FTX资产损失案风暴来袭,追究责任的法律之战!FTX事件的深度分析!lg...

FTX事件从爆发以来，就像一场持续颠覆着我们的政治剧，各种监管和法律连续剧不断上演，把隐藏在幕后的秘密争相揭开。就在我们还沉浸在FTX资产损失的悲伤中时， SBF被逮捕的消息又一次引发舆论洪流。紧接着,破产法院对FTX企业重组的听证会提供了前所未有的内幕信息。

在这场如火如荼的法律斗争中，我们不断收获新鲜信息： Alameda真实财务如何？FTX资金去向我们现在能明白多少？ SBF将面临哪些令人生畏的罪名指控？

为了帮助大家整理这次盗窃案中的每个细节点，本文将梳理从SBF成立FTX起的每个重要时间节点，并全面解读他最近在巴哈马的庭审进程。希望通过此文，我们对这个看似没有尽头的案件能有一个更完整的认识。

请跟随以下内容，一探FTX事件背后的真相！

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历史回顾

FTX是一家于2019年成立的加密货币交易所，由SBF创立，他也是Alameda Research的创始人之一。然而，FTX陷入了一系列的管理失误和财务问题。根据提交给特拉华州破产法庭的文件，FTX的债权人包括了Chainalysis（一家区块链分析公司）、德勤和普华永道（会计师事务所）、Stripe（支付提供商）以及一些律师事务所等。此外，据称，FTX的重组顾问在FTX离线冷钱包中发现了大约7.4亿美元的加密货币，这些资金被用于私人用途。

此外，FTX的资产负债表中包含一些重要资产，其中包括FTX自主发行的加密货币FTT及相关货币、Solana区块链的原生代币等。据称，FTT在资产负债表中占据了约40%的份额。

在2022年11月2日，Coindesk发布了一篇文章，揭露了Alameda Research资产负债表中与FTX相关的资产情况。这篇文章引起了市场的震动，导致FTX的用户纷纷提出提币请求。然而，由于FTX的管理失误和财务问题，FTX无法满足用户提币请求，导致用户的资产被锁定。

在此背景下，SBF于2022年11月11日辞去了FTX、FTX US、Alameda Research及其直接和间接拥有的子公司的职务。John J. Ray III在同一天被任命为FTX的CEO，他曾参与处理过安然倒闭（美国历史上第七大破产案）。在巴哈马法庭的听证会上，SBF表示他不会放弃反对引渡到美国的权利，并请求保释。然而，他的保释申请被巴哈马地方法官驳回，并被关押在狐山监狱（Fox Hill）。法官下令在2023年2月8日举行引渡听证会，并规定SBF至少将被关押至明年2月8日。此外，还将在2023年1月17日的听证会上再次尝试保释。

另外，币安在FTX事件中扮演了重要角色。2022年FTX崩盘前，SBF发布消息称FTX已与币安签署了非强制收购意向书。然而，币安的创始人cz回应称，签署的是一份不具约束力的意向书，并表示币安有意完全收购FTX并协助解决流动性紧缩问题。这一消息引起了市场的关注，但随后FTX的币价暴跌至2.5美元。此外，FTX停止了所有用户的提币功能，间接证明了FTX资金存在问题，并引发了挪用用户资金的疑虑。这进一步加剧了用户对FTX的担忧和不信任。

时间线梳理

预计此次庭审进行6周，目前已经进展到第四周了，那么接下来梳理一下这4周庭审的经过（4周庭审）

根据Blockbeat、Chainchater、Coinage、PAnews多家媒体消息，综合梳理出以下时间线：

评审员： 12 名陪审员和 6 名候补陪审员

第一周（10.3-10.6）：

出席： FTX 联合创始人 Gary Wang， Paradigm 联创 Matt Huang 以及 FTX 前工程师等

• 圈内关注的FTX案件开庭审理， SBF被指控欺诈客户及投资者资金，SBF现身出席。

• Michael Lewis发布新书《Going Infinite》，声称Alameda Research在第一轮融资中筹集的1.7亿美元几乎全部亏损。

• 美国司法部认为SBF恶意欺骗客户盗取资金而SBF律师辩护称FTX只是被另外两家企业的迅猛增长压倒，并没有意图盗取客户资金

• 美国检察官在一起法律诉讼中试图追回两架豪华飞机的资产， FTX的债权人声称拥有这些飞机，然而，巴哈马的包机飞行运营商Island Air Capital（IAC）对所有权提出了异议。IAC声称他们已经购买了这两架飞机，并且使用了FTX提供的融资。

