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茶百道港股上市获中国证监会备案

12月21日，中国证监会发布《关于四川百茶百道实业股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书》。该公司拟发行不超过509,783,500股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。公司14名股东拟将所持合计1,329,870,850股境内未上市股份转为境外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。据悉，8月15日，茶百道向港交所主板递交上市申请，中金公司为独家保荐人。

金融界2023-12-21

国旅联合(600358.SH)：涉嫌信披违法违规中国证监会对公司立案调查

月21日收到中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司予以立案。

金融界2023-12-21

央行：做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章

开。中国人民银行副行长张青松主持会议，中国证监会副主席李超出席会议。会议共评定193个获奖项目，其中一等奖16项，二等奖70项，三等奖107项，涵盖自主创新、“数智”经营、科技赋能、风险防控等多方面内容。会议指出，中央金融工作会议提出要加快建设金融强国，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。金融业要坚决贯彻落实党中央决策部署，推动高水平科技自立自强。要加强行业交流互鉴，推动共同发展。

金融界2023-12-21

A股核心资产集体反弹，中证100ETF基金(562000)涨逾1%，这一板块连续9日吸金！存款再降息，银行后市怎么走？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-21

A股核心资产集体反弹，中证100ETF基金（562000）涨逾1%，这一板块连续9日吸金！存款再降息，银行后市怎么走？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-12-21

光伏技术新突破，隆基绿能再次刷新世界纪录！

引致的投资风险，由投资者自行负责。6.中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。7.本产品由华夏基金发行与管理，代销机构不承担产品的投资，兑付和风险管理责任。8,市场有风险，投资项谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-21

12月21日热股前瞻：7家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。

金融界2023-12-21

沪指退守2900点，机构：市场中期机会大于风险！“抄底”资金逢跌吸筹，医疗ETF（512170）尾盘溢价率飙升

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-12-20

沪指收跌，机构：市场中期机会大于风险！资金逢跌吸筹，医疗ETF(512170)尾盘溢价率飙升

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-20

华峰超纤收到监管函：保荐机构东海证券是否履行督导义务？

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 12月18日晚，华峰超纤发布的深交所《关于对上海华峰超纤科技股份有限公司的监管函》公告显示，公司及时任高管程鸣、段伟东、鲜丹共收到中国证监会上海监管局4张《警示函》。根据警示函，华峰超纤存在2022年关联交易金额披露不准确，全资子公司威富通科技有限公司及其全资子公司2022年虚构业务，涉及财务造假等事项。东海证券为华峰超纤2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2022年12月31日届满。按照相关规定，东海证券需要“督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件”。华峰超纤在财务造假、信息披露方面存在问题。东海证券是否尽责履行其督导义务？此外，东海证券曾作为金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组的独立财务顾问，因履职过程中未勤勉尽责，2023年2月被中国证监会立案调查。2022年12月，东海证券公司总裁殷建华因“债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善”等问题被江苏证监局采取出具警示函措施。华峰超纤：因信披违规被出具警示函华峰超纤公告的深交所《警示函》显示：“经查，公司全资子公司威富通科技有限公司及其全资子公司在未实际开展业务的情况下，通过资金体外循环，违规确认相关收入、成本，导致公司2022年年度报告虚增收入、成本各648.15万元”。同时，华峰超纤2022年年度报告中，披露与深圳汇商通盈科技有限公司的关联交易 938.83万元，实际金额为440.03万元，公司关联交易金额披露不准确。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年修订）》相关规定。程鸣作为华峰超纤时任董事会秘书，段伟东作为华峰超纤时任总经理，鲜丹作为华峰超纤董事、威富通总经理，对公司上述违规行为负有责任。此前，2023年4月，华峰超纤发布《关于公司独立董事窗口期交易及致歉的公告》，公司独立董事赵玉彪存短期交易，违规买入公司股票33100股。保荐机构：东海证券华峰超纤成立于2002年，主要从事超纤材料的研发、生产和销售。业绩方面，2022年以来华峰超纤持续亏损。2022年实现归母净利润亏损3.54亿元，同比下滑665.06%；2023年前三季度亏损约0.25亿元，同比下滑195.09%。华峰超纤2023年5月30日发布《东海证券股份有限公司关于上海华峰超纤科技股份有限公司非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书》，东海证券为华峰超纤2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2022年12月31日届满。根据华峰超纤披露的公告，按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，保荐机构东海证券在持续督导保荐期间，应督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件。此外，督导机构应对关联交易进行核查，核查公司执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。华峰超纤因财务造假、信息披露违规收到深圳交易所《监管函》，东海证券作为保荐机构，是否尽职履行督导义务？东海证券：曾作为独立财务顾问被立案调查公开信息显示，东海证券曾在金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，2023年2月中国证监会根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，对东海证券立案调查。此外，2022年12月，东海证券公司总裁殷建华因“债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善”等问题被江苏证监局采取出具警示函措施。经查，2020年东海证券在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第八十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第三十四条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务。对上述问题负有管理责任。根据相关规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公开资料显示，东海证券董事长为钱俊文、总裁为杨明、合规总监为马芸。保荐、督导项目出现问题，东海证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总裁、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-20

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