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中信证券(06030.HK)收到中国证监会立案告知书

法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司立案。同日，公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0032024018号），内容为因中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钵白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对中信中证资本立案。

格隆汇04-12 21:19

内部消息！路透：中金总裁吴波卸任，为避嫌兄长吴清担任证监会主席

HK）总裁兼首席财务官，是今年2月出任中国证监会主席的吴清的弟弟。作为中国所有券商（包括中金公司和外资银行证券投资企业）的主要监管机构，中国证监会监管价值 10.5 万亿美元的股票市场和各种资本市场活动。由于此事敏感，消息人士要求匿名。中国证监会、中金公司、吴波和吴清均未回应路透社的置评请求。中投公司拒绝置评。中投公司总部位于北京，由中央政府于2007年成立，旨在帮助世界第二大经济体获得更高的外汇储备回报，截至2022年底，总资产达1.24万亿美元。中金公司在周三提交的文件中表示，2004年加入该行的吴波在担任行长不到半年后立即辞去行长职务。该银行补充说，由于“工作变动”，他还将不再担任首席财务官或管理委员会成员，但没有透露更多细节。中国证监会的《公务员法》禁止直系亲属（包括兄弟姐妹）的公务员担任有直接上级和下级关系的职务。三名消息人士称，绰号“券商屠夫”的弟弟吴清，在市场暴跌之际出人意料地被任命为证监会主席后不久，吴波就开始了从中国历史最悠久的投行离职的准备工作。他们补充说，46岁的吴波将加入中金公司的母公司和第一大股东中国投资公司（CIC），负责一些不受证监会监管的海外投资。中投公司隶属于国务院，通过中投国际公司和直接投资公司中投海外两家子公司进行海外投资。中投公司还拥有一家国内投资机构中央汇金公司。吴波离开中金公司之际，监管机构在熊市下收紧了上市规则，导致投资银行的前景黯淡，各公司纷纷取消今年在中国的首次公开募股计划。去年9月，吴波出任该行首席财务官，两个月后，出任行长，并成为该行事实上的第二号高管。他的兄弟吴清曾是上海金融中心的高级领导，随后于2月份成为监管机构主席，当时中国股市正接近五年来的最低水平。

