SEC指控12家公司记录保管不善 总计处以约7900万美元的罚款lg...

美国证券交易委员会(SEC)周五表示，已对12家公司处以罚款，其中包括经纪商、投资顾问和信用评级公司，原因是这些公司未能保存记录。包括Interactive Brokers Corp、Fifth Third Securities和Nuveen Securities在内的这些公司同意支付总计约7900万美元的罚款，并承认它们违反了记录保存规则。美国证券交易委员会对华尔街使用WhatsApp和其他未经批准的消息应用程序进行了为期两年的打击，迄今已导致超过 20 亿美元的罚款。