2024年11月6日,新沃基金管理有限公司宣布,其旗下新沃高端装备混合型证券投资基金(A类份额基金代码:021939;C类份额基金代码:021940)未能满足基金合同规定的备案条件,导致基金合同无法生效。该基金自2024年8月5日起公开募集,至11月4日募集期限结束,未能达到备案所需的条件。根据基金合同的相关条款,新沃基金将处理募集资金的后续事宜。2024年11月1日,华泰保兴基金管理有限公司宣布,其旗下华泰保兴吉年晟一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:A类:018802;C类:018803)在募集期限届满后,未能满足基金合同规定的备案条件,导致基金合同无法生效。
拟任基金经理刘腾飞在管业绩低迷
公告数据显示,刘腾飞先生,重庆大学硕士研究生,中国籍。2016年7月至2018年8月担任新沃控股集团有限公司投资管理部投资经理,2018年9月加入新沃基金管理有限公司,历任投资研究部研究员、投资经理,现担任投资研究部总经理助理、基金经理。数据显示,截至2024年11月6日,刘腾飞在管产品共计两只,任职回报一正一负,在管总规模共计0.48亿元。具体来看,新沃通盈灵活配置混合任职回报4.87%,居同类排名中等靠后。2021年底开始管理的新沃创新领航混合任职回报跌超50%,排名为2432/2489。截至2024年三季报,刘腾飞在管产品重仓前两大成份股均为三季度新进,分别为德业股份、中信博。
新沃基金高管变动频繁,旗下债基也曾“风格漂移”?
2024年7月24日,新沃基金发布关于高级管理人员变更公告,宣布公司副总经理陈乐华因工作需要,于2024年7月23日离任。据Wind数据显示,新沃基金公司在短短9年内,已历经5任总经理的更替。首任总经理王靖飞的任期仅维持了一个多月便匆匆落幕;随后库三七接掌,但其任期亦不长久;紧接着,朱灿以代总经理的身份暂代管理,随后易勇上任,但仅维持了一年五个月便离职;2020年10月,邢凯成为新沃基金总经理,任期虽长达三年一个月,但最终还是于2023年10月离职,朱灿再次代理总经理职责;直至2023年11月17日,李钧被正式任命为公司总经理及财务负责人,成为目前在职的总经理。
产品管理方面,新沃基金也曾“不太稳定”。根据招募说明书,新沃通利纯债基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但该基金披露的二季报显示,截至二季度末该基金有84.84%的资产为银行存款和结算备付金,规模为8.51亿元,债券资产的规模只有5350.72万元,占比只有5.34%。其中,有5237.29万元为政策性金融债,在基金总资产净值中占比5.22%。到三季度末,基金风格再次大切换,债券占比提升93.47%,现金占比下降84.79%。
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