埃尔瓦04-12 20:36

海通证券(600837.SH)：收到证监会立案告知书

中涉嫌违法违规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

格隆汇04-12 20:19

中核钛白最新公告：实控人收到证监会立案告知书

法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星04-12 19:48

中核钛白：实控人收到证监会立案告知书

法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

金融界04-12 19:47

中核钛白：实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书

法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

金融界04-12 19:47

中核钛白(002145.SZ)：实际控制人王泽龙收到证监会立案告知书

等违法违规行为，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

格隆汇04-12 19:39

沪深交易所密集出手调整A股基础规定！涉及上市标准，退市标准，分红，减持等，市值退市指标提高至5亿元

资产绝对值30%或者金额超过2亿元，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，坚决予以出清。此类公司内控形同虚设，独立性完全丧失，沦为控股股东攫取利益的工具，有必要将其清出市场。通过退市机制设立“高压线”，也有利于震慑资金占用行为。第二，将内控审计意见纳入规范类退市指标，督促公司切实强化内部管理和公司治理。拟将连续2年财务报告内部控制被出具否定或者无法表示意见，或者未按照规定披露内部控制审计报告的公司纳入退市风险警示范围，第三年再次触及前述情形的，将被终止上市。第三，新增控制权无序争夺的情形，督促公司规范内部治理。深交所表示，新增三项规范类退市情形。第一，新增控股股东大额资金占用且不整改退市，即“公司被控股股东（无控股股东，则为第一大股东，下同）或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿元以上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的30%以上，被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改”情形，切实增强对大股东侵占监管震慑，督促公司加强内部控制，维护资产财务独立性。第二，新增多年内控非标意见退市，连续两年内控非标或未按照规定披露内控审计报告实施*ST，第三年内控非标或未按照规定披露内控审计报告即退市，压实审计机构责任，督促公司完善内部治理、规范运作。第三，新增控制权无序争夺退市，增加一类“信息披露或者规范运作重大缺陷”情形，即“公司出现控制权无序争夺，导致投资者无法获取公司有效信息”，督促股东在制度框架内解决控制权争议，切实保障中小投资者知情权。 3、进一步调低“造假金额+造假比例”的退市标准上交所其中提到，财务造假是触碰市场底线的恶性违法行为，市场关注度高，且态度鲜明、立场一致。本次修订在保留原有欺诈发行、规避财务类退市等重大违法退市标准的基础上，坚决打击恶性和长期系统性财务造假。第一，严打多年连续造假，造假行为持续3年及以上的，只要被行政处罚予以认定，坚决予以出清。第二，加大严重造假的出清力度，进一步调低“造假金额+造假比例”的退市标准。对于1年造假的，当年财务造假金额达到2亿元以上，且造假比例达到30%以上的，予以退市；连续2年造假的，造假金额合计数达到3亿元以上，造假比例达到20%以上的，予以退市。深交所表示，扩大重大违法强制退市适用范围。调低财务造假退市的年限、金额和比例，增加多年连续造假退市情形。对现行“连续两年虚假记载金额合计达到 5 亿元以上，且超过该两年披露合计金额的 50%”的造假退市指标进行修改，区分一年、连续两年、连续三年及以上三个层次：一年为虚假记载金额“2 亿元且占比30%”；两年为“合计 3 亿元且占比 20%”；三年及以上被认定虚假记载即退市，坚决打击恶性和长期系统性财务造假。一年、连续两年标准适用于 2024 年度及以后年度的虚假记载行为；三年及以上标准适用于 2020 年度及以后年度的虚假记载行为。前述虚假记载科目包括营业收入、净利润、利润总额和资产负债表资产或者负债科目。此外，为加大对财务造假公司的监管和约束力度，加强财务造假公司风险揭示，督促其积极整改，新增一项ST情形，对于未触及退市标准的造假行为，行政处罚事先告知书显示公司财务会计报告存在虚假记载，即实施ST。公司完成处罚事项的追溯调整且行政处罚决定作出满十二个月的，方可申请摘帽。 4、提高主板亏损公司营业收入退市指标深交所表示，收紧财务类退市指标。提高主板亏损公司营业收入退市指标，将其“净利润为负+营业收入”中的营业收入从现行“1亿元”提高至“3 亿元”，加大力度淘汰缺乏持续经营能力公司。结合创业板公司成长性和收入规模特点，本次不作调整，维持“1亿元”不变。将“利润总额”纳入“亏损”考量，修改后的组合指标为利润总额、净利润、扣非净利润三者孰低为负值，且营业收入低于 3 亿元（创业板 1 亿元）。此外，对财务类*ST公司引入财务报告内部控制审计意见退市情形，提高摘星规范性要求。将多年不分红或者分红比例偏低的公司纳入ST的情形上交所表示，一是对分红不达标采取强约束措施。重点是将多年不分红或者分红比例偏低的公司纳入“实施其他风险警示”（ST）的情形。主板方面，对符合分红基本条件，最近三个会计年度累计现金分红总额低于年均净利润的30%，且累计分红金额低于5,000万元的公司，实施ST。科创板方面，考虑到不同板块特点和公司差异情况，将分红金额绝对值标准调整为3,000万。同时，最近三个会计年度累计研发投入占累计营业收入比例15%以上或最近三个会计年度研发投入金额累计在3亿元以上的科创板公司，可豁免实施ST。回购注销金额纳入现金分红金额计算。这一调整拟自2025年1月1日起正式实施，届时“最近三个会计年度”即对应2022年度至2024年度。二是积极推动上市公司一年多次分红。要求上市公司综合考虑未分配利润、当期业绩等因素确定分红频次，并在具备条件的情况下增加分红频次，稳定投资者分红预期。进一步明确中期分红利润基准，消除对报表审计要求上的理解分歧。深交所表示，新增“最近一个会计年度净利润为正值，且公司合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值的公司，其最近三个会计年度累计现金分红金额低于最近三个会计年度年均净利润的 30%，且最近三个会计年度累计分红金额低于5000万元(创业板3000万元并考虑公司研发投入情况)”ST情形，督促有分红能力公司提高分红水平。持续完善程序化交易监管安排上交所将在中国证监会的统一部署下，抓紧落实《管理规定》提出的各项监管要求，尽快制定配套的自律监管规则，确保《管理规定》各项措施落地见效。一是完善程序化交易异常交易监测监控标准。适应程序化交易行为特点，制定更有针对性的监控指标，目前已经开展内部试运行，后续将进一步开展合规培训，明确市场预期。二是推进沪股通投资者程序化交易报告。加强与香港交易所沟通，按照内外资一致的原则和《管理规定》要求，尽快明确报告安排，将沪股通投资者程序化交易纳入报告范畴。三是强化高频交易投资者管理。对申报笔数、频率达到一定标准的程序化交易投资者实施重点监管，对行情使用费、流量费等相关费用作出差异化安排，适当提高现有收费标准或者增收其他费用。此外，本所还将就规范主机托管、程序化交易技术系统管理等明确具体要求，成熟一项，推出一项。深交所将在中国证监会的统一部署下，抓紧落实《管理规定》提出的各项监管要求，尽快制定配套的自律监管规则，确保《管理规定》各项措施落地见效。一是完善程序化交易异常交易监测监控标准。适应程序化交易行为特点，制定更有针对性的监控指标，目前已经开展内部试运行，后续将进一步开展合规培训，明确市场预期。二是推进深股通投资者程序化交易报告。加强与香港交易所沟通，按照内外资一致的原则和《管理规定》要求，尽快明确报告安排，将深股通投资者程序化交易纳入报告范畴。三是强化高频交易投资者管理。对申报笔数、频率达到一定标准的程序化交易投资者实施重点监管，对行情使用费、流量费等相关费用做出差异化安排，适当提高现有收费标准或者增收其他费用。此外，本所还将就规范主机托管、程序化交易技术系统管理等明确具体要求，成熟一项，推出一项。

金融界04-12 19:17

上交所：新增三种规范类退市情形

资产绝对值30%或者金额超过2亿元，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，坚决予以出清。此类公司内控形同虚设，独立性完全丧失，沦为控股股东攫取利益的工具，有必要将其清出市场。通过退市机制设立“高压线”，也有利于震慑资金占用行为。第二，将内控审计意见纳入规范类退市指标，督促公司切实强化内部管理和公司治理。拟将连续2年财务报告内部控制被出具否定或者无法表示意见，或者未按照规定披露内部控制审计报告的公司纳入退市风险警示范围，第三年再次触及前述情形的，将被终止上市。第三，新增控制权无序争夺的情形，督促公司规范内部治理。

金融界04-12 18:57

证监会郭瑞明：退市监管原则是“应退尽退” 没有也不应该预设数量

4月12日，中国证监会举行线下新闻发布会，就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》答记者问。发布会上，证监会上市司司长郭瑞明回答记者提问时表示，有进有出，市场才更有活力，这也是提高存量上市公司整体质量的重要途径。同时郭瑞明强调，退市监管原则是“应退尽退”，没有也不应该预设数量。下一步，证监会将认真执行新的规则，努力实现“退得下”，“退得稳”。

金融界04-12 18:48

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