• FTX 联合创始人 Gary Wang 作证称，SBF 允许 Alameda 无限提取资金，FTX 崩溃时，Alameda 已经从平台上提取了 80 亿美元，并从其信贷额度上提取了 650 亿美元。

• SBF 审判中的一名证人表示，FTX 处理客户存款的不寻常方式导致的软件错误夸大了 Alameda 欠该交易平台客户 80 亿美元的金额。

• Paradigm 联创Matt Huang法庭作证称Paradigm 两次向 FTX 总共投资约 2.78 亿美元的过程，但是 FTX 始终缺乏正式的治理结构甚至董事会，并且SBF 明确对其表示 Alameda Research 在 FTX 没有优惠待遇。

• FTX 前高级工程师 Adam Yedidia 于周四在法庭作证SBF已经与2022年倒闭前夕认识到FTX有问题，并需要甚至几年的时间去解决。

• SBF 告诉CTO其要确保 Alameda 的账户永远不会在 FTX 上被清算，并允许Alameda Research花费 80 亿美元的交易平台客户资金。

第二周（10.7-10.11）：

出席人：前 Alameda CEO，前女友 Caroline Ellison

• Caroline Ellison 此前已承认欺诈指控，并已签署认罪协议，无税务犯罪行为。

• 美司法部声称，2022 年对 Anthropic 的 5 亿美元投资来自客户资金， SBF辩护团队对此表示有分歧。

• Alameda 曾向中国官员行贿 1 亿美元，以解冻 Alameda 在 Huobi 和 OKX 的交易账户。

• FTX 客户余额与热钱包资产相等，但存在额外 80 亿美元负债。

• Alameda 挪用 FTX 客户资金用于投资和政治捐款

• SBF 试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安，以提高 FTX 的市场份额。

• SBF 使用 Alemeda 资金购买 6 亿美元 Robinhood 股份，并转移到 FTX 另一实体以避免公开披露。

第三周（10.12-10.17）

出席人：前 FTX 工程总监 Nishad Singh

• Singh指出FTX曾借空白支票给SBF 的弟弟 Gabriel Bankman-Fried团队，非法将用户资金用于政治献金，目的仅为获利和影响力，而非Singh自己

• Singh阐述SBF滥用客户资金与名人打好关系（曾支付大约13亿美元的代言费用）， 并曾向风险投资公司K5 Global拨款7亿美元， 但Singh主张这不实际，尤其在FTX资金短缺时应缩减这类支出，但SBF并未采纳

• Singh表示过对SBF奢侈消费方式的不安，比如 towards AI公司和比特币矿业的大额投资，以及购买顶层豪宅给员工等行为。但SBF最后依然按自己意愿进行。

• SBF的律师在法庭上申请让SBF在庭审期间增加阿得拉（一种治疗ADHD的药物）的剂量。理由是此举可能影响SBF出庭作证的能力

• Singh承认在2022年10月，他知道FTX滥用客户资金情况下，还使用FTX贷款在Orcas岛购房，目前已放弃该房产。

• Singh表示在无意中听到技术干事之间对话前，他不知道导致Alameda负债增加80亿的软件漏洞。

• 政府证据显示FTX破产前几个月， SBF安排在曼哈顿见了克林顿和纽约州长等有影响人士。

• 一封邮件显示，巴哈马总理要求SBF就NFT项目给儿子提供建议，SBF提供了联系方式。

目前本周最新进展（10.18－至今）

• 前FTX说客Eliora Katz在SBF的案件中作证，对比了SBF一年前在国会关于FTX投资者保护的公开说法与内幕现实：SBF当时在视频中说FTX有透明的系统、可靠的风险控制， 但事实FTX财务混乱，客户资金被挪用。Katz主要比较FTX外部保护说法与内部实际处理客户资金差异。

