国都证券总经理杨江权遭立案调查后辞职，与浙商证券的合并尚存不确定性lg...

2024年10月23日公告，国都证券股份有限公司（证券代码：870488，简称“国都证券”）遭遇重大人事变动。

公司总经理兼财务负责人杨江权先生因“涉嫌从业人员违法持有股票”被中国证券监督管理委员会立案调查。

根据监管要求，杨江权先生已于2024年10月22日递交辞职报告，辞去所有职务，该决定即时生效。

国都证券强调，尽管杨江权先生的个人问题不会对公司的经营和财务状况构成严重不利影响，但公司仍将积极配合监管机构的调查，并尽快选聘新任总经理及财务负责人。公司董事会保证所披露信息的真实、准确和完整，并提醒投资者关注后续公告和投资风险。

根据国都证券2023年度报告，杨江权，1973年4月生，加入国都证券前，曾在西南证券担任研究员和高级经理，以及在西证股权投资有限公司担任总经理。2020年中期，他兼任国都创业投资有限责任公司的董事长和总经理，并在同年晚些时候加入国都证券担任副总经理。自2023年7月起，杨江权升任为国都证券的总经理，同时兼任财务和保荐业务负责人。

在杨江权遭到调查之前，国都证券及其本人已于4月末收到北京证监局的行政监管措施决定书。该决定书指出公司在内部控制制度、业务活动费用支出规定、岗位制衡与监督以及事后追责等方面存在不足，因此被责令整改。杨江权作为公司总经理，对这些违规行为承担主要责任，并收到了警示函。

5月，国都证券的德州解放中大道证券营业部因人员资质管理不善，被山东证监局采取了警示函措施。国都证券承诺将依法整改，深入自查，防止问题重演。

7月，浙商证券在收购国都证券股权方面取得了进展。7月16日，浙商证券宣布其申请成为国都证券股东的事宜已获中国证监会受理。

上半年，浙商证券从8位国都证券股东手中收购了34.25%的股份。若交易完成，浙商证券将成为国都证券的最大股东。

10月17日，浙商证券透露，中国证监会已就国都证券主要股东变更事宜提出反馈意见。公司正在与转让方和国都证券合作准备回复。根据规定，浙商证券的股东资格尚待中国证监会的最终批准，批准结果和时间均存在不确定性。

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