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证监会最新重磅发声！严厉打击用用“天干地支”“阴阳五行”等预测股市等违规行为

去年末，网络流传着《仁者无敌-2022中国股市预测》的报告。该报告通过天干地支及金木水火土的玄学理论预测：2022年中国股市处于五年大牛市开端；2022年是政策市，年初和年末货币宽松，预测股市行情为前高后低。更为细致的是，报告还对2022年每个月的行情进行了预测。本次通报中，该证券公司某分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。证监局对该投资顾问及其所在分公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对相关责任人员采取撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。而在通报的另一个相关案例中，某证券公司研究所分析师、研究所副所长制作PPT材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势，并提供给公司客户，实质从事了发布研报业务，但未遵守发布研报业务法规要求和公司内部管理制度，私下交流外传，导致该研报被媒体广泛转载，事实上被发布；利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学；未经公司审核，未进行登记、备案，将研报提供给特定第三方，未公平对待发布对象，违反了《发布证券研究报告暂行规定》相关规定。G证券公司未对员工行为进行有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险，违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。证监局对该分析师和证券公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对该分析师采取了免除研究所副所长职务、扣发全年奖金等内部追责措施。值得一提的是，当天除了对6178号建议进行答复外，证监会还公布了对其余26条建议的答复，包括推进债券市场互联互通机制建设；支持符合条件的新能源汽车企业对接资本市场；加大支持科技型创新型企业发展的金融产品创新和供给力度；加快证券业资产评估机构分层管理等等。强化对“伪市值管理”的精准打击针对“关于强化证券精准监管保障上市公司高质量发展”的建议，证监会表示，依法合规进行市值管理成为提高上市公司质量的重要举措之一。但监管实践中，部分上市公司大股东与相关机构及个人相互勾结进行“伪市值管理”，滥用持股、资金、信息等优势操纵股价，目的主要为追求股价短期上涨、配合大股东减持、缓解大股东质押平仓风险等。为规范市值管理，证监会明确提出上市公司应当严守“三条红线”和“三项原则”。 “三条红线”指：一是严禁操纵上市公司信息，不得控制信息披露节奏，不得选择性信息披露、虚假信息披露，欺骗投资者；二是严禁进行内幕交易和操纵股价，谋取非法利益，扰乱资本市场“三公”秩序；三是严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。“三项原则”指：一是主体适格。市值管理的主体必须是上市公司或者其他依法准许的适格主体，除法律法规明确授权外，控股股东、实际控制人和董监高等其他主体不得以自身名义实施市值管理。二是账户实名。直接进行证券交易的账户必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户。三是披露充分。必须按照现行规定真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得操纵信息，不得有抽屉协议。证监会和交易所、上市公司协会多次督促各市场主体市值管理严格遵循“三条红线”和“三项原则”，对“伪市值管理”从严监管，精准打击。证监会表示，下一步将深入贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，会同司法机关加大对欺诈发行、违规信披、操纵市场、内幕交易等犯罪的打击力度，构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相互衔接的立体追责体系。同时，注意区分上市公司责任、股东责任与董监高等个人责任，对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，不断提高监管执法精准性。支持符合条件的中资金融机构“走出去” 针对“关于支持国有金融机构认购境内企业境外发行全球存托凭证”的建议，证监会表示，将立足服务构建新发展格局和推动高质量发展，会同相关部门继续推动互联互通存托凭证业务机制优化完善，拓宽境外上市融资渠道，提升跨境证券投资便利化水平，支持符合条件的中资金融机构“走出去”参与全球市场，更好服务境内企业利用国内国际“两个市场、两种资源”。

