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A股震荡调整，高股息资产走出独立行情，标普红利ETF(562060)逆市涨1.5%！国防军工板块热度飙升

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云01-02 15:48

首都在线：定增募资不超3.53亿元申请获证监会同意注册批复

首都在线1月2日公告，公司于近日收到中国证监会出具的关于同意公司向特定对象发行股票注册的批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。根据公司此前发布的募集说明书(注册稿)，本次向特定对象发行股票数量不超过5601.874万股，募集资金总额不超过3.53亿元（含），扣除发行费用后拟将全部用于京北云计算软件研发中心项目-算力中心（一期）、补充流动资金。本次发行对象为不超过35名（含）符合中国证监会规定条件的特定投资者。

金融界01-02 12:07

北交所承销保荐合规透视：开源证券等保荐项目违规被罚

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。新华财经和面包财经研究员将基于信披数据，分板块透视主要券商承销保荐业务合规典型案例。本篇案例为北交所公司案例。 2023年11月，箭鹿股份因在IPO过程中存在信息披露违规，被北交所出具警示函。其上市保荐机构开源证券，也因保荐业务内部质量控制等问题被北交所出具警示函。另一案例为亿能电力，因未能及时履行会计估计变更审议程序及信息披露义务，被北交所出具警示函，其持续保荐机构为东北证券。此外，科润智控同样因信披相关问题被浙江证监局出具警示函，涉及保荐机构及持续督导机构为财通证券。箭鹿股份：信披违规被出具警示函保荐机构开源证券被处罚 2023年11月17日，箭鹿股份因在申请公开发行并上市过程中存在信息披露违规，被北交所出具警示函。图1：北交所发布《关于对箭鹿股份及相关责任主体采取自律监管措施的决定》箭鹿股份于2022年12月披露招股说明书（申报稿），申请在北交所上市。公司保荐机构及主承销商为开源证券。《北京证券交易所自律监管措施决定书》显示，箭鹿股份在申请公开发行并上市过程中存在以下信息披露违规：“内控制度实际执行情况与招股说明书披露不一致；关键人员存在异常资金流水的情况与问询回复内容披露不一致；低值尾货产品计价政策不合理；主要客户销售金额披露不准确。” 另外，开源证券作为箭鹿股份的上市保荐机构，因保荐业务内部质量控制等问题，被北交所出具警示函。图2：北交所发布《关于对开源证券及相关责任主体采取自律监管措施的决定》亿能电力：信披违规被出具警示函保荐机构为东北证券 2023年9月18日，亿能电力公告《北京证券交易所自律监管措施决定书》，经查明，亿能电力存在以下违规事实：亿能电力在2022年年报中对应收账款预期信用损失率进行了变更，该会计估计变更自 2022 年 1 月 1 日起适用。与变更前相比，该会计估计变更对公司2022年信用减值损失、净利润的影响金额分别为-3,423,446.62 元、-2,909,929.63 元，影响对应科目的比例分别为159.49%、-14.66%。亿能电力未能及时履行会计估计变更审议程序及信息披露义务，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，构成规范运作违规和信息披露违规。北交所对亿能电力、时任董事长黄彩霞、时任财务负责人张静、时任董事会秘书倪成标采取出具警示函的自律监管措施。此前，亿能电力曾在2023年5月29日收到北交所下发的年报问询函。图3：北交所发布《关于对亿能电力及相关责任主体采取自律监管措施的决定》亿能电力于2022年10月在北交所上市，公司保荐机构及持续督导机构为东北证券，持续督导期为2022年10月13日至2025年12月31日。2023年4月，公司披露其2022年年度报告，审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。 2023年4月，东北证券在亿能电力的公司治理自查及规范活动的专项核查意见称“公司严格按照监管机构发布的各项业务规则开展信息披露工作，不存在虚假披露的情况”。图4：东北证券关于亿能电力公司治理自查及规范活动的专项核查意见 2023年第三季度，亿能电力业绩下滑明显，营收、归母净利润分别同比下降27.38%、83.23%。科润智控：信披违规被出具警示函保荐机构为财通证券行政处罚信息公开表显示，2023年9月11日，科润智控被浙江证监局出具警示函。主要违法违规事实为“2022年11月及12月，科润智控使用募集资金置换预先投入募投项目建设款684万，未按相关规定履行审议程序及信息披露义务”。图5：浙江证监局处罚公告科润智控于2022年7月在北交所上市，公司保荐机构及持续督导机构为财通证券，持续督导期为2022年7月13日至2025年12月31日。 2023年4月，财通证券在科润智控的公司治理自查及规范活动的专项核查意见称“公司严格按照监管机构发布的各项业务规则开展信息披露工作，不存在虚假披露的情况”。图6：财通证券关于科润智控公司治理自查及规范活动的专项核查意见 2022年12月，北交所发布公告，为完善证券公司执业质量评价制度，提高北交所会员和全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量，北交所、全国股转公司共同制定了《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》，自2023年1月1日起施行。在上市、融资等事件中，作为核查验证、专业把关的第一道防线，相关保荐机构应该严格恪守“看门人”责任，对于做到有效保护投资者的合法权益至关重要。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经01-02 10:30

