万和证券合规存漏洞：保荐项目业绩变脸被监管警示lg...

2024年1月12日，中国证监会披露了《关于对万和证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

曾因内控及风控不完善，被暂定保荐及公司债券承销业务

根据监管部门通报统计 ，2023年万和证券就因保荐业务被出具警示函，此外，公司还因内控及风控不完善等，被暂停部分业务。

2023年10月，中国证监会向万和证券下发《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》。

决定显示，“公司存在以下违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低；二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《保荐办法》第六十六条、《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取以下监管措施：一、责令改正；二、在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停你公司保荐和公司债券承销业务”。

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