• 检察官向法官提交修订指示，要求指示陪审团不可以用被告声称能够偿还资金为辩护理由。因为犯罪行为是"完整的"，仅凭意图就已构成滥用和诈骗。检察官还要求指示，如果以道德或政治信仰为动机而违法，也不能作为辩护理由。而SBF律师表示陪审团应明白，只有法律规定的犯罪行为才足以定罪，不能依靠模糊感觉或信念定罪。核心是检察官要求排除以偿还资金或其他非法理由作为辩护，而辩方认为只有明确的犯罪理由才能定罪。

• FTX前总法律顾问Can Sun作证，FTX向机构客户虚假保证破产时资产安全，但他不知道客户资金被借给Alameda使用。FTX向客户作出虚假保证，但Sun表示自己没有错，已与政府签署不起诉协议。

• SBF提名金融专家Joseph Pimbley作为其证人，以反驳美司法部的证词： Pimbley将提供FTX数据库提取出的Alameda信贷及用户持仓结构等数据作为庭审证据。

SBF案将进入最后阶段，10月26日最新开庭消息：

• Sam Bankman-Fried 的辩护团队要求主审案件的法官做出无罪判决，称检察官未能证明指控

• SBF 在法庭作证表示不记得 2022 年曾通过 Signal 讨论过关闭 Alameda Research 的事宜并表示不记得公司 130 亿美元如何失踪的。

• SBF 在法庭上表示FTX 客户资产一起存储在「综合钱包」是行业惯例。

SBF审判案仍在进行中，尚未作出最终裁决。由于案件的复杂性和相关证据的审查，最后的判决结果需要更多时间来作出决定。

最新消息及后续评估

目前， 最新消息是FTX正在进行债务重组，FTX正在与三个竞标方谈判重启交易所，该公司将在12月中旬之前就如何进行做出决定。

本次FTX事件引发了2个重要的思考，

首先， 建立信任是一个漫长的过程。FTX事件规模巨大，涉及用户金额高，确实给用户对中心化交易所带来了不安与怀疑，从而考虑转向使用去中心化交易所（DEX）和托管钱包。相比依赖于集中管理的中心化交易所，去中心化平台由于拥有分布式特性，能在一定程度上降低单点风险。事件期间，去中心化平台资产价格明显攀升，反映出部分用户角度可能考虑进一步利用其自治威力。同时，选择安全可靠的第三方钱包持有数字资产，也成为一种保障选择。

另外，FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息透明度的重要性。FTX资金操作存在盲区，高管能单方面决定，导致信任危机。交易所应强化内控账目管理，保护用户权益。监管机构亦需深入了解交易所管理情况，运用合适的监管方法，加强行业治理水平。

FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息公开的重要性。FTX资金运营缺乏有效监督，管理层能随意调动资金，但操控影响难具透明度，从而引发用户恐慌和信任危机。交易所应加强内部管控，建立严格的风险管理机制和财务报表制度。重要是能定期第三方审计，并公布审计报告，让用户易于监督企业状况。与此同时，监管机构亦须提升对行业的监督力度，如制定区块链相关法案，各监管机构可借鉴彼此监管经验，形成统一标准，避免“漏网之鱼”。

当用户逐渐习惯使用去中心化交易所（DEX）和托管钱包后，重新建立对中心化交易所的信任是一个漫长的过程。然而，如果FTX的庭审案和债务重组能够给债权人一个满意的答复，这将成为加密市场一剂非常有力的强心针。总体来说，各方注重合作，完善监管和提升透明度，有利于加密领域更健康地发展。

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来源：金色财经