持300万元-500万元。国新能源：控股股东之一致行动人拟增持650万股-1300万股国新能源公告，公司控股股东的一致行动人上海晋燃能源投资有限公司（简称“上海晋投”）12月14日增持公司股票1亿股，增持金额4.16亿元。上海晋投拟继续通过集中竞价或大宗交易方式增持公司股份，累计增持股份不低于650万股，不超过1300万股（含本次增持数量）。石英股份：拟以1亿元-2亿元回购股份石英股份公告，拟以1亿元-2亿元回购股份，回购价格不超过人民币130元/股。【其他事项】 ST鸿达：因涉嫌信披违规证监会决定对公司实控人立案 ST鸿达公告，公司实控人周奕丰收到中国证监会下发的立案告知书，因其涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。科华生物：公司第一大股东将可能发生变更科华生物公告，第一大股东珠海保联投资控股有限公司拟通过公开征集受让方的方式，协议转让所持公司5%的股份，转让价格不低于20元/股（含），同时拟将所持公司的10.64%股份对应的表决权无偿委托给受让方。若此次公开征集转让及表决权委托实施完成，公司第一大股东将可能发生变更。恒宝股份：收到中国证监会《行政处罚决定书》恒宝股份公告，公司当日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。公司涉嫌信息披露违法违规，在未充分评估和审慎了解专网通信业务实质的情况下，即将该业务按照销售和采购合同发生金额确认营业收入和营业成本，构成虚增营业收入，导致公司披露的2017年至2020年年报存在虚假记载。中国证监会决定对公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对时任恒宝股份董事长钱京给予警告，并处以200万元罚款；对时任董事徐霄凌、时任董事会秘书陈妹妹给予警告，并分别处以50万元罚款。深水海纳：拟签订EOD项目重大合同深水海纳公告，公司已收到昌吉州生态环境局呼图壁县分局发来的《中标通知书》，公司为昌吉州呼图壁河流域综合示范治理与绿色产业发展融合EOD项目的中标单位（中标社会资本方）。公司与新疆呼图壁县政府就上述项目拟签订项目合同，该项目近期计划估算总投资2.64亿元。项目合作期限30年，其中建设期3年。深水海纳同时公告，公司控股股东、实控人的一致行动人西藏博创拟向公司提供额度不超过3000万元财务资助。此次财务资助以借款方式提供，不计收利息，无需担保。中国电建：1-11月新签合同金额同比增长4.27% 中国电建公告，2023年1至11月新签合同金额合计9729.96亿元，同比增长4.27%。上海机场：浦东国际机场11月旅客吞吐量同比增长307% 上海机场公告，浦东国际机场11月飞机起降量同比增长126.26%；旅客吞吐量同比增长307.43%。虹桥国际机场11月飞机起降量同比增长68.43%；旅客吞吐量同比增长124.45%。厦门空港：11月旅客吞吐量同比增长164% 厦门空港公告，11月飞机起降14741架次，同比增长98.96%；旅客吞吐量202.31万人次，同比增长164.24%。山西焦煤：子公司华晋焦煤沙曲一号煤矿停产山西焦煤公告，公司持股51%的子公司华晋焦煤有限责任公司（简称“华晋焦煤”）14日收到吕梁市应急管理局、吕梁市地方煤矿安全监督管理通知，要求华晋焦煤沙曲一号煤矿从即日起停产整顿，停产整顿时间不少于3个月。沙曲一号煤矿12月13日在井下皮带运输系统改造工程中发生一起事故，造成3人遇难，1人受伤。该工程由陕西省泓铭建设有限公司施工。目前沙曲一号煤矿已停产。沙曲一号煤矿年核定产能450万吨，占公司核定总产能的9.2%。北新路桥：联合中标EPC项目建安费约3.7亿元北新路桥公告，公司（联合体牵头人）与中国华西工程设计建设有限公司组成的联合体，被确定为G244南江县集州至公山段改建工程勘察设计施工总承包一个标段中标人。因该项目为EPC项目，中标价下浮率为3.66%；公司负责该项目施工部分，建安费约3.7亿元。项目工期730天。济南高新：公司基本面未发生变化可能存在非理性炒作风险济南高新发布股票交易风险提示公告称，近两年，公司已明确生命健康核心主业，并聚焦体外诊断、医疗器械行业发力，但与同行业龙头公司相比，公司主业业务规模仍较小；经公司董事会会议审议通过，公司拟剥离园林业务，如剥离完成，公司营业收入短期内存在下滑风险。近期公司股价波动幅度较大，公司基本面未发生变化，可能存在非理性炒作风险。光明地产：子公司两地块将被收储合计补偿金额5.04亿元光明地产公告，公司全资子公司申宏公司所使用的位于上海市杨浦区两地块的国有土地使用权，将上海市由杨浦土储中心收储。两地块合计补偿金额为5.04亿元。初步测算，此次收储预计为公司2023年度增加税前利润4.1亿—4.99亿元。另外，公司全资子公司农房集团与当代节能置业签订《关于重庆市渝北区空港新城98亩项目终止合作协议书》，初步测算，此次终止合作预计为公司2023年度增加税前利润约9900万元。步长制药：公司及子公司产品继续纳入国家医保目录步长制药公告，公司药品宣肺败毒颗粒及公司全资子公司山东丹红制药的药品丹红注射液继续纳入国家医保目录。两种药品2023年前三季度分别销售约2.15亿元、18.59亿元，分别占公司主营业务收入的2.15%、18.65%。

金融界2023-12-14

ST鸿达最新公告：因涉嫌信披违规证监会决定对公司实控人立案

ST鸿达公告，公司实控人周奕丰收到中国证监会下发的立案告知书，因其涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-14

ST鸿达：因涉嫌信披违规证监会决定对公司实控人立案

ST鸿达公告，公司实控人周奕丰收到中国证监会下发的立案告知书，因其涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。

金融界2023-12-14

恒宝股份：收到中国证监会《行政处罚决定书》

恒宝股份公告，公司当日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。公司涉嫌信息披露违法违规，在未充分评估和审慎了解专网通信业务实质的情况下，即将该业务按照销售和采购合同发生金额确认营业收入和营业成本，构成虚增营业收入，导致公司披露的2017年至2020年年报存在虚假记载。中国证监会决定对公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对时任恒宝股份董事长钱京给予警告，并处以200万元罚款；对时任董事徐霄凌、时任董事会秘书陈妹妹给予警告，并分别处以50万元罚款。

金融界2023-12-14

亚联发展：因公司涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会立案告知书

收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

金融界2023-12-14

A股高开低走！美联储转向，港股互联网ETF(513770)放量收涨！新版医保目录公布，医疗热度再起

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-14

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