根据上交所于5月8日发布的通知,针对IPO企业科利德首次公开发行上市保荐核查工作中存在的问题,即保荐机构海通证券及其两名保荐代表人未能充分履行其职责,上交所决定对其进行通报批评。
罚单显示,上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现,海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位的违规行为,一是未充分核查发行人科创属性指标相关信息,包括未充分核查研发人员认定依据、未充分核查研发投入金额的准确性;二是未充分核查成本核算的准确性。
自2024年以来,海通证券在业务合规方面屡次触碰监管红线。在此次被上交所通报批评之前,海通证券已经引起了证监会的关注并被立案调查。在同一年度内,该公司的投行业务已经两次受到监管部门的点名批评。具体来说,海通证券曾在2023年6月15日和2024年1月29日分别收到上交所发出的监管警示和监管谈话措施,随后提交了书面整改报告。
此外,海通证券已连续两年净利润暴跌,2023年其净利润下滑超80%,在千亿市值券商成绩单中,降幅之大尤其显著。
近日,海通证券发布的2023年财报显示,该公司营业收入约为229.53亿元,同比下降了11.54%;归属于上市公司股东的净利润约为10.08亿元,更是大幅下跌了84.59%;基本每股收益为0.08元,也同比减少了84%。
从财报数据可以看出,海通证券的四大核心业务板块——财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务、交易及机构服务业务以及融资租赁业务,在2023年均出现了下滑。这些因素共同导致了公司业绩的大幅下滑,给海通证券带来了不小的挑战。