财通证券：近三年6次被监管部门处罚，合规水平亟待提升lg...

近期，浙江证监局发布对财通证券的处罚公告。财通证券因在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理等行为，被浙江监管局采取责令改正措施。

面包财经对中国证监会及其分支机构披露的行政处罚进行整理发现，据不完全统计，2020年（以处罚日期计，下同）以来，财通证券及其下属机构已被监管部门开出6张罚单。

三季报显示，财通证券第三季度实现营收14.79亿元，同比增加12.15%；归母净利润4.64亿元，同比增加4.01%。

 因债券承销业务违规被处罚 

近期，浙江证监局公开发布对财通证券的处罚信息。

财通证券因在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理等行为，被浙江监管局采取责令改正措施。   

需注意的是，今年下半年以来，财通证券不仅因债券承销业务问题被监管部门处罚，其研究报告业务也曾出现违规问题。

2023年8月，财通证券还曾因“发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题”，被浙江证监局采取责令改正措施。

 2020年以来多次被监管处罚 

公开信息显示，据不完全统计，2020年以来，财通证券及其下属机构已被监管部门开出6张罚单。

面包财经整理发现，财通证券罚单主要涉及债券承销业务、研究报告业务、保荐业务等问题。   

2023年2月，财通证券及保荐代表人因“在保荐浙江凤登绿能环保股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,对发行人股权变动核查程序存在瑕疵,对发行人部分股权代持事项未充分核查”，被中国证监会出具警示函。

2022年8月，财通证券湖州织里吴兴大道证券营业部因“营业部原负责人唐敏在任职期间，由他人实际履行营业部负责人职责，对营业部疏于管理，未勤勉尽责”，被浙江监管局出具警示函。   

《合规管理办法》规定：高管应落实合规管理目标

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定:证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任;证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任;合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

根据财通证券相关公告披露的信息，该公司董事长、总经理、首席风险官履历如下：

章启诚现任财通证券股份有限公司党委书记、董事长。1969年4月出生，中央党校经济管理研究生。曾任浙江省财务开发有限责任公司董事长、党委书记、浙江省金融控股有限责任公司董事长、党委书记。

黄伟建现任财通证券党委委员、副书记、董事、总经理。1964年7月出生，高级工商管理硕士。曾任浙江省能源集团有限公司组织部部长、人力资源部主任，党委委员、组织（人力资源）部部长（主任），副总经理、党委委员；浙江省交通投资集团有限公司董事、党委副书记。   

王跃军现任财通证券首席风险官。1970年4月出生，工商管理硕士，正高级会计师。曾任浙江财政证券计划财务部副总经理，2003年6月加入公司，曾任财通证券富阳证券营业部总经理，杭州湖墅南路证券营业部总经理，杭州清泰街证券营业部总经理、计划财务部副总经理、总经理，财务总监、合规总监。

 第三季度营收利润均有增长 

从业绩来看，三季报显示，财通证券第三季度营收及归母净利润均有增加。

报告期内，财通证券实现营收14.79亿元，同比增加12.15%；归母净利润4.64亿元，同比增加4.01%。

2023年前三季度，该公司实现营收49.55亿元，同比增加39.78%；归母净利润15.01亿元，同比增加39.11%。

公司表示，前三季度营收及归母净利润变动主要系金融资产公允价值变动损益、手续费及佣金净收入等营业收入增加。   

三季报显示，公司前三季度投资收益及公允价值变动收益为17.99亿元，同比增长214.16%。具体来看，公司前三季度投资收益为7.09亿元，同比下滑30.88%；公允价值变动收益为10.90亿元，去年同期为损失4.53亿元。

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