转型受阻合规频现，华安证券副总离职引发市场忧虑lg...

近期，华安证券发布公告称副总经理顾勇因"个人原因"辞职，引发市场广泛关注。作为公司财富管理转型的主要推动者，顾勇在任期不足两年的情况下选择离职，令市场对华安证券的发展前景产生更多疑虑。尤其是在当前证券行业加速转型的背景下，华安证券能否突破发展瓶颈，实现质的飞跃，成为市场关注的焦点。

转型遇阻，财富管理业务难见成效

华安证券自2023年6月引入顾勇担任副总经理以来，积极推进"生产型+服务型"投顾模式和智能外呼技术等创新举措，试图通过数字化手段推动公司向财富管理转型。然而，从2024年的业绩数据来看，这一转型效果并不理想。2024年上半年，华安证券代销金融产品收入仅为2833万元，同比下降20.7%。虽然2024年前三季度营业总收入同比增长16.79%，但增长主要来自投资收益，而非财富管理业务。这一现象凸显出华安证券在转型道路上遇到的重重阻力，也反映出传统券商向财富管理转型的艰难程度。

合规问题频发，内控建设亟待加强

在转型效果不佳的同时，华安证券近期还面临着合规问题的困扰。从2024年底到2025年初，公司接连收到多份监管警示函，涉及员工代客理财、私募基金管理不到位等问题。特别是在合肥高新区营业部出现的长期代客理财行为，以及研究所在私募基金托管业务方面的管理缺失，都暴露出华安证券在内控建设方面存在明显短板。这些合规问题不仅影响了公司的声誉，也为华安证券的转型发展蒙上了一层阴影。此外，前董事长李工因违纪被查的事件，更是给公司带来了额外的负面影响。

对于华安证券而言，顾勇的离职意味着公司在转型道路上可能面临更大的挑战。作为安徽省属证券公司，华安证券要在激烈的市场竞争中站稳脚跟，不仅需要解决当前面临的合规问题，更要找到一条适合自身特点的转型发展道路。在监管趋严、行业竞争加剧的背景下，华安证券能否通过强化内控建设、优化业务结构等手段突破发展瓶颈，将是决定其未来命运的关键。