财经风云 1评论2023-02-25

登上热搜！严打用天干地支、阴阳五行预测股市！证监会再次出手，2家券商曾被罚！

者合法权益。　　《仁者无敌，2022中国股市预测》风水研报曾引起市场广泛关注　　而利用天干地支、阴阳五行等理论预测股市等问题在A股也屡见不鲜。　　安信证券首席投顾陈南鹏曾在2021年12月发布题为《仁者无敌，2022中国股市预测》研报，报告用五行八卦结合天干地支及金木水火土的风水理论预测中国股市走向，引起市场广泛关注。　　报告预测称2022年中国股市处于五年大牛市开端，并称2022年是政策市，年初和年末货币宽松，预测股市行情为前高后低。更为细致的是，该报告还对2022年每个月的行情进行了预测。　　随后，证监会果断出手。　　2022年3月11日，深圳证监局发布了一则行政监管措施决定公告，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。　　深圳证监局还表示因为未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函。　　陈南鹏的风水研报在A股并非特例，某证券公司研究所分析师、研究所副所长制作PPT材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势。该研报的作者为国盛证券研究员刘富兵。　　对此，江西证监局对该分析师和证券公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对该分析师采取了免除研究所副所长职务、扣发全年奖金等内部追责措施。　　风水研报并不是A股独有中信里昂每年发《恒生指数年度风水指南》　　值得注意的是，风水研报并不是A股独有，港股风水研报氛围比较浓厚。中信里昂证券每年都会发布了《恒生指数年度风水指南》。　　　　2023年1月12日，中信里昂发布2023年风水指数报告，预测黑兔在年初将东走西顾、试探一番，夏末蹉跎下行，之后在年底反弹，整个冬季持续活跃，以小涨之势收尾。　　报告还表示，逐月来看，恒指年初一切顺利，但3月会有一次短暂的回调，然后恢复增长势头直到夏末；5月运势上佳；7月至9月将出现两次下跌，11 月恒指回弹，将迎来一个平稳而闲适的冬季。A股方面：兔年五行属木，木代表东方，所以A、H股应该都比虎年好一点，尤其是上半年。　　此外，指南还预测了各行各业的走势。　　按风水理论，今年财运最旺的是火系行业，包括石油、天然气、时装和科技业，这些行业的高点出现在春末。另外，医疗、教育和种植等木系行业运势也不错，高点出现在早春、晚秋和冬季。而土系的房地产、建筑业和水系的旅游、酒店和运输业可能表现平平，对香港和大中华区正苦苦挣扎的旅游和房地产业而言，则可能已是有所好转。由于八字再次缺金，金融和以金属为原材料的行业，如电池制造，将持续受压。　　不过，中信里昂也在《风水指南》写到“一年伊始，我们暂时放下严谨的投资研究，为大家奉上这份胡诌式风水指南，以幽默嬉笑迎接黑兔之年。” 　　就在中信里昂发布《风水指南》的同时，野村东方证券也在1月12日邀请了知名风水顾问对2023年的股市进行展望，也在市场上刷屏。根据这位风水顾问的预测，正月有机会买东西，二月不太会反复，三月市场较旺尤其是医药，四月有机会下调应买银行股，五月及六月房地产会好一点，七至十月为波动，跌的比较多，十一月市场有望往上走。

金融界2023-02-24

兔年第一黑马变第一雷！简历造假惨遭三次“打脸” 奥联电子被证监会立案调查股民成立多个维权群

因热点项目负责人履历涉嫌造假屡上热搜的奥联电子再遭重锤。2月23日晚间，奥联电子公告称因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。过去两个多月里，奥联电子因一纸公告身价暴增。去年12月初，其股价不足14元人民币，但到了今年2月9日，盘中股价最高触及45.24元人民币，累计涨幅超过220%，被网友称为“兔年的第一匹黑马”。

晴天云2023-02-24

连心贷、百岁贷狂发！中国“救房市”逆转一幕：新加坡捧重金押注 “国内家庭买房热潮回归”

中国救房市展开一系列政策，继百岁贷后，再有情侣共同还房贷的连心贷，现如今逆转一幕终于出现。新加坡嘉德置地10亿美元押注中国房地产，调查显示中国家庭再次买房。

小萧 1评论2023-02-24

李大霄：中国股市为什么久盘不跌？这是极强的牛市特征

金融界2月24日消息北京时间2023年2月24日凌晨，美股三大指数收盘集体上涨。道指涨0.33％，标普500指数涨0.53％，纳指涨0.72％，在连续下跌之后终于出现了上涨。　　英大证券李大霄表示，美股最近表现稍稍落后，A股却表现出极强的牛市特征。之前股市在3000点挣扎，而当下已经上升到3300点拉锯，重心提升是客观事实。也许很快就能成功挑战3300点。若对基本的客观事实视而不见就有失

金融界2023-02-24

中国房市最难的一道申论题：房住不炒会否沦为一场空？

中国自2022年初以来，政府采取救援政策，努力将房住不炒的基调贯彻，但政策努力能否在不引发新一轮房价上涨的情况下，真正振兴中国房地产行业，成为投资者追逐最难的一道申论题。

小萧2023-02-23

“中国房价失控”的唯一调控来了！一份全国性“房产税”详细文件突发布

中国房价失控，当前中国政府采取的唯一调控突然问世，河南省开封市公布《开封市涉税房地产价格认定数字化转型试点工作方案》，为全国性房产税做出详细解释，显示采取量化宽松之际，房产税征收的准备工作从未停过。

颜辞2023-02-23

30%资金配置中国资产！疯狂买入黑名单上的中概股挪威一资管公司击败90%同行

据彭博社报道，挪威的一位投资组合经理一直在从因美国制裁而被迫抛售的美国人手中购买中国股票，这些资产帮助他跑赢市场和同行。Skagen AS新兴市场基金负责人Fredrik Bjelland持有大量中国海洋石油总公司和中国移动等公司的头寸。事实上，中国股票占该公司15亿美元投资组合的三分之一以上。

夏洛特2023-02-23

亚股牛市结束了吗？投行：中国政策将推动亚太股市进一步上涨

素。他在一份报告中写道：“迄今为止，中国股市上涨的一个缺失部分是在岸投资者的参与度较低，我们预计随着数据和信心的改善，这种情况会发生逆转。我们预计宏观势头将延续到第二季度，这应该会进一步推动股市上涨。”

Elva2023-02-22

钱进东南亚！亲访中马外交下的第二家园计划：碧桂园不再是“润群”首选？

新冠疫情前，碧桂园在马来西亚与新加坡交界的柔佛海峡打响房产名号，打造全新的森林城市，但如今该项目却犹如鬼城，不再是“润群”首选，反而是当地绿盛世集团，掀起一股新的置产热潮。

小萧2023-02-22

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