因办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务等，江西银行赣州分行被罚35万元

2024-02-26 17:12:24

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据国家金融监督管理总局网站消息，近日江西银行赣州分行(原南昌银行赣州分行)，因办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，被罚35万元。

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕14号
被处罚当事人	江西银行股份有限公司赣州分行（原南昌银行股份有限公司赣州分行）
主要违法违规事实	办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条
行政处罚决定	罚款35万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

时任南昌银行赣州分行营业部客户经理胡军兵、时任南昌银行赣州分行营业部总经理吉霞、时任南昌银行赣州分行营业部副总经理谢麟权，对江西银行股份有限公司赣州分行(原南昌银行赣州分行)办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务事项负有责任，均被警告。

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕15号
被处罚当事人	胡军兵（时任南昌银行股份有限公司赣州分行营业部客户经理）
主要违法违规事实	对江西银行股份有限公司赣州分行（原南昌银行股份有限公司赣州分行）办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕16号
被处罚当事人	吉霞（时任南昌银行股份有限公司赣州分行营业部总经理）
主要违法违规事实	对江西银行股份有限公司赣州分行（原南昌银行股份有限公司赣州分行）办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕17号
被处罚当事人	谢麟权（时任南昌银行股份有限公司赣州分行营业部副总经理）
主要违法违规事实	对江西银行股份有限公司赣州分行（原南昌银行股份有限公司赣州分行）办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

此外，江西银行赣州开发区支行(原南昌银行赣州开发区支行)，因发放虚假商业用房按揭贷款，被罚款35万元。

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕18号
被处罚当事人	江西银行股份有限公司赣州开发区支行（原南昌银行股份有限公司赣州开发区支行）
主要违法违规事实	发放虚假商业用房按揭贷款
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条
行政处罚决定	罚款35万元
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

时任南昌银行赣州开发区支行行长周佳、时任南昌银行赣州开发区支行客户经理王绪林，对江西银行赣州开发区支行(原南昌银行赣州开发区支行)发放虚假商业用房按揭贷款事项负有责任，均被警告。

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕19号
被处罚当事人	周佳（时任南昌银行股份有限公司赣州开发区支行行长）
主要违法违规事实	对江西银行股份有限公司赣州开发区支行（原南昌银行股份有限公司赣州开发区支行）发放虚假商业用房按揭贷款事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

国家金融监督管理总局赣州监管分局行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号	赣市金监罚决字〔2024〕20号
被处罚当事人	王绪林（时任南昌银行股份有限公司赣州开发区支行客户经理）
主要违法违规事实	对江西银行股份有限公司赣州开发区支行（原南昌银行股份有限公司赣州开发区支行）发放虚假商业用房按揭贷款事项负有责任
行政处罚依据	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定	警告
作出处罚决定的机关名称	国家金融监督管理总局赣州监管分局
作出处罚决定的日期	2024年2月8日

数据来源：国家金融监督管理总局

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