华夏银行连收两张罚单：涉及信贷资金被挪用等多项违规

2023-12-22 17:04:17

面包财经

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12月20日，华夏银行连收两张罚单，分别被国家金融监督管理总局昌吉监管分局和泰州监管分局处罚。

公开信息显示，华夏银行股份有限公司昌吉回族自治州分行因：“贷后管理不到位，信贷资金被挪用”，被国家金融监督管理总局昌吉监管分局处以罚款30万元。

同日，华夏银行股份有限公司台州分行因“信用证业务开展不审慎”，被国家金融监督管理总局台州监管分局处以罚款30万元。

今年以来累计被罚超2000万元

面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来华夏银行及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收逾20张罚单，累计被处罚金额超2000万元，其中有5张罚单被罚金额超过100万元。

2023年9月27日，华夏银行股份有限公司厦门分行被国家金融监督管理总局厦门监管局处以罚款280万元。主要违规事实为：“风险分类不准确；整改措施落实不到位；票据业务保证金来源合规性审查不严；虚增存贷款；贷款“三查”不到位”。同时，时任该行重点客户七部副总经理、思明支行副行长及四位客户经理均被警告。

11月15日，华夏银行股份有限公司杭州分行被国家外汇管理局浙江省分局警告，并罚没234.45万元，其中罚款金额139万元，没收95.45万元。主要违法事实为：“违反规定办理结汇业务、办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查、违反外汇登记管理规定”。

8月11日，华夏银行股份有限公司南昌分行被中国人民银行南昌中心支行警告，并处罚款198.5万元。主要违法行为：“1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易；4.发现*未收缴；5.现金从业人员判断和挑剔*专业能力不足；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未严格落实消费者金融信息使用授权审批程序；8.存在引人误解的营销宣传行为；9.漏报投诉数据”。

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