1月2日热股前瞻：6家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。

金融界01-02 08:56

楚天科技：发行可转债申请获中国证监会同意注册批复

收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于同意楚天科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，中国证监会同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。

金融界01-02 08:38

早间公告：光正眼科2023年度合并营业收入约为11亿元

股份：公司于2023年12月29日收到中国证监会批复，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 ④楚天科技：公司于近日收到中国证监会批复，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 ⑤深水海纳：公司收到了招标人哈尔滨市双城区住房和城乡建设局发来的《中标通知书》。公司中标哈尔滨市双城区供水厂一期及城区二次供水设施改造工程项目（第二标段），中标金额3412.55万元。

金融界01-02 08:26

乐歌股份定增申请获中国证监会注册批复

月29日收到中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)出具的《关于同意乐歌人体工学科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》。中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

金融界01-02 08:16

马云“退位”获得国家批复！中国央行：已同意支付宝变更为“无实际控制人”……

情形。值得注意的是，在此次调整之前，中国证监会对蚂蚁集团及旗下机构进行了罚款71.23亿元，并要求其关停违规开展的“相互宝”业务，并依法补偿消费者利益。此外，中国证监会浙江监管局公布行政处罚决定书，对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司进行罚款7368万元，公司总经理林思思也被处以20万元的罚款。中国在12月17日颁布《非银行支付机构监督管理条例》指出，自2024 年5 月1 日起施行，该条例要求，非银行支付机构开展业务，应遵守法律、行政法规的规定，遵循安全、高效、诚信和公平竞争的原则，以提供小额、便民支付服务为宗旨，维护国家金融安全，不得损害国家利益、社会公共利益及他人合法权益。

圈内人 1评论01-01 17:21

保利联合收关注函，涉少计提坏账准备导致多期财报利润虚增

及相关当事人采取相应措施。当日公司收到中国证监会贵州监管局下发的《行政处罚事先告知书》显示，2019年至2021年期间，保利联合子公司保利新联爆破工程集团有限公司(以下简称新联爆破)与浙商银行签订《应收账款链平台业务合作转让协议》，据此终止确认应收账款；新联爆破与国新商业保理有限公司签订了《国内无追索权保理业务合同》，并同日签订了附追索权的《补充协议》，新联爆破据此终止确认应收账款；保利联合以与客户签订《资金支付协议》《还款协议》及期后签订《资产抵押协议》等为由，将部分应收账款视为有担保的债权，错误划分风险组合；保利联合因应收账款账龄划分及计算错误，导致公司少计提坏账准备。以上行为致使2019年保利联合少计提坏账准备43,121,976.07元，虚增净利润36,653,679.66元，占当期披露金额的19.95%；2020年少计提坏账准备77,752,927.99元，虚增净利润65,892,497.89元，占当期披露金额的43.24%；2021年少计提坏账准备235,768,852.67元，虚增净利润200,267,416.27元，占当期披露金额的124.47%，导致2021年盈亏发生变化。

金融界2023-12-30

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