金融圈刷屏！有券商董秘被实名举报，18年被行政处罚21年晋升高管，但似乎与公开信息矛盾，背后又有何隐情？lg...

金融界11月25日消息 最近的券商圈热闹非凡，就在业界关注新一轮券商重组大潮最近动向同时，也有中小券商不甘寂寞，反向花式抢镜。

25日，第一创业证券董秘屈婳被实名举报的金融圈刷屏。有自媒体消息称，收到一封来自dycy证券董办首席研究员针对公司董秘的实名举报信。该举报信中写到，被举报董秘于2018年曾任合规部总监，被行政处罚，但是不到3年便升任公司董秘，成为公司高管。举报信详细列举了dycy董秘的主要违规内容：一是虚构和杜撰董事会董事发言，私自修改经董事会审议通过的决议事项；二是对规则没有敬畏之心，所制定的公司制度与监管规定不符；三是其主导下的公司三会运作不规范；四是内部审批不按程序操作或逆程序操作。

值得注意的是dycy的券商简称信息量十分明确，符合“dycy”缩写的仅有第一创业证券一家，目前第一创业的董秘为屈婳。

公开资料显示，屈婳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982年6月出生，研究生学历。屈婳女士自2007年9月历任公司法律合规部合规经理、固收与投资组负责人、法律合规部负责人、公司总裁业务助理，2011年7月至2017年10月兼任第一创业投资管理有限公司监事，2014年7月至2017年10月兼任深圳第一创业创新资本管理有限公司监事，2015年2月至2020年3月兼任北京元富源投资管理有限责任公司监事，2016年7月至2021年4月兼任公司职工代表监事。

2021年6月8日，第一创业发布公告称，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》，同意聘任屈婳女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至2024年3月25日止。自此屈婳开始出任第一创董秘一职。

在第一届任职结束后，2024年3月26日公告，公司董事会同意延长屈婳等人的任期直至董事会作出新的聘任。

自屈婳升职之后，薪酬也水涨船高。2021年她上任董秘薪酬是45.58万元，2022年年薪为66.12万；2023年为102.54万，比前一年增加了36.42万元。

对于屈婳被实名举报一事，第一创业回应称“近日，公司关注到有人员散播关于公司的负面信息。公司高度重视，经审慎核实，该人员已从公司离职，且相关信息为不实信息，公司保留追究法律责任的权利。”

不过，此次举报事件提到的“被举报人2018年曾任合规部总监，被行政处罚”似乎与公开信息矛盾。

2019年，第一创业曾经被深圳证监局出具警示函，彼时，深圳证监局在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》落实情况核查时发现，第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

第28条则规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

而对于合规管理人员配备问题，第一创业证券相关人士曾经表示，被监管部门出具警示函一事是基于公司2017年度情况给予的监管措施。

而中国网财经在一篇报道中提到，在2018年7月18日前合规总监一职由公司当时的总裁王芳担任。2018年7月卢国聪加入第一创业，同年8月24日获聘为合规总监，9月12日深圳证监局核准了其任职资格，并开始正式履职。

金融界查询第一创业彼时公告显示，第一创业曾在2018年8月25日的公告中提到“同意聘任卢国聪先生为公司合规总监，待取得深圳证监局出具的无异议函后正式履职，任期至公司第三届董事会届满之日止。”

此外，第一创业在2017年年报中曾经提到王芳为公司合规总监，而屈婳为职工监事。

至于举报提到的“被举报董秘于2018年曾任合规部总监，被行政处罚”是否另有隐情，目前不得而知。

公开资料显示，第一创业前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本42.024亿元，总部设在深圳，员工超过3000人。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002797”。截至2023年底，公司在全国共设有59家分支机构；拥4家全资子公司。

值得的注意的是，第一创业大股东曾经出现过多次变更。

早在2005年，首创集团即入股第一创业并成为第一大股东，彼时持股比例高达33.46%。2008年时，第一创业出现第一轮股权变更，首创集团向浙江航民集团出让13.81%的第一创业出资额，而华熙昕宇自2008年起即成为第一创业第一大股东，持股比例16.98%，并于2010年增持至17.12%。

第一创业于2016年5月11日上市，彼时，其第一大股东为华熙昕宇投资有限公司，持股比例为15.41%。随后华熙昕宇不断减持，到2019年11月5日，华熙昕宇持股比例降至13.23%，变成第一创业的第二大股东，首创集团被动被拱上第一大股东的位置，同时也是首创集团自2008年以来，再度成为公司第一大股东。2022年年末，华熙昕宇持股比例已经仅剩5.69%。2023年3月17日，第一创业发布公告称，公司股东华熙昕宇投资合计减持公司股份7264万股，占总股本的1.73%。经计算，华熙昕宇本次减持金额合计约为3.84亿元。 并且本次减持后，华熙昕宇投资仅持有第一创业4.99%的股权，低于公司总股本的5%。

在华熙昕宇泥牛入海的同时，北京国资内部也在调整股权机构。

2022年9月，第一创业即公告称，其第一大股东首创集团与北京国管签署《关于第一创业证券股份有限公司之股份转让协议》，前者拟向后者转让11.0576%的第一创业股份。转让后，北京国管将取代首创集团成为第一创业的第一大股东。2023年6月，第一创业股权转让最终落锤。北京国有资本运营管理有限公司取代北京首都创业集团有限公司，成为第一创业新任控股股东。

对于近期的券商并购重组大潮。

11月12日，第一创业在中信证券2025年资本市场年会上，回答“北京国资在当前公司治理体系中发挥的作用，如何看待与首创证券或中信建投并购的可能性？”的问题时表示，北京国有资本运营管理有限公司成为公司第一大股东，进一步增强了公司的股东背景，巩固了健康、稳定的股权结构，公司治理架构健全、清晰、有效，为公司实现高质量发展奠定了稳固的基石。关于并购事项，公司没有应披露而未披露的信息。

截止三季度末，第一创业实现营业收入24.01亿元，同比增长25.54%；归母净利润6.41亿元，同比增长95.45%；扣非净利润6.33亿元，同比增长99.48%。