证券公司债券业务执业质量考评：17家升级lg...

编者按：为深化债券注册制改革、推动债券市场高质量发展、加强公司（企业）债券中介机构全流程执业规范，督促中介机构切实承担起“看门人”职责作用，2023年6月中国证监会研究制订了《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》。

结合上述文件和企业债券发行审核职责划转有关安排，2023年7月，中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》。

近期，中国证券业协会公布了2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，本次考评是债券业务执业质量评价新规后的首次评价。

新华财经和面包财经研究员梳理相关资料发现，2023年，共有92家证券公司参与了债券业务执业质量考评。其中，14家证券公司考核结果为A，较上一年减少近四成，占比约15%。

有24家证券公司的评级被协会降级。其中，国信证券、五矿证券的考评结果从A降为C；财通证券、东吴证券等11家证券公司的考评结果从上年度的A降为B；诚通证券、东海证券等11家证券公司的考评结果从B降为C。

相比之下，有17家证券公司的评级出现升级。其中，广发证券的2023年度考评结果从上年度的C升级为A；国开证券、安信证券、长江证券的考评则从上年度的B升级为A。

 新规后首评 14家券商考评结果为A 

根据证监会工作部署，按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排，今年7月，中国证券业协会（以下简称“协会”）修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称《评价方法》）。

根据最新评价方法，评价指标满分为100分。其中，内控管理指标满分为15分，执业质量指标满分为55分，服务能力指标满分为30分。原则上年度评价时得分从高到低排名前20%的证券公司划为A类，评价得分从高到低排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。   

图1：《证券公司债券业务执业质量评价办法》

与此前的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》比较时，对A类的划分标准从评价得分排名前30%上升至20%。

近期，协会公布了2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，是债券业务执业质量评价新规后的首次评价。

评价结果显示，2023年共有92家证券公司参与了债券业务执业质量考评。其中，14家证券公司考核结果为A，较上一年减少近四成，占比15%；60家证券公司考核结果为B，数量同比增长两成，占比65%；18家证券公司考核结果为C，与去年数量一致，占比20%。

图2：证券公司债券业务执业质量评价结果评级比例

值得一提的是，包括财信证券、国金证券在内的10家券商，已连续两个年度债券业务执业考评为A。   

 国信证券、五矿证券被协会连降两级  

2023年度的考评结果中，有24家证券公司的债券业务执业质量考评被协会降级。

具体来看，财通证券、东吴证券等11家证券公司的考评结果从上年度的A降为B；诚通证券、东海证券等11家证券公司的考评结果从B降为C；国信证券、五矿证券的考评结果从A降为C。    

图3：证券公司2023年债券业务执业质量考评降级情况

新华财经和面包财经研究员梳理《评价方法》发现，在评价期内存在“未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的”情形之一的证券公司为C类。   

 广发证券、国开证券等17家券商评级升级  

另外，2023年度的考评结果中，有17家证券公司的债券业务执业质量评价被协会升级。

图4：证券公司2023年债券业务执业质量评价升级情况

具体来看，广发证券的2023年度考评结果从上年度的C升级为A；国开证券、安信证券、长江证券的考评则从上年度的B升级为A；渤海证券、川财证券等13家券商的考评从上年度的C升级